審核知識(shí)部分復(fù)習(xí)要點(diǎn)(完整版)
【正文】 核知識(shí)部分復(fù)習(xí)要點(diǎn) 4． 1 范圍 A、術(shù)語和定義 審核 AUDIT 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并行成文件的過程。 審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施所必要的所有活動(dòng)。作用：這種審核按照規(guī)定的程序進(jìn)行，其結(jié)果是受審核方的質(zhì)量管理體系是否符合規(guī)定給予書面保證，又叫認(rèn)證或注冊。 基于證據(jù)的方法： 在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重視的審核結(jié)論的合理方法。 7 步 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)：編制、批準(zhǔn)、分發(fā)。 ? 審核所用的語言。 需要考慮的因素： 1）進(jìn)行審核所需的充分適宜信息。 目的 /作用：了解受審核方的體 系文件是否滿足體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確定是否實(shí)施現(xiàn)場審核；了解受審核方的體系情況，以便制定審核計(jì)劃。 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備 A、編織審核計(jì)劃的要求 （編制人、作用、提交的時(shí)間和修改） 編制：審核組長 作用：對審核活動(dòng)做出安排 提交的時(shí)間：一般審核前 57 天發(fā)給被審核方，經(jīng)被審核方確認(rèn)。 可能參加人員：那個(gè)審核組全體人員，受審核方高管人員，各部門負(fù)責(zé)人陪同人員等。 ? 適度均衡，部門之間均衡。 一般不符合：出現(xiàn)了對滿足體系過程或體系文件的要求是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題；對保征審核區(qū)域的體系有效性而言是次要的問題。 審核完成，與最高層交流之后。 B、編 制報(bào)告的要求 C、審核報(bào)告批準(zhǔn)和分發(fā)的要求 審核組長按機(jī)構(gòu)的要求時(shí)限提交報(bào)告（通常 12 周內(nèi)）。 B、糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的實(shí)施的需要 審核組在審核結(jié)論中可以提出采取糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的需要。 B、監(jiān)督審核和復(fù)評審核的目的和要求 監(jiān)督審核是對獲證組織的體系持續(xù)滿足和持續(xù)改進(jìn)情況進(jìn)行檢查評價(jià)的活動(dòng)，主要目的： —— 促使獲證組織持續(xù)滿足準(zhǔn)則要求，保持提供滿足要求的產(chǎn)品的能力。 復(fù)評 獲證期滿受審核方還要保持注冊，向組織重新提出申請，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后重新進(jìn)行的審核人日數(shù)在認(rèn)證基礎(chǔ)不變時(shí)略少約 2/3。中國格評定國家認(rèn)可委員會(huì)主要任務(wù)為： 按照我國有關(guān)法律法規(guī)、國際和國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，建立并運(yùn)行合格評定機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可體系，制定并發(fā)布認(rèn)可工作的規(guī)則、準(zhǔn)則、指南等規(guī)范性文件； 對境 內(nèi)外提出申請的合格評定機(jī)構(gòu)開展能力評價(jià)，作出認(rèn)可決定，并對獲得認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可監(jiān)督管理； 負(fù)責(zé)對認(rèn)可委員會(huì)徽標(biāo)和認(rèn)可標(biāo)識(shí)的使用進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督管理； 組織開展與認(rèn)可相關(guān)的人員培訓(xùn)工作，對評審人員進(jìn)行資格評定和聘用管理； 為合格評定機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)服務(wù)，為社會(huì)各界提供獲得認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)的公開信息； 參加與合格評定及認(rèn)可相關(guān)的國際活動(dòng)，與有關(guān)認(rèn)可及相關(guān)機(jī)構(gòu)和國際合作組織簽署雙邊或多邊認(rèn)可合作協(xié)議； 處理與認(rèn)可有關(guān)的申訴和投訴工作； 承擔(dān)政府有關(guān)部門委托的工作； 開展與認(rèn)可 相關(guān)的其他活 B、質(zhì)量管理體系審核員的注冊要求 申請要求： 資格經(jīng)歷要求：學(xué)歷大專以上。 個(gè)人素質(zhì)要求：有道德、思想開明、善于交往、善于觀察、有感知力、適應(yīng)力強(qiáng)、堅(jiān)忍不拔、明斷、自立。 認(rèn)可認(rèn)可管理體制和審核員注冊管理的通用要求 A、我國認(rèn)證認(rèn)可管理體制： 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（ CNCA） 2022 年 8 月 29 日成立是統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全面認(rèn)證 認(rèn)可工作的組織。 —— 使獲證組織對認(rèn)證證書的有效性和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性、權(quán)威性樹立信心。 一般情況下，嚴(yán)重不符合或只能到現(xiàn)場才能驗(yàn)證的一般不符合，要到現(xiàn)場再次現(xiàn)場審核（現(xiàn)場跟蹤 驗(yàn)證）以檢查糾正措施的效果。不得向外泄露文件內(nèi)容。 內(nèi)容 /程序：簽到、組長宣布開始、感謝，重申目的準(zhǔn)則合和范圍，審核發(fā)現(xiàn)、澄清，做出體系有效性評價(jià)、宣布審核結(jié)論，說明抽樣的局限性，重申保密承諾，提出糾正措施的要求、獲證后的監(jiān)督要求，受審核方高層講話，再次感謝并宣布結(jié)束。不合格原因分析、糾正措施計(jì)劃及預(yù)計(jì)完成日期、糾正措施實(shí)施情況 的說明、糾正措施完成情況及驗(yàn)證記錄。多聽少說、明確對象、注意觀察、不陷入受審核方的人際矛盾。 B、溝通的類型、目的、重要性、以及對審核過程的影響 C、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 1. 建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間； 2
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