電大證券基礎(chǔ)考試小抄-20xx電大證券基礎(chǔ)期末復(fù)習(xí)考試小抄-wenkub
2023-06-13 21:54:46 本頁面
【正文】 后償付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能償付本息。 2國有法人持股市值國有企業(yè)國有獨(dú) 資公司，事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計(jì)超過 50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司。 1社會(huì)公眾股：社會(huì)募集公司申請(qǐng) 股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上，公司恩總額超過人民幣 4億的，向社會(huì)公開發(fā)行股份比例為 10%。 1當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要，監(jiān)視會(huì)提議召開，單獨(dú)或伙計(jì)持有公司 10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)等情形是，也可以召開臨時(shí)股份大會(huì)。以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 35% 1發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)與股東大會(huì)會(huì)議召開前 30日公告會(huì)議召開時(shí)間，地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。 投資銀行活期存款，中央銀行樸軍，短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金自資產(chǎn)的 20%。 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵循中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 10%,所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司 A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 20% 社保基金的投資范圍包括銀行存款，國債證券投資基金，股票信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債，金融債等有價(jià)證券，其中銀行存款和國債投資的比例不低于 50%，企業(yè)債、金融債不高于 10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于 40%。 投資銀行定期存款，協(xié)議存款，國債，金融債，企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品可轉(zhuǎn)換債，債券基金的比例不高于基金凈資產(chǎn)的 50%，其中，投資國債的 比例不低于基金凈資產(chǎn)的 20% 投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品，股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的 30% 其中投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的 20% 單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資與一家企業(yè)所發(fā)行的證券或但只證券投資基金，按市場價(jià)計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的 5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的 10% 截止 2021年底，共批準(zhǔn)成立 9加外資參股證券公司， 33外資參股基金公司，截止 2021年 1月 31日， 68加境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)與會(huì)議召開 5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于 公司。 1重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過 20%。 B股：以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。 2通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在 12 個(gè)月內(nèi)不得超過 5%，在 24個(gè)月內(nèi)不得超過 10%。 2與《管理辦法》配套的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。運(yùn)作方式：封閉、開放。且為實(shí)繳資本。持有人與托管人委托與受托。債券基金 %。 基礎(chǔ)工具：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，貨幣衍生工具，利率衍生工具，信用衍生工具以及其他。 4基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分金融遠(yuǎn)期合約：股權(quán)類，債券類，遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議 4金融期貨按 基礎(chǔ)工具劃分：外匯期貨，利率期貨，股權(quán)類期貨。 50、權(quán)證：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類：股權(quán)類權(quán)證，債券類以及其他。按內(nèi)在價(jià)值：平價(jià)、價(jià)內(nèi)、價(jià)外。 5資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)分類：不動(dòng)產(chǎn)證券化，應(yīng)收賬款證券化，信貸資產(chǎn)，未來收益，債券組合。機(jī)構(gòu)投資者增加。按嵌入式：基于互換、基于期權(quán)。 6非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬原前 10名股東。 6債券的發(fā)行方式以公開招標(biāo)為典型：有價(jià)招標(biāo)、收益率招標(biāo)。以收益率為標(biāo)的美式：各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率。終止：最后 1個(gè)年度為能恢復(fù)盈利。最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 30%。 70、人民幣債券交易，回購的期限為 1天 1年。原 STAQ\NET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券所退市公司。每調(diào)整比例不超過 10%。除非有指數(shù)代表性。不超過 10%）上證 50.、上證紅利（年末調(diào)整。 7深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)：樣本指數(shù)：深證成分、深證 A 股（ 1994年為基日 1995年 1月計(jì)算）、深圳 B股、深證 100（每半年調(diào)整。合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn) 100美元，最小變動(dòng)價(jià)位： ，合約結(jié)算日為到期月的第三個(gè)星期五采用現(xiàn)金結(jié)算。 8英國富時(shí)，金融時(shí)報(bào)（金融時(shí)報(bào)工業(yè) 30） 100種股票交易 （ FT100）綜合精算股 票指數(shù)（ 700多種）。 8證券公司設(shè)立： 3年無重大違法違規(guī)、凈資
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