審核知識部分復(fù)習(xí)要點(diǎn)-wenkub
2023-01-24 17:03:23 本頁面
【正文】 審）、第三方審核（外審）。 審核方案：針對特定的時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 審核委托方：要求審核的組織或人員。 注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。指 定一名為組長。 ： ； :； 群： 審核知識部分復(fù)習(xí)要點(diǎn) 4． 1 范圍 A、術(shù)語和定義 審核 AUDIT 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并行成文件的過程。 審核員：有能力實(shí)施審核的人員。 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。（可 以是受審核方，也可以是有權(quán)要求審核的其他組織）。 注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施所必要的所有活動。 第一 方審核：以組織名義對其自身的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的審核。作用：這種審核按照規(guī)定的程序進(jìn)行，其結(jié)果是受審核方的質(zhì)量管理體系是否符合規(guī)定給予書面保證，又叫認(rèn)證或注冊。 職業(yè)素養(yǎng)： 在審核中勤奮并具備判斷力。 基于證據(jù)的方法： 在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重視的審核結(jié)論的合理方法。 D、質(zhì)量管理體系審核的階段及活動 階段大致分為以下 7 個階段： ? 審核的啟動 ? 文件評審的實(shí)施 ? 現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備 ? 現(xiàn)場活動的實(shí)施 ? 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) ? 審核的完成 ? 審核后續(xù)活動的實(shí)施 各階段的主要活動： 審核啟動：指定組長，確定目的、范圍和準(zhǔn)則，確定審核的可行性，選擇審核組，與被審方建立初步聯(lián)系。 7 步 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)：編制、批準(zhǔn)、分發(fā)。 組長的職責(zé)： 1）協(xié)助選擇審核組的其他成員； 2）制定審核計(jì)劃，合理分配審核任務(wù)，指導(dǎo)并編制檢查表； 3）代表審核組同受審核方管理者接觸； 4）提交審核報(bào)告； 聯(lián)合審核時，就各自的職責(zé)和授權(quán)達(dá)成 一致。 ? 審核所用的語言。確定審核范圍是界定受審核方承諾和體系實(shí)施的責(zé)任范圍，也就是體系覆蓋的產(chǎn)品、過程和場所。 需要考慮的因素： 1）進(jìn)行審核所需的充分適宜信息。 3）審核組的構(gòu)成、人數(shù)、專業(yè)、時間安排是否滿足審核要求。 目的 /作用：了解受審核方的體 系文件是否滿足體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確定是否實(shí)施現(xiàn)場審核；了解受審核方的體系情況，以便制定審核計(jì)劃。 評審的意見 /結(jié)論：一般分為合格（進(jìn)行下一步工作）、局部不合格（規(guī)定期限內(nèi)修改經(jīng)驗(yàn)證后方可現(xiàn)場審核）、不合格（停止審核準(zhǔn)備）三種。 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備 A、編織審核計(jì)劃的要求 （編制人、作用、提交的時間和修改） 編制：審核組長 作用：對審核活動做出安排 提交的時間：一般審核前 57 天發(fā)給被審核方，經(jīng)被審核方確認(rèn)。 D、審核人日的確定依據(jù)和影響因素 依據(jù)：國家認(rèn)可委對確定初次審核時間的指南 影響因素：組織的規(guī)模和產(chǎn)品類型；生產(chǎn)方式；過程刪減；場所的布局。 可能參加人員：那個審核組全體人員，受審核方高管人員，各部門負(fù)責(zé)人陪同人員等。審核要精心選擇樣本，選定的樣應(yīng)該具有代表性以 保證審核的系統(tǒng)性和完整性。 ? 適度均衡，部門之間均衡。經(jīng)評價得出的符或不符合準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)能客觀反映被審核方的實(shí)際情況，證據(jù)應(yīng)充分確切。 一般不符合：出現(xiàn)了對滿足體系過程或體系文件的要求是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題；對保征審核區(qū)域的體系有效性而言是次要的問題。 J、審核結(jié)論的定義，評價有效性考慮的幾個方面，推薦建議 審核結(jié)論 審核組對手審核方體系有效性進(jìn)行評價后的出的最終審核結(jié)果。 審核完成，與最高層交流之后。 —— 組織體系運(yùn)行有 效性、特別識主要和關(guān)鍵活動的有效性信息，并能為審核報(bào)告中相應(yīng)的評價提供依據(jù)。 B、編 制報(bào)告的要求 C、審核報(bào)告批準(zhǔn)和分發(fā)的要求 審核組長按機(jī)構(gòu)的要求時限提交報(bào)告（通常 12 周內(nèi)）。 B、保密要求，審核人員和管理審核方案的人員在沒有得到受審核方、審核委托方的明確書面 批準(zhǔn)，不應(yīng)向任何其他方泄露文件內(nèi)容以及審核中的其他信息或?qū)徍藞?bào)告的內(nèi)容。 B、糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的實(shí)施的需要 審核組在審核結(jié)論中可以提出采取糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的需要。 對短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施的一般不符
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