【摘要】第四講證券投資基金資產(chǎn)配置證券投資基金投資管理的流程確定投資理念和目標(biāo)資產(chǎn)配置資產(chǎn)選擇組合構(gòu)建績效評估國內(nèi)基金管理公司投資決策流程投資決策委員會基金投資部基金經(jīng)理運作保障部(交易、清算)外部證券交易所研究策劃部督察員、風(fēng)險控
2025-01-12 11:50
【摘要】證券投資分析要略一個證券分析師的成長里程:品德、利益態(tài)度、興趣追求。一個證券分析師的基本素質(zhì):學(xué)習(xí)力、感悟力、市場積累。天馬行空官方博客:;QQ:1318241189;QQ群:175569632證券投資分析的基本常識關(guān)于指標(biāo)的修正證券投資分析的基本常識
2025-10-08 01:21
【摘要】銀行合規(guī)經(jīng)營與合規(guī)風(fēng)險管理,開篇話,對國內(nèi)銀行業(yè)而言,違規(guī)經(jīng)營、道德風(fēng)險是長期困擾和制約銀行穩(wěn)健發(fā)展的主要因素,究其根源,在于長期以來,盡管一直在強調(diào)“依法合規(guī)經(jīng)營”,但銀行一直未將合規(guī)視為風(fēng)險管理的...
2024-11-22 05:20
【摘要】第六章 證券公司的業(yè)務(wù)類型及其管理第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)及其管理62/62一、投資銀行及其特點二、證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)資格三、投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制四、投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其管理一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類型及其管理(一)代理客戶委托買賣證券包括開戶委托、競價成交程和結(jié)算交割三個過程。(二)代
2025-06-29 05:09
【摘要】1投資及其變動審計的風(fēng)險控制案例研討?李曉慧?中央財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院?E-Mail:2簡介?李曉慧,1968年1月出生,河南南召,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,碩士生導(dǎo)師,現(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院審計系副主任,曾在會計師事務(wù)所、國有資產(chǎn)管理局和中國注冊會計師協(xié)會專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)部工作。?在《審計研究
2025-08-09 16:41
【摘要】-0-ⅩⅩ證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司員工合規(guī)手冊(試行)保密聲明本《員工合規(guī)手冊》為內(nèi)部資料,其涉及的所有資料和信息為公司專有,屬保密信息。任何員工未經(jīng)公司書面許可不得以任何形式(包括復(fù)制、刊登、引用或提供等)將本手冊的全部或部分內(nèi)容直
2024-11-09 00:08
【摘要】證券公司合規(guī)管理規(guī)定(2010年)目錄第一部分合規(guī)理論與實務(wù)第一章合規(guī)理論第一節(jié)合規(guī)基本概念及涵義第二節(jié)合規(guī)風(fēng)險與其它公司風(fēng)險的關(guān)系第三節(jié)
2025-06-28 08:32
【摘要】東莞證券渠道營銷人員合規(guī)考核指引(試行)第一章總則第一條 為了確保渠道營銷人員各項規(guī)章制度的貫徹實施,強化管理,提高渠道營銷人員遵紀(jì)守法的意識,促進(jìn)公司規(guī)范發(fā)展,依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《東莞證券有限責(zé)任公司工作人員違規(guī)行為處罰辦法》、《東莞證券渠道營銷人員管理辦法》、《東莞證券渠道營銷人員考核與薪酬福利管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和公司制度,制定本合規(guī)細(xì)則。
2025-04-18 01:12
【摘要】合規(guī)風(fēng)險管理工作匯報材料海陽市農(nóng)村信用社(2007年11月11日)各位領(lǐng)導(dǎo):海陽市位于煙臺南端,海陽聯(lián)社現(xiàn)有職工437人,33個分支機構(gòu),各項存款達(dá)30億元,各項貸款21億元。今年以來,海陽聯(lián)社堅持“穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展”的經(jīng)營理念和風(fēng)險防范優(yōu)先、注重經(jīng)濟(jì)效益和持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的原則,按照省聯(lián)社有關(guān)合規(guī)風(fēng)險管理文件精神和部署,狠抓各項措施的制定和落實,努力營造“安全就是效益、違規(guī)就
2025-05-29 22:31
【摘要】Filereference(Airial,6pt)1合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險“合規(guī)”使經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致;“合規(guī)風(fēng)險”因沒有遵守法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險;
2025-02-20 13:27
【摘要】第一篇:投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 1.(多選題)營業(yè)部下列那種情況為客戶辦理業(yè)務(wù)時...
2025-10-16 00:40
【摘要】12目錄1、創(chuàng)新業(yè)務(wù)與合規(guī)的關(guān)系2、創(chuàng)新業(yè)務(wù)近期發(fā)展概述3、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》解讀3?正確認(rèn)識二者之間的關(guān)系創(chuàng)新發(fā)展是證券行業(yè)永恒的主題,創(chuàng)新發(fā)展又必須堅持風(fēng)控合規(guī)。可以說,風(fēng)控合規(guī)與創(chuàng)新發(fā)展是伴隨證券行業(yè)持續(xù)壯大的“兩個輪子”,缺一不可。1、創(chuàng)新發(fā)展決不能產(chǎn)生普遍性違法違規(guī)
2025-02-24 22:04
【摘要】商業(yè)模式及其典型案例?湖南電視臺超級女聲節(jié)目參與各方的商業(yè)模式;?馬云、阿里巴巴的BtoB商業(yè)模式;?李彥宏與百度的競價排名商業(yè)模式;?陳天橋及盛大網(wǎng)絡(luò)游戲的商業(yè)模式;?江南春與樓宇視頻廣告的商業(yè)模式;?中國部分房地產(chǎn)開發(fā)商的商業(yè)模式;?企業(yè)、商業(yè)銀行、投資銀行與學(xué)校的商業(yè)模式;?
2025-01-16 21:42
2025-05-12 19:53
2025-07-18 16:34