證券投資顧問業(yè)務的合規(guī)管理及其典型案例-wenkub.com
2025-12-30 11:51 本頁面
【正文】 您現在不懂投資沒有關系，但是您需要做一些投資來積累您的理財經驗。集合理財計劃具有專業(yè)管理的特點。當您對未來一段時間市場會上漲有一定把握的時候，您應該拿出一部分資金來做中長線的，一段時期鎖定部分倉位的紀律性很可能給您帶來可觀的收益。 答：如果您能準確把握短線那是最好的，誰都希望這樣做。 促成話術 三、針對買了集合理財產品的客戶： 今年股市不好把握，熱點轉換很快，不妨考慮長期成長性的資管產品，從趨勢來看，中小市值公司多屬于新興行業(yè)；而相對于傳統產業(yè)將越來越多的受到資源、勞動力等多方面因素的制約，展望未來，將會有一批優(yōu)秀的中小企業(yè)在“經濟轉型”的機遇中脫穎而出；配置低風險、高收益類型產品是投資組合能否產生較高收益率的重要因素。 客戶如回答考慮考慮，則記下客戶相關信息，每天電訪跟進促成。不過本次我們推薦的銀泰 1號和上次是不一樣的，我們這個是理財計劃，是由券商作為代理的。真的很不錯。 答：您看其實您不需要特別懂。（寒暄），您最近股票操作得怎么樣啊？ 1）客： 最近股票不好做啊，套了很多 ?? 業(yè)： 是啊，好多客戶都跟您一樣，不過別灰心，越跌越有機會哦！只是風險比較大，不太好操作。 客戶：提前退出的能分紅嗎？ 回答：在退出日，我們將計算年化收益率，扣除退出費用及業(yè)績報酬后作為客戶的盈利部分發(fā)放給客戶。 客戶：認購后封閉期是多久？何時可以退出？ 回答：計劃成立之日起 3個月為封閉期。管理人將提前在指定網站發(fā)行公告。 客戶：銀泰 1號的存續(xù)期有多長？ 回答：自集合計劃成立之日起五年，經批準可展期。 管理人以自有資金參與計劃 (包括自有資金 )的5%（不超過 5000萬），并承擔有限責任。 （ 4）提取業(yè)績報酬，實現共勉共贏。其中“非限定性”的含義是指本集合計劃既可投資于股票、 ETF、 LOF、權證及證監(jiān)會允許投資的其他金融產品，也可投資于國債、金融債、企業(yè)債（含可轉債）、銀行存款、貨幣市場基金及證監(jiān)會批準的其他金融產品。 什么是銀泰 1號？ 銀泰 1號有什么特點？ （ 1）資產配置靈活，投資攻守兼?zhèn)洹? （ 5）模型定量分析，穩(wěn)健準確高效。 權益類和固定收益類證券的投資比例均設為
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