基礎(chǔ)設(shè)施商業(yè)化與政府監(jiān)管(存儲(chǔ)版)
【正文】 ：英格蘭和威爾士 ? 英格蘭和威爾士水務(wù)行業(yè)的私營化進(jìn)程 ? 監(jiān)管主體 ? 飲用水監(jiān)督局：負(fù)責(zé)監(jiān)管水質(zhì) ? 環(huán)保處：負(fù)責(zé)監(jiān)督河水及其它環(huán)境污染 ? 水務(wù)管理辦公室：制定法規(guī)保護(hù)消費(fèi)者 ， 促進(jìn)競爭和提高效率 ? 水價(jià)的制定 ? 水務(wù)管理辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督水價(jià)的設(shè)定與改變 ? 水務(wù)公司私營化時(shí)水務(wù)管理辦公室會(huì)確定其供水價(jià)的上限 ， 每五年辦公室根據(jù)通貨膨脹率及其它因素對(duì)此上限進(jìn)行調(diào)整 ， 同時(shí)綜合考慮公司的營運(yùn)資金需求 、 資本需求及資本回報(bào)率 ? 目的是在保障消費(fèi)者的同時(shí)保證水務(wù)公司的營運(yùn)正常 在英格蘭和威爾士有 10家由政府擁有的區(qū)域性水務(wù)部門 英國政府將 10個(gè)部門改制成為公司，在倫敦交易所上市，這 10個(gè)公司擁有 25年的水務(wù)特許經(jīng)營權(quán) 國有模式 私營模式 1989年 10月 集資 36億英鎊 第 35頁 國外水務(wù)監(jiān)管模式案例二：英格蘭和威爾士 (續(xù) ) ? 有效的政府監(jiān)管模式為英格蘭和威爾士的水務(wù)發(fā)展帶來了生機(jī) ? 水質(zhì)提高 。 逐步建立和實(shí)施以城市道路為載體的道路養(yǎng)護(hù) 、 綠化養(yǎng)護(hù)和環(huán)衛(wèi)保潔綜合承包制度 ， 提高養(yǎng)護(hù)效率和質(zhì)量 ? 市政公用行業(yè)的工程設(shè)計(jì) 、 施工和監(jiān)理 、 設(shè)備生產(chǎn)和供應(yīng)等必須從主業(yè)中剝離出來 ， 納入建設(shè)市場統(tǒng)一管理 ， 實(shí)行公開招標(biāo)和投標(biāo) ? 另外 ， 從國家產(chǎn)業(yè)投資政策上看 ， 對(duì)于市政公用設(shè)施 （ 包括管網(wǎng)資產(chǎn) ） ， 已允許民間資本 、 外資進(jìn)行投資 第 38頁 在市政公用行業(yè)通過策略私募引入戰(zhàn)略投資者 由于歷史形成原因，目前市政公用設(shè)施大部分為國有資產(chǎn)，國有資產(chǎn)大量集中于現(xiàn)有的市政公用行業(yè)國有企業(yè)中，這在一定程度上制約了對(duì)市政公用設(shè)施的新一輪投入。政府管制必須允許壟斷者預(yù)期的收入至少足以彌補(bǔ)其提供服務(wù)的成本，其中應(yīng)包括至少等于公司資本成本的投資回報(bào) 。公共民營合作制是提供公共設(shè)施及相關(guān)服務(wù)的一種比較有效的方式，它并不是對(duì)政府有效治理和決策的替代 公共機(jī)構(gòu) 民營機(jī)構(gòu) 優(yōu)勢 劣勢 ? 可依據(jù)需要制定相應(yīng)的政策 ? 具有較強(qiáng)的支持系統(tǒng) ? 資金相對(duì)充裕 ? 先進(jìn)的管理模式與豐富的管理經(jīng)驗(yàn) ? 靈活性強(qiáng)，具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力 ? 缺乏足夠的資金 ? 管理落后 ? 效率低 ? 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力有限 第 12頁 在基礎(chǔ)設(shè)施商業(yè)化過程中可能出現(xiàn)的問題 在政府部門采用與民營機(jī)構(gòu)合作的方式降低甚至消除風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，同樣也會(huì)需要面對(duì)一些可能出現(xiàn)的其它問題 ? 失去對(duì)項(xiàng)目的控制權(quán) ? 成本增加 ? 政治風(fēng)險(xiǎn) ? 無法從民營機(jī)構(gòu)的競爭中收益 ? 可靠性程度降低 政府部門需要對(duì)這些可能出現(xiàn)的問題做好一定的心理準(zhǔn)備，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施 ? 認(rèn)真審查項(xiàng)目是否合適使用商業(yè)化操作 ? 建立適用于制定商業(yè)化合同的程序 ? 出臺(tái)相應(yīng)的政策法規(guī)用于指導(dǎo)和規(guī)范 ? 考慮成立專門的監(jiān)管調(diào)控機(jī)構(gòu) ? 制定相應(yīng)的程序?qū)ι虡I(yè)化后所提供的服務(wù)的質(zhì)量和效果進(jìn)行評(píng)估 ? 對(duì)已實(shí)施商業(yè)化的項(xiàng)目及時(shí)追蹤、總結(jié)和反饋 第 13頁 基礎(chǔ)設(shè)施商業(yè)化項(xiàng)目運(yùn)作成功的重要因素 ? 項(xiàng)目流程的標(biāo)準(zhǔn)化 ? 科學(xué)化的管理風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 ? 項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)和實(shí)施必須在公共機(jī)構(gòu)承受能力之內(nèi) ? 政府能提供長期支持 (包括立法 ) ? 專業(yè)人才參與項(xiàng)目的各個(gè)階段 ? 民營機(jī)構(gòu)的合理回報(bào)率 商業(yè)化運(yùn)營 項(xiàng)目成功實(shí)施 第 14頁 公共民營合作方式成功的關(guān)鍵：有效的監(jiān)管構(gòu)架 普遍服務(wù) 社會(huì)效益 有效監(jiān)管 民營機(jī)構(gòu) 公共機(jī)構(gòu) 盈利模式 ? 政府補(bǔ)貼 ? 成本補(bǔ)償 ? 合理回報(bào) ? 融資模式 價(jià)格制定機(jī)制 服務(wù)價(jià)格水平 提供服務(wù)的質(zhì)量與效果 監(jiān)管內(nèi)容： 義務(wù)、收益與風(fēng)險(xiǎn)分配 有效監(jiān)管是參與方在合作過程中揚(yáng)長避短的有力保證 第 15頁 我國常見的公共民營合作模式 — BOT(BuiltOperatingTransfer) ? BOT作為公共民營合作模式之一在我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域和公用事業(yè)部門廣泛使用 水務(wù)（制水、治污） 公路 橋梁 電力（電廠） ? 民營部門負(fù)責(zé)設(shè)施的融資、建造、運(yùn)營和維護(hù) ? 在運(yùn)營若干年后無償將設(shè)施轉(zhuǎn)讓給公共部門 ? 公共部門以承諾的服務(wù)價(jià)格來補(bǔ)償民營部門的支出并保證其合理回報(bào) ? 等同于民營部門對(duì)公共部門的融資租賃 ? 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由公共部門承擔(dān) 第 16頁 公共民營合作方式在中國的創(chuàng)新實(shí)踐 — 股權(quán)出讓 ? 在黨的十六大的精神指引下 ， 全國各地都在積極探索國有企業(yè)改革的新思路 ? 隨著中國改革開放步伐的加快 ， 特別是中國最新的 《 外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄 》 頒布與實(shí)施 ， 將交通運(yùn)輸與水 、 電 、 煤等公用事業(yè)行業(yè) （ 含管網(wǎng) 、 電網(wǎng) ） 列入限制開放的行業(yè)目錄中 ， 為中國公用事業(yè)廣泛引用外資 ， 采用多種形式的 PPP提供了政策依據(jù)和支持 ? 深圳市在財(cái)務(wù)顧問中銀國際的建議下 ， 采用策略私募的方式引入國際戰(zhàn)略投資者 ， 實(shí)現(xiàn)了國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)多元化 ， 是國企改革的一次有益的嘗試 ? 同時(shí) ， 深圳市在此次國企改革第一批 5家試點(diǎn)企業(yè)中 ， 有 4家為公用事業(yè)類企業(yè) 。M) 管理協(xié)議 租賃購買 BOO/BOT 特許經(jīng)營 非公共機(jī)構(gòu)擁有 需求與收益 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 資本支出方 效率提高 業(yè)績提高 監(jiān)管需求 公共部門 公共部門 公共部門 民營部門 民營部門 民營部門 公共部門 公共部門 公共部門 民營部門 民營部門 民營
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