【正文】 所提供的服務(wù)的質(zhì)量和效果進(jìn)行評(píng)估 ? 對(duì)已實(shí)施商業(yè)化的項(xiàng)目及時(shí)追蹤、總結(jié)和反饋 第 13頁 基礎(chǔ)設(shè)施商業(yè)化項(xiàng)目運(yùn)作成功的重要因素 ? 項(xiàng)目流程的標(biāo)準(zhǔn)化 ? 科學(xué)化的管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 ? 項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)和實(shí)施必須在公共機(jī)構(gòu)承受能力之內(nèi) ? 政府能提供長期支持 (包括立法 ) ? 專業(yè)人才參與項(xiàng)目的各個(gè)階段 ? 民營機(jī)構(gòu)的合理回報(bào)率 商業(yè)化運(yùn)營 項(xiàng)目成功實(shí)施 第 14頁 公共民營合作方式成功的關(guān)鍵：有效的監(jiān)管構(gòu)架 普遍服務(wù) 社會(huì)效益 有效監(jiān)管 民營機(jī)構(gòu) 公共機(jī)構(gòu) 盈利模式 ? 政府補(bǔ)貼 ? 成本補(bǔ)償 ? 合理回報(bào) ? 融資模式 價(jià)格制定機(jī)制 服務(wù)價(jià)格水平 提供服務(wù)的質(zhì)量與效果 監(jiān)管內(nèi)容： 義務(wù)、收益與風(fēng)險(xiǎn)分配 有效監(jiān)管是參與方在合作過程中揚(yáng)長避短的有力保證 第 15頁 我國常見的公共民營合作模式 — BOT(BuiltOperatingTransfer) ? BOT作為公共民營合作模式之一在我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域和公用事業(yè)部門廣泛使用 水務(wù)（制水、治污） 公路 橋梁 電力（電廠） ? 民營部門負(fù)責(zé)設(shè)施的融資、建造、運(yùn)營和維護(hù) ? 在運(yùn)營若干年后無償將設(shè)施轉(zhuǎn)讓給公共部門 ? 公共部門以承諾的服務(wù)價(jià)格來補(bǔ)償民營部門的支出并保證其合理回報(bào) ? 等同于民營部門對(duì)公共部門的融資租賃 ? 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由公共部門承擔(dān) 第 16頁 公共民營合作方式在中國的創(chuàng)新實(shí)踐 — 股權(quán)出讓 ? 在黨的十六大的精神指引下 ， 全國各地都在積極探索國有企業(yè)改革的新思路 ? 隨著中國改革開放步伐的加快 ， 特別是中國最新的 《 外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄 》 頒布與實(shí)施 ， 將交通運(yùn)輸與水 、 電 、 煤等公用事業(yè)行業(yè) （ 含管網(wǎng) 、 電網(wǎng) ） 列入限制開放的行業(yè)目錄中 ， 為中國公用事業(yè)廣泛引用外資 ， 采用多種形式的 PPP提供了政策依據(jù)和支持 ? 深圳市在財(cái)務(wù)顧問中銀國際的建議下 ， 采用策略私募的方式引入國際戰(zhàn)略投資者 ， 實(shí)現(xiàn)了國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)多元化 ， 是國企改革的一次有益的嘗試 ? 同時(shí) ， 深圳市在此次國企改革第一批 5家試點(diǎn)企業(yè)中 ， 有 4家為公用事業(yè)類企業(yè) 。 ? 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性 ? 保持監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立性的好處 ? 明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的責(zé)任，有利于為監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供明確的激勵(lì)； ? 監(jiān)管決策排除政治因素的干擾，從而明確監(jiān)管目標(biāo) ? 監(jiān)管機(jī)構(gòu)更加專業(yè)化，提高監(jiān)管效率 ? 增加監(jiān)管決策的透明度 ? 監(jiān)管的分散化問題 ? 縱向上，監(jiān)管權(quán)力在中央和地方之間的合理分配 ? 橫向上，每個(gè)行業(yè)都設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)還是設(shè)立一個(gè)綜合監(jiān)管部門，監(jiān)管幾個(gè)不同的行業(yè) ? 技術(shù)性強(qiáng)行業(yè)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的部門進(jìn)行監(jiān)督； ? 經(jīng)營活動(dòng)相似的行業(yè)可考慮設(shè)立一個(gè)共同的監(jiān)管機(jī)構(gòu) 第 25頁 誰是監(jiān)管對(duì)象 —— 監(jiān)管對(duì)象再造 ? 投資主體多元化 通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者 ， 實(shí)現(xiàn)投資主體多元化的好處： ?戰(zhàn)略投資者帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)以及雄厚的資本 ， 全面提升企業(yè)的綜合實(shí)力 ?與國際戰(zhàn)略投資者的股本合作 ， 使地方企業(yè)獲得國內(nèi)乃至國際市場的競爭力 ?增加政府的財(cái)政收入： ? 投資主體多元化的過程中 ， 部分國有股本退出獲得巨額財(cái)政收入 ? 多元化之后 ， 企業(yè)經(jīng)營效益提高增加稅收和余下的國有股本的回報(bào) ?有助于建立獨(dú)立 、 公正 、 可信和高效的監(jiān)管體制：國有資本一股獨(dú)大的情況下 ， 政府的微觀管理取代了政府的監(jiān)管功能；投資主體多元化是現(xiàn)代監(jiān)管制度的基礎(chǔ) ? 引入競爭和結(jié)構(gòu)重組 （ 如目前國家電力系統(tǒng) “ 廠網(wǎng)分離 ， 競價(jià)上網(wǎng) ” 的改革措施 ） 第 26頁 誰是監(jiān)管者 —— 監(jiān)管主體再造 ? 監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本特征：獨(dú)立性、透明性、責(zé)任性、專業(yè)性、和可信性 ? 獨(dú)立性監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一般組織特征 ?監(jiān)管機(jī)構(gòu)在結(jié)構(gòu)上與政府部門分開，獨(dú)立執(zhí)行監(jiān)管政策 ?監(jiān)管機(jī)構(gòu)接受政府最高行政人員領(lǐng)導(dǎo)并得到立法機(jī)關(guān)承認(rèn) ?監(jiān)管機(jī)構(gòu)不是由一個(gè)人來負(fù)責(zé)，而是由一個(gè)合議機(jī)構(gòu)（如一個(gè)委員會(huì)）來集體領(lǐng)導(dǎo)，其中有多個(gè)委員；委員會(huì)應(yīng)由行業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)或法律等方面的人員構(gòu)成 ?監(jiān)管機(jī)構(gòu)有雇傭員工和進(jìn)行人事調(diào)整的自主權(quán)，既可錄用政府公務(wù)員，也可招聘非公務(wù)員 第 27頁 誰是監(jiān)管者 —— 監(jiān)管主體再造 （ 續(xù) ） ? 監(jiān)管權(quán)的配置 ?政策部門與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置，兩種 ? 平行關(guān)系：監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)立于政策部門之外，分別履行政策職能與監(jiān)管職能 從監(jiān)管權(quán)的統(tǒng)一性要求和其它國家的經(jīng)驗(yàn)看，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該有一定的規(guī)則制定權(quán)；行政裁決權(quán)應(yīng)由監(jiān)管機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé) ? 包容關(guān)系：監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)設(shè)立于政策部門之內(nèi) 平行關(guān)系下監(jiān)管的獨(dú)立性更強(qiáng) ?監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置 ? 設(shè)立特定產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別對(duì)本產(chǎn)業(yè)行使監(jiān)管權(quán)（美國聯(lián)邦政府層面和大部分歐洲國家） ? 設(shè)立綜合性的產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，由它對(duì)數(shù)個(gè)領(lǐng)域行使監(jiān)管權(quán)（美國州政府和澳大利亞） ? 由反壟斷機(jī)構(gòu)行使監(jiān)管權(quán)，不設(shè)立其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)（新西蘭） 第 28頁 監(jiān)管什么和怎樣監(jiān)管 ？ ? 市場準(zhǔn)入監(jiān)管 ?市場準(zhǔn)入的形式 ? 企業(yè)進(jìn)入市場并提供服務(wù)的許可 ? 有限資源占有的許可（如電話號(hào)碼、無限頻譜等） ? 投資準(zhǔn)入（如所有制性質(zhì)和投資比例）等等 ?市場準(zhǔn)入行政許可的分類 ? 特殊許可：監(jiān)管機(jī)構(gòu)在符合進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)中挑選一個(gè)或少數(shù)申請(qǐng)企業(yè)給予進(jìn)入市場的資格 ? 普通許可：所有符合進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的申請(qǐng)者都能獲得進(jìn)入市場的權(quán)力（如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備供應(yīng)商） 第 29頁 監(jiān)管什么和怎樣監(jiān)管 ？ （