【正文】 —— 監(jiān)管主體再造 （ 續(xù) ） ? 監(jiān)管權(quán)的配置 ?政策部門與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置，兩種 ? 平行關(guān)系：監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)立于政策部門之外，分別履行政策職能與監(jiān)管職能 從監(jiān)管權(quán)的統(tǒng)一性要求和其它國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)看，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該有一定的規(guī)則制定權(quán)；行政裁決權(quán)應(yīng)由監(jiān)管機(jī)構(gòu)專門負(fù)責(zé) ? 包容關(guān)系：監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立機(jī)構(gòu)設(shè)立于政策部門之內(nèi) 平行關(guān)系下監(jiān)管的獨(dú)立性更強(qiáng) ?監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的權(quán)力配置 ? 設(shè)立特定產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，分別對(duì)本產(chǎn)業(yè)行使監(jiān)管權(quán)（美國(guó)聯(lián)邦政府層面和大部分歐洲國(guó)家） ? 設(shè)立綜合性的產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，由它對(duì)數(shù)個(gè)領(lǐng)域行使監(jiān)管權(quán)（美國(guó)州政府和澳大利亞） ? 由反壟斷機(jī)構(gòu)行使監(jiān)管權(quán)，不設(shè)立其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)（新西蘭） 第 28頁(yè) 監(jiān)管什么和怎樣監(jiān)管 ？ ? 市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 ?市場(chǎng)準(zhǔn)入的形式 ? 企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)并提供服務(wù)的許可 ? 有限資源占有的許可（如電話號(hào)碼、無(wú)限頻譜等） ? 投資準(zhǔn)入（如所有制性質(zhì)和投資比例）等等 ?市場(chǎng)準(zhǔn)入行政許可的分類 ? 特殊許可：監(jiān)管機(jī)構(gòu)在符合進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)中挑選一個(gè)或少數(shù)申請(qǐng)企業(yè)給予進(jìn)入市場(chǎng)的資格 ? 普通許可：所有符合進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的申請(qǐng)者都能獲得進(jìn)入市場(chǎng)的權(quán)力（如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備供應(yīng)商） 第 29頁(yè) 監(jiān)管什么和怎樣監(jiān)管 ？ （ 續(xù) ） ? 價(jià)格監(jiān)管 目標(biāo) ?確保壟斷者向消費(fèi)者索要合理的服務(wù)價(jià)格 。 因此 ， 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要特點(diǎn)是專業(yè)性 ， 表現(xiàn)為工作人員一般由行業(yè)技術(shù) 、 經(jīng)濟(jì)和法律方面的專家構(gòu)成 。 采取公開(kāi)向社會(huì)招標(biāo)的形式選擇供水 、 供氣 、 供熱 、 公共交通 、 污水處理 、 垃圾處理等市政公用企業(yè)的經(jīng)營(yíng)單位 ，由政府授權(quán)特許經(jīng)營(yíng) ? 通過(guò)招標(biāo)發(fā)包方式選擇市政設(shè)施 、 園林綠化 、 環(huán)境衛(wèi)生等非經(jīng)營(yíng)性設(shè)施日常養(yǎng)護(hù)作業(yè)單位或承包單位 。M) 管理協(xié)議 租賃購(gòu)買 BOO/BOT 特許經(jīng)營(yíng) 非公共機(jī)構(gòu)擁有 需求與收益 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān) 資本支出方 效率提高 業(yè)績(jī)提高 監(jiān)管需求 公共部門 公共部門 公共部門 民營(yíng)部門 民營(yíng)部門 民營(yíng)部門 公共部門 公共部門 公共部門 民營(yíng)部門 民營(yíng)部門 民營(yíng)部門 僅對(duì)經(jīng)營(yíng)性支出 視實(shí)施情況而定 經(jīng)營(yíng)性支出，潛在資本性支出 特定部分的經(jīng)營(yíng)性支出與資本性支出 經(jīng)營(yíng)性支出與資本性支出 經(jīng)營(yíng)性支出與資本性支出 僅對(duì)涉及的部分 僅對(duì)涉及的部分 有一定改善 僅對(duì)涉及的部分 效果顯著 效果顯著 視協(xié)議 視協(xié)議 視協(xié)議 視協(xié)議 要求高，需定期審視 要求高，需定期審視 第 11頁(yè) 公共民營(yíng)合作中的各方角色 ? 公共機(jī)構(gòu)和民營(yíng)機(jī)構(gòu)各有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，采納公共民營(yíng)合作制是為了使合作雙方能各展所長(zhǎng)，最大地發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì) ? 在公共民營(yíng)合作制中合作雙方的角色會(huì)隨項(xiàng)目的變化而有所不同，但對(duì)政府來(lái)說(shuō)它的主要職責(zé) 為大眾提供最優(yōu)質(zhì)的公共基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù) 是不會(huì)改變的。政府管制必須允許壟斷者預(yù)期的收入至少足以彌補(bǔ)其提供服務(wù)的成本，其中應(yīng)包括至少等于公司資本成本的投資回報(bào) 。在發(fā)展初期，對(duì)資金需求比較大時(shí)，應(yīng)該采取鼓勵(lì)投資的定價(jià)機(jī)制 第 31頁(yè) 監(jiān)管什么和怎樣監(jiān)管 ？ （ 續(xù) ） ? 價(jià)格監(jiān)管 兩種定價(jià)機(jī)制 ?成本加成機(jī)制 優(yōu)點(diǎn)： ? 可借助嚴(yán)格的會(huì)計(jì)審計(jì)制度和聽(tīng)證程序以及對(duì)比類似企業(yè)的手段提高成本信息的透明度； ? 可信的投資回報(bào)承諾有利于吸引并穩(wěn)定擴(kuò)大固定資本投資 缺點(diǎn)： ? 必須付出較大的監(jiān)管成本 ? 企業(yè)會(huì)尋求增加成本基數(shù) ? 可能出現(xiàn)監(jiān)管收買 ? 難以適應(yīng)通脹率的波動(dòng) ?價(jià)格上限機(jī)制 優(yōu)點(diǎn)： ? 避免投資回報(bào)率機(jī)制在價(jià)格調(diào)整時(shí)復(fù)雜的成本審核，顯著降低監(jiān)管成本 ? 促進(jìn)企業(yè)提高生產(chǎn)效率 缺點(diǎn)： ? 往往不能使價(jià)格充分降低到實(shí)際上可能達(dá)到的水平 ? 對(duì)固定資本投資、引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和改善服務(wù)質(zhì)量的激勵(lì)不足 第 32頁(yè) 監(jiān)管什么和怎樣監(jiān)管 ？ （ 續(xù) ） ? 普遍服務(wù)義務(wù) ?含義 ? 最低層次的現(xiàn)代意義上的生活必需品（如自來(lái)水、電、燃?xì)?、電話、公交等? ? 更多情況下是一種政治性承諾，也可能是對(duì)企業(yè)的一種潛在市場(chǎng)需求 ? 任何包括那些遠(yuǎn)離城市的窮鄉(xiāng)僻壤都能享受的應(yīng)有的服務(wù) ? 低收入階層可以承受的價(jià)格 ? 處于變化中，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市化進(jìn)程和居民收入水平相關(guān) ?解決機(jī)制 ? 政府預(yù)算補(bǔ)貼 ? 運(yùn)營(yíng)企業(yè)內(nèi)部交叉補(bǔ)貼 —— 壟斷企業(yè)對(duì)一部分用戶收取較高的費(fèi)用用以彌補(bǔ)對(duì)低價(jià)用戶提供服務(wù)造成的虧損 ? 從接入費(fèi)用提取普遍服務(wù)基金基金 —— 接受監(jiān)管的行業(yè)中的所有企業(yè)都交納數(shù)額不一的普遍服務(wù)基金，資金集中后由指定機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)移給實(shí)際提供普遍服務(wù)的企業(yè) 第 33頁(yè) 國(guó)外水務(wù)監(jiān)管模式案例一：法國(guó) ? 監(jiān)管模式 ：國(guó)家河川資源管理處負(fù)責(zé)供排水事業(yè)的法規(guī)和環(huán)境準(zhǔn)則的管理 ， 市政當(dāng)局是該事業(yè)的唯一決策者 ? 管理模式發(fā)展歷程 ：經(jīng)過(guò)了由完全私營(yíng)到國(guó)有到合營(yíng)的發(fā)展 ， 目前以合營(yíng)模式為主體 1850 1920 1950 19931995 供水系統(tǒng) 污水系統(tǒng) 私營(yíng) 市政公司 合營(yíng) 私營(yíng) 市政公司 合營(yíng) ? 十九世紀(jì)末，由于市政資金缺乏，供水系統(tǒng)在私人資金幫助下發(fā)展起來(lái) ? 二十世紀(jì)，市政財(cái)政來(lái)源增加，自建供水設(shè)施，并負(fù)責(zé)全部的投資和運(yùn)營(yíng) ? 近年來(lái)，合營(yíng)模式在法國(guó)比較盛行，供排水管網(wǎng)由市政當(dāng)局建設(shè)，大部分資產(chǎn)屬于市政當(dāng)局，私營(yíng)者只需承擔(dān)運(yùn)行責(zé)任 ? 污水系統(tǒng)的建立與發(fā)展比供水滯后，但走過(guò)了類似的發(fā)展