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證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例(留存版)

2025-02-26 11:51上一頁面

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【正文】 一支資管產(chǎn)品,所以政策特別好,公司股東拿出自有資金給您做擔(dān)保,風(fēng)險由銀泰先承擔(dān)的哦,特別劃算。 客戶:現(xiàn)在購買是否有優(yōu)惠? 回答:是的,在推廣期 — ,可以享受有限風(fēng)險補(bǔ)償。 什么是銀泰 1號? 銀泰 1號有什么特點(diǎn)? ( 1)資產(chǎn)配置靈活,投資攻守兼?zhèn)洹? 客戶:銀泰 1號的存續(xù)期有多長? 回答:自集合計劃成立之日起五年,經(jīng)批準(zhǔn)可展期。(寒暄),您最近股票操作得怎么樣?。? 1)客: 最近股票不好做啊,套了很多 ?? 業(yè): 是啊,好多客戶都跟您一樣,不過別灰心,越跌越有機(jī)會哦!只是風(fēng)險比較大,不太好操作。 客戶如回答考慮考慮,則記下客戶相關(guān)信息,每天電訪跟進(jìn)促成。集合理財計劃具有專業(yè)管理的特點(diǎn)。當(dāng)您對未來一段時間市場會上漲有一定把握的時候,您應(yīng)該拿出一部分資金來做中長線的,一段時期鎖定部分倉位的紀(jì)律性很可能給您帶來可觀的收益。不過本次我們推薦的銀泰 1號和上次是不一樣的,我們這個是理財計劃,是由券商作為代理的。 客戶:提前退出的能分紅嗎? 回答:在退出日,我們將計算年化收益率,扣除退出費(fèi)用及業(yè)績報酬后作為客戶的盈利部分發(fā)放給客戶。 管理人以自有資金參與計劃 (包括自有資金 )的5%(不超過 5000萬),并承擔(dān)有限責(zé)任。 ( 5)模型定量分析,穩(wěn)健準(zhǔn)確高效。封閉期滿后的前 3個工作日為首次開放期,首次開放期結(jié)束后,每個公歷月的前 3個工作日為開放期(遇節(jié)假日順延),在開放期均可退出。 您也是位有經(jīng)驗的股民了,我想您一定了解,市場在經(jīng)歷了高點(diǎn)單邊下跌以來,風(fēng)險已得到了大幅釋放。但市場的波動往往是很難掌握的,如果做短線,有可能錯過了幾天行情就沒了,也有可能判斷錯了波段而損失慘重。我們的生活離不開錢,只要跟錢打交道,我們就需要理財。 一般拒絕態(tài)度明確的客戶還會回答不感興趣,則跟進(jìn)詢問客戶對那些理財產(chǎn)品感興趣,以便日后其他產(chǎn)品的營銷。 二 .不感興趣的客戶(有關(guān)拒絕話術(shù),詳見下文) 客戶:我不懂資管,不準(zhǔn)備買。 客戶:何時可以購買銀泰 1號? 回答:投資者可以在推廣期內(nèi)參與本計劃。銀泰 1號銷售培訓(xùn) 銀泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部 —— 營銷管理部 目錄 第一部分:產(chǎn)品介紹及特點(diǎn)
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