審核知識(shí)部分復(fù)習(xí)要點(diǎn)(存儲(chǔ)版)
【正文】 特定部門、區(qū)域和過(guò)程的優(yōu)缺點(diǎn)；產(chǎn)品符合性要求和適用法律法規(guī)的程度；顧客滿意度等。 要求記錄清楚、準(zhǔn)確、具體、易于再查。 審核后續(xù)活動(dòng)的內(nèi)容和要 A、 審核后續(xù)活動(dòng)的內(nèi)容和要求 糾正措施的跟蹤驗(yàn)證是審核后續(xù)活動(dòng)的一部分。 體系認(rèn)證審核包括 :審核策劃和準(zhǔn)備，審核實(shí)施和審核報(bào)告，糾 正措施的跟蹤。 證書標(biāo)志的使用情況、內(nèi)審、顧客申訴投訴處理、內(nèi)外部信息反饋的產(chǎn)品質(zhì)量狀況是每次的必查項(xiàng)目。 宗旨 中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)的宗旨是推進(jìn)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等要求加強(qiáng)建設(shè)，促 進(jìn)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)以公正的行為、科學(xué)的手段、準(zhǔn)確的結(jié)果有效地為社會(huì)提供服務(wù)。 行為規(guī)范要求： 4． 2． 11 審核員行為規(guī)范 ? 遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正； ? 努力提高個(gè)人專業(yè)能力和聲譽(yù)； ? 幫助所管理人員拓展其專業(yè)能力； ? 不承擔(dān)不能勝任的任務(wù)； ? 不介入沖突和利益競(jìng)爭(zhēng)不向委托方和聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正的關(guān)系； ? 不討論不透露任何與工作任務(wù)有關(guān)的信息，除非法律或得到授權(quán)；不接受相關(guān)方的任何禮金、賄賂、禮物或其他利益，也不允許知情時(shí)同事接受； ? 不傳播任何可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程信譽(yù)的虛假、誤導(dǎo)信息； ? 不以任何方式損害 CCAA 及其注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)、與違背本準(zhǔn)則的相關(guān)調(diào)查進(jìn)行充分的合作； ? 不向受審核方提供相關(guān)的咨詢。 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委唯一授權(quán)從事人員認(rèn)可（注冊(cè)）的機(jī)構(gòu)（含體系認(rèn)證審核員，認(rèn)證咨詢師、產(chǎn)品認(rèn)證檢察員、認(rèn)證培訓(xùn)教師的認(rèn)證注冊(cè)，是國(guó)際人員認(rèn)證協(xié)會(huì)的全權(quán)成員，加入 IPC— QMS/EMS 國(guó)際互認(rèn)協(xié)議，注冊(cè)結(jié)果在全世界范圍內(nèi)得到普遍承認(rèn)。 按初審程序進(jìn)行，人日數(shù) 1/3 初審。 對(duì)短期內(nèi)無(wú)法完成而又制定了糾正措施的一般不符合項(xiàng)：受審核方提交糾正措施計(jì)劃由審核員認(rèn)可，其實(shí)際實(shí)施情況可以在監(jiān)督審核時(shí)進(jìn)行驗(yàn)證。 B、保密要求，審核人員和管理審核方案的人員在沒(méi)有得到受審核方、審核委托方的明確書面 批準(zhǔn)，不應(yīng)向任何其他方泄露文件內(nèi)容以及審核中的其他信息或?qū)徍藞?bào)告的內(nèi)容。 —— 組織體系運(yùn)行有 效性、特別識(shí)主要和關(guān)鍵活動(dòng)的有效性信息，并能為審核報(bào)告中相應(yīng)的評(píng)價(jià)提供依據(jù)。 J、審核結(jié)論的定義，評(píng)價(jià)有效性考慮的幾個(gè)方面，推薦建議 審核結(jié)論 審核組對(duì)手審核方體系有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)后的出的最終審核結(jié)果。經(jīng)評(píng)價(jià)得出的符或不符合準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)能客觀反映被審核方的實(shí)際情況，證據(jù)應(yīng)充分確切。審核要精心選擇樣本，選定的樣應(yīng)該具有代表性以 保證審核的系統(tǒng)性和完整性。 D、審核人日的確定依據(jù)和影響因素 依據(jù)：國(guó)家認(rèn)可委對(duì)確定初次審核時(shí)間的指南 影響因素：組織的規(guī)模和產(chǎn)品類型；生產(chǎn)方式；過(guò)程刪減；場(chǎng)所的布局。 評(píng)審的意見 /結(jié)論：一般分為合格（進(jìn)行下一步工作）、局部不合格（規(guī)定期限內(nèi)修改經(jīng)驗(yàn)證后方可現(xiàn)場(chǎng)審核）、不合格（停止審核準(zhǔn)備）三種。 3）審核組的構(gòu)成、人數(shù)、專業(yè)、時(shí)間安排是否滿足審核要求。確定審核范圍是界定受審核方承諾和體系實(shí)施的責(zé)任范圍，也就是體系覆蓋的產(chǎn)品、過(guò)程和場(chǎng)所。 組長(zhǎng)的職責(zé)： 1）協(xié)助選擇審核組的其他成員； 2）制定審核計(jì)劃，合理分配審核任務(wù)，指導(dǎo)并編制檢查表； 3）代表審核組同受審核方管理者接觸； 4）提交審核報(bào)告； 聯(lián)合審核時(shí)，就各自的職責(zé)和授權(quán)達(dá)成 一致。 D、質(zhì)量管理體系審核的階段及活動(dòng) 階段大致分為以下 7 個(gè)階段： ? 審核的啟動(dòng) ? 文件評(píng)審的實(shí)施 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備 ? 現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)的實(shí)施 ? 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) ? 審核的完成 ? 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 各階段的主要活動(dòng)： 審核啟動(dòng)：指定組長(zhǎng)，確定目的、范圍和準(zhǔn)則，確定審核的可行性，選擇審核組，與被審方建立初步聯(lián)系。 職業(yè)素養(yǎng)： 在審核中勤奮并具備判斷力。 第一 方審核：以組織名義對(duì)其自身的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的審核。（可 以是受審核方，也可以是有權(quán)要求審核的其他組織）。 審核員：有能力實(shí)施審核的人員。指 定一名為組長(zhǎng)。 審核委托方：要求審核的組織或人員。 B、質(zhì)量管理體系審核的類型、各自的作用和異同點(diǎn) 第一方審核（內(nèi)部審核）第二方審核（外審）、第三方審核（外審）。（真實(shí)準(zhǔn)確的反映審核活動(dòng)）。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相 關(guān)。 審核員的職責(zé)： 1）遵
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