證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例(更新版)
【正文】 X。 客戶：機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購需要帶什么證件？ 回答： 機(jī)構(gòu)證件復(fù)印件（加蓋公章）：營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）或民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件（加蓋公章）；經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書（加蓋公章）；資金賬戶卡；機(jī)構(gòu)股東卡或開放式基金帳戶卡。 —— 銀泰資管 機(jī)會(huì)：好做不好賣 底部：好做不好賣 頂部：好賣不好做 促銷：推廣期各種優(yōu)惠 精美禮品 費(fèi)率優(yōu)惠 認(rèn)購費(fèi) 1%、即期獎(jiǎng) %、市值獎(jiǎng)（購物卡） 常見問題 客戶：份額面值是多少？ 回答：銀泰 1號計(jì)劃份額面值為人民幣 。 （ 3）風(fēng)險(xiǎn)有限補(bǔ)償，權(quán)益有效保障。 （ 2）自有資金參與，投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。 武器：獨(dú)一無二的三層次承接性系統(tǒng)化模型 大盤決策 支持模型 行業(yè)輪動(dòng)模型 成長股量化優(yōu)選模型 宏觀層面 中觀層面 微觀層面 獨(dú)一無二的三層次承接性系統(tǒng)化模型結(jié)構(gòu)，準(zhǔn)確指明市場機(jī)會(huì)！ 驗(yàn)證：個(gè)股舉例 售后：投資沙龍引領(lǐng)財(cái)富之路 我們的投資決策系統(tǒng)不僅僅為您投入的份額服務(wù)，更能在關(guān)鍵時(shí)刻為您提供透徹的行情解讀，為您的投資理財(cái)保駕護(hù)航。而且 …… 常見問題 客戶：個(gè)人購買需要帶什么證件？ 回答：個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和參與手續(xù)并提交下列材料：本人法定身份證件原件；本人資金賬戶卡；本人股東卡或開放式基金帳戶卡。 客戶：手續(xù)費(fèi)怎么交？ 回答：首次認(rèn)購、大資產(chǎn)認(rèn)購費(fèi)率較低、具體可見費(fèi)率表格；認(rèn)購時(shí)手續(xù)費(fèi)不用另行交付，從認(rèn)購金額中收取。而且收益在6%以上時(shí)才收管理分紅，只有您賺到錢了管理團(tuán)隊(duì)才收管理分紅。從趨勢看，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型機(jī)會(huì)已經(jīng)逐漸顯現(xiàn)了，而且很多股票都是被錯(cuò)殺的，處于估值洼地了，趁現(xiàn)在低點(diǎn)買入銀泰 1號是明智的。 銀泰 1號是我們的首發(fā)產(chǎn)品，機(jī)制安排都非常合理，您也是咱們非常重視的客戶，所以我才向您推薦，您不妨投資一部分，和自己的其他投資進(jìn)行比較。 答：正是因?yàn)槊總€(gè)人術(shù)業(yè)有專攻，所以我們才更需要把自己不是很了解但卻重要的事情委托給專業(yè)的人去打理，比
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