個(gè)人理財(cái)?shù)诎苏铝?xí)題-第八章個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)-wenkub
2023-04-10 23:07:59 本頁(yè)面
【正文】 . 誠(chéng)實(shí)信用 D. 自愿自覺(jué) 7. 根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，代理人【 】，喪失代理權(quán)。 A. 審批制和報(bào)告制 B. 注冊(cè)制和報(bào)告制 C. 審批制和注冊(cè)制 D. 登記制和報(bào)告制 14. 根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，代理人【 】，代理權(quán)終止。 A. 吸收公眾存款 B. 發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款 C. 發(fā)行股權(quán)證券 D. 發(fā)行金融債券 18. 商業(yè)銀行提供信用證服務(wù)和擔(dān)保，這屬于【 】 A. 資產(chǎn)業(yè)務(wù) B. 負(fù)債業(yè)務(wù) C. 中間業(yè)務(wù) D. 市場(chǎng)業(yè)務(wù) 19. 《證券法》的基本原則不包括 【 】 A. 公開(kāi)、公平、公正原則 B. 混業(yè)經(jīng)營(yíng)混業(yè)監(jiān)管原則 C. 自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則 D. 保護(hù)投資者合法權(quán)益 20. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括【 】 （1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 （2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 （3）證券公司高級(jí)研究人員 （4）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的人員 A. （1）（2）（3）（4） B. （1）（2）（3） C. （1）（3）（4） D. （1）（2）（4） 21. 當(dāng)發(fā)生 【 】時(shí)，基金合同生效。 A. 違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)的 B. 違背管理職責(zé)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的 C. 處理信托事務(wù)不當(dāng)，是信托財(cái)產(chǎn)受損 D. 以上全部 31. 關(guān)于信托財(cái)產(chǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 【 】 A. 受托人因處理處理信托事務(wù)所支出的費(fèi)用、對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，以信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān) B. 受托人可以在其固定財(cái)產(chǎn)和信托財(cái)產(chǎn)之間進(jìn)行交易，或在不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易 C. 受托人以其固定財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償權(quán) D. 受托人利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀利時(shí)，所的利益歸入信托財(cái)產(chǎn) 32. 按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)受益人的權(quán)利和義務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是 【 】 A. 委托人可以是唯一受益人 B. 受托人可以是唯一受益人 C. 受益人可以放棄受益權(quán) D. 信托受益權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓和繼承 33. 借用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢(qián)的技巧不包括 【 】 A. 匿名存款 B. 利用銀行貸款掩飾犯罪收益 C. 控制銀行和其他金融機(jī)構(gòu) D. 建立空殼公司 34. 國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)職責(zé)不包括 【 】 A. 代表中國(guó)政府與外國(guó)政府和有關(guān)國(guó)際組織開(kāi)展反洗錢(qián)合作 B. 參與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)章 C. 發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)犯罪的交易活動(dòng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告 D. 對(duì)所監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度要求 35. 國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)是 【 】 A. 中國(guó)人民銀行 B. 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) C. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) D. 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 36. 反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和其他依法負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)從事反洗錢(qián)工作的下列哪種行為會(huì)受到行政處分 【 】 A. 泄露因反洗錢(qián)知悉的國(guó)家機(jī)密、商業(yè)機(jī)密或者個(gè)人隱私 B. 未按照規(guī)定建立法洗錢(qián)內(nèi)部控制制度 C. 未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn) D. 未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作 37. 外商獨(dú)資銀行和中外合資銀行可以開(kāi)展的外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)不包括 【 】 A. 吸收公眾存款 B. 證券發(fā)行與承銷(xiāo) C. 辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn) D. 提供信用服務(wù)于擔(dān)保 38. 期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括 【 】 A. 保證金制度 B. 漲跌停板制度 C. 全額交割制度 D. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 39. 按照《個(gè)人外匯管理辦法》，對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目個(gè)人外匯管理描述錯(cuò)誤的是 【 】 A. 經(jīng)常項(xiàng)目的外匯管理按照可兌換原則管理 B. 從事貨物進(jìn)出口的個(gè)人對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者，在商務(wù)部門(mén)辦理對(duì)外貿(mào)易備案后，其貿(mào)易外匯資金的管理按照機(jī)構(gòu)外匯收支進(jìn)行管理 C. 個(gè)人進(jìn)行工商登記后，可以憑有關(guān)單證辦理委托具有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)代理進(jìn)出口項(xiàng)下的外匯資金收付、劃轉(zhuǎn)、結(jié)匯 D. 境內(nèi)個(gè)人外匯匯出境外用于經(jīng)常項(xiàng)目支出，單筆或當(dāng)日累計(jì)匯出在規(guī)定金額以上的，應(yīng)憑本人有效身份證件在銀行辦理 40. 理財(cái)客戶(hù)取得下列各項(xiàng)個(gè)人所得時(shí)，不須交納個(gè)人所得稅的是 【 】 A. 國(guó)家發(fā)行的金融債券利息 B. 從股份公司取得股息 C. 企業(yè)集資利息 D. 企業(yè)債券利息 二、多項(xiàng)選擇 1．法人的分類(lèi)包括【 】。 A. 辦理過(guò)內(nèi)外結(jié)算 B. 代理發(fā)行 C. 發(fā)放貸款 D. 承銷(xiāo)政府債券 E. 代理外匯買(mǎi)賣(mài) 6. 下列信息屬于內(nèi)幕信息的是【 】 A. 公司股權(quán)
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