證券商辦理有價證券借貸業(yè)務(wù)操作辦法簡介-wenkub
2022-08-29 14:03:20 本頁面
【正文】 股利 ﹞*100% 28 補(bǔ)繳規(guī)定 ?客戶整戶擔(dān)保比率低於 120%，證券商即應(yīng)通知客戶就各該筆不足擔(dān)保維持率之借貸交易補(bǔ)足至高於原始擔(dān)保比率。 ?權(quán)值新股一律經(jīng)由集保結(jié)算所轉(zhuǎn)撥至借券人帳戶，不作為證券擔(dān)保品。 31 作業(yè)內(nèi)容及費用 證券借貸違約處理 ?客戶經(jīng)證券商註銷有價證券借貸交易帳戶者，經(jīng)證券商申報結(jié)案後，始得重新受理其開立證券借貸帳戶。 32 證券借貸擔(dān)保品處分及違約處理 ?證券商處分擔(dān)保品或為必要之買回時，應(yīng)於他證券商開立之「有價證券借貸交易違約處理專戶」辦理 ?證券商處分擔(dān)保品後仍不足以抵償債務(wù)時，得了結(jié)該客戶其餘各筆有價證券借貸交易，並就所得款項予以抵充，尚不足部分，應(yīng)通知客戶限期補(bǔ)足。 33 聯(lián)合徵信系統(tǒng) ?提供查詢客戶相關(guān)資料包括： ?證券借貸戶數(shù)（含證券商及證金公司） ?可借券總額度（含證券商及證金公司） ?借券餘額（含證券商及證金公司 ) ?借券中心借券餘額 ?借券違約註記（證券商、證金公司及借券中心） 34 五、借券與信用交易有關(guān)擔(dān)保品規(guī)定之差異比較 35 借券與信用交易擔(dān)保比率計算之差異 擔(dān)保比率 =(擔(dān)保品變現(xiàn)值 /債務(wù) )X100% 融資擔(dān)保維持率 = 融資買進(jìn)証券市值 融資款 (固定 ) + 抵繳証券市值 融資款 (固定 ) 融券擔(dān)保維持率 = 賣出價金 +保證金 (固定 ) 融券市值 + 抵繳証券市值 融券市值 借券擔(dān)保比率 = 證券抵繳價值 +現(xiàn)金 出借證券市值 36 項目 擔(dān)保品 債務(wù)原始擔(dān)保比率擔(dān)保維持率融資買進(jìn) 變動 固定166%120%融券賣出 固定 變動190%120%證券借貸 變動 變動140%120%借券與信用交易擔(dān)保比率計算之差異 37 與信用交易規(guī)定之差異比較 (續(xù) ) 信用交易 證券借貸 權(quán)值新股作融資擔(dān)保品 權(quán)值新股計入擔(dān)保品時須折價計算直至權(quán)值新股轉(zhuǎn)撥至融資融券專戶為止 權(quán)值新股不計入擔(dān)保品 第三人提供證券擔(dān)保品 可 不可 因股價變動致整戶擔(dān)保比率超過原始擔(dān)保比率 超過部分不得領(lǐng)回 得依雙方約定申請返還超過部分擔(dān)保品或沖抵他筆借貸交易 38 與信用交易規(guī)定之差異比較 信用交易 證券借貸 區(qū)分擔(dān)保證券與抵繳證券 區(qū)分 未區(qū)分 均為證券擔(dān)保品 擔(dān)保品價值計算 以證券抵繳時須折價計算；於洗價時則以市值計算 抵繳與洗價時擔(dān)保品證券均須折價計算其價值 權(quán)值新股處理 無償配股率達(dá) 20%以上者應(yīng)全部作為擔(dān)保品 權(quán)值新股直接撥入借券人集保帳戶不作為證券擔(dān)保品 六、證金公司辦理有價證券業(yè)務(wù)架構(gòu) 40 借券通知 間接客戶之借券與還券 代辦券商 證金公司 證交所撥券系統(tǒng) 借券 還券 券商與證金間通知系統(tǒng) 還券通知 輸入撥券系統(tǒng) 通知撥券 通知撥券 輸入撥券系統(tǒng) 集保結(jié)算所 券商客戶帳戶 證金借貸專戶 開戶作業(yè)
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