證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例-wenkub
2023-01-27 11:51:50 本頁面
【正文】 0%— 95%，當股市走強時，可加大對股票、股票型基金等權(quán)益類證券的投資比例；當股市低迷時，可大量配置債券類低風(fēng)險資產(chǎn)，真正實現(xiàn)“ 進可攻、退可守 ”。 客戶：銀泰 1號推廣上限是多少？ 回答：推廣期募集規(guī)模上限為 15億份；存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模上限為 30億份（含管理人自有資金認購部分）。 客戶：現(xiàn)在購買是否有優(yōu)惠？ 回答：是的，在推廣期 — ，可以享受有限風(fēng)險補償。封閉期滿后的前 3個工作日為首次開放期，首次開放期結(jié)束后，每個公歷月的前 3個工作日為開放期（遇節(jié)假日順延），在開放期均可退出。 客戶：若客戶退出時計劃份額凈值低于面值，管理人是否彌補該虧損 ? 回答：根據(jù) 《 銀泰證券 1號集合資產(chǎn)管理計劃說明書 》 ，管理人自有資金認購承擔有限責(zé)任的條款適用于委托人在推廣期認購并持有滿五年的份額，因此該條款不適用于客戶認購份額持有不滿五年退出或客戶申購份額退出的情形。最近好多機構(gòu)都看到機會了，正在發(fā)理財產(chǎn)品！熊市里面買理財產(chǎn)品是有很大機會的，風(fēng)險也會小一些，最近好多客戶都在買，收益不錯，我給您介紹介紹？ 2）客： 還不錯，最近還是賺了一些 業(yè)： 您投資眼光很好啊！現(xiàn)在的行情非常適合投資哦，我們公司首發(fā)的資管產(chǎn)品正在熱銷，我給您介紹介紹？ 目的 —— 邀請參加報告會 切入話題 2 一 .感興趣的客戶 客：您給我推薦一些理財產(chǎn)品吧 ，今天我給您推薦一只我們正在熱銷的資管產(chǎn)品，叫銀泰 1號（簡單介紹 —— 首發(fā)、風(fēng)險有限補償），明天下午營業(yè)部舉辦產(chǎn)說會，我們 X老師還會針對近期行情做股評，我給您定一個位置哦，到時候我在門口接您。我給您推薦的這個資管產(chǎn)品，是銀泰證券首發(fā)第一支資管產(chǎn)品，所以政策特別好，公司股東拿出自有資金給您做擔保，風(fēng)險由銀泰先承擔的哦，特別劃算。 您也是位有經(jīng)驗的股民了，我想您一定了解，市場在經(jīng)歷了高點單邊下跌以來，風(fēng)險已得到了大幅釋放。這與基金有些區(qū)別，基金是針對社會公眾發(fā)行，總特倉位也有嚴格限制，但理財計劃是針對特定的客戶群體，倉位配置也更加靈活。 二、針對意向不明顯的客戶（請靈活使用拒絕話術(shù)）： XX先生 /小姐，銀泰 1號就給您介紹到這，怎么樣？對我們銀泰 1號有沒有興
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1