【正文】 資格； （ 2） 大學(xué)本科以上學(xué)歷， 一年（含）以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或二年（含）以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)； （ 3）具備較高的投資管理理論水平和實(shí)踐能力，具有優(yōu)秀的客戶服務(wù)意識(shí)和能力； (4) 遵紀(jì)守法，遵守投資咨詢執(zhí)業(yè)人員職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，遵守公司各項(xiàng)管理制度。具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無違法違規(guī)記錄；熟悉證券及期貨業(yè)務(wù)流程及相關(guān)制度和法規(guī)，能熟練使用電腦；有較強(qiáng)的語言表達(dá)及與客戶溝通的能力；具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和應(yīng)變能力；完成規(guī)定內(nèi)容和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和應(yīng)變能力；完成規(guī)定內(nèi)容和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。 ： （ 9）證券賬戶卡的開立、掛失、補(bǔ)辦工作； （ 10）證券賬戶卡資料的掃描、上傳、管理工作； （ 11）新意柜臺(tái)客戶資料合規(guī)化； （ 12）有關(guān) 證券 賬戶業(yè)務(wù) 的 咨詢； （ 13）（ XONE 系統(tǒng)）股份存取、股份調(diào)整、股份凍結(jié)和解凍、股份調(diào)整沖賬/標(biāo)準(zhǔn)券調(diào)整 ； （ 14）受理代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) ； （ 15）負(fù)責(zé)客戶資料檔案的管理工作 。 （ 8） 新意系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作的復(fù)核。 資金及柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)崗 崗位要求：大專以上學(xué)歷，一年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，具有證券從業(yè)人員資格。 主要職責(zé)： 營業(yè)部柜臺(tái)主管主要工作內(nèi)容包括 柜臺(tái)工作、合規(guī)工作、內(nèi)外部檢查的整改 。 （ 4）對(duì)存量客戶進(jìn)行良好維護(hù)，幫助營業(yè)部完成市場份額、客戶覆蓋率、客戶流失率等指標(biāo)。 服務(wù)總監(jiān)崗 崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；具有證券從業(yè) 人員資格，熟悉營業(yè)部投資咨詢業(yè)務(wù)；工作責(zé)任心強(qiáng)，具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，身體健康，無違法違規(guī)記錄；有較強(qiáng)的客戶服務(wù)意識(shí)和管理協(xié)調(diào)能力。 （ 7）對(duì)存量客戶進(jìn)行良好維 護(hù)，幫助營業(yè)部完成市場份額、客戶覆蓋率、客戶流失率等指標(biāo)。 主要職責(zé)： （ 1） 作為營業(yè)部合規(guī)督導(dǎo)員，具體管理營業(yè)部的合規(guī)事宜，對(duì)營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，并協(xié)助公司合規(guī)部開展合規(guī)管理工作； 每季度按時(shí)提交《營業(yè)部季度合規(guī)報(bào)告》、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表》； 協(xié)助公司合規(guī)部開展合規(guī)管理工作、合規(guī)檢查并進(jìn)行落實(shí)整改等。 錄用新員工應(yīng) 按照《中信證券營業(yè) 部 崗位 人員管理 辦法》的規(guī)定執(zhí)行。 B、 服務(wù)總監(jiān)崗、柜臺(tái)主管崗 、資金及柜臺(tái)交易崗、客戶開銷戶崗、 期貨 IB業(yè)務(wù)開戶崗、期貨 IB 業(yè)務(wù)風(fēng)控崗、 業(yè)務(wù)咨詢崗、投資顧問崗、綜合行政人事管理崗。 第三條 本 辦法 是適應(yīng)營業(yè)部現(xiàn)有條件和近期發(fā)展情況而制定的，將依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況適時(shí)調(diào)整。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 0 中信證券股份有限公司 營業(yè)部后臺(tái)管理 辦法 第一章 總則 .................................................. 1 第二章 營業(yè)部后臺(tái)的崗位設(shè)置與職責(zé) .............................. 1 第三章 營業(yè)部后臺(tái)的業(yè)務(wù)管理 .................................. 11 第四章 營業(yè)部后臺(tái)人員的考核與薪酬 ............................. 11 第五章 營業(yè)部后臺(tái)的培訓(xùn)工作 .................................. 14 第六章 附則與附件 ............................................ 14 2020年 10月 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 1 第一章 總則 為 規(guī)范營業(yè)部后臺(tái)的 業(yè)務(wù) 運(yùn)行，提升 后臺(tái)業(yè)務(wù) 管理水平和客戶服務(wù)水平，特制定本 辦法 。 第二章 營業(yè)部后臺(tái)的崗位設(shè)置與職責(zé) 第四條 營業(yè)部設(shè)置運(yùn)營總監(jiān)崗，作為后臺(tái)柜臺(tái)業(yè)務(wù)及 客戶服務(wù) 管理的具體執(zhí)行人，向營業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)工作。 A、 B 兩種 模式的 選擇由 營業(yè)部 根據(jù) 實(shí)際需要 向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報(bào)備后執(zhí)行。 如因臨時(shí) 性 原因，后臺(tái)工作量激增 ， 營業(yè)部 可以 本著精干、高效、合理利用人力資源、嚴(yán)格控制成本的原則， 按需聘用 后臺(tái)短期使用人員 ， 與其簽署《非全日制用工勞動(dòng)合同書》。 （ 2） 根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下發(fā)的業(yè)務(wù)規(guī)定與流程，負(fù)責(zé)組織、管理營業(yè)部的后臺(tái)工作，監(jiān)督后臺(tái)員工工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度 、合規(guī)性 和完成質(zhì)量； （ 3） 負(fù)責(zé)營業(yè)部各項(xiàng)后臺(tái)運(yùn)營工作的落實(shí)，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、清算、合規(guī)、 風(fēng)控部對(duì)接，及時(shí)處理相關(guān)業(yè)務(wù)問題； （ 4）管理和建設(shè)客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)。 （ 8）負(fù)責(zé)投資者教育相關(guān)工作。 主要職責(zé)： （ 1）管理和建設(shè)客戶服務(wù)團(tuán)隊(duì)。 （ 5）負(fù)責(zé)投資者教育相關(guān)工作。 ? 柜臺(tái)工作 （ 1）根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下發(fā)的業(yè)務(wù)規(guī)定與流程，負(fù)責(zé)組織、管理營業(yè)部的柜臺(tái)工作，監(jiān)督柜臺(tái)員工工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度和完成質(zhì)量； （ 2）負(fù)責(zé)營業(yè)部各項(xiàng)柜臺(tái)運(yùn)營工作的落實(shí)，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、清算、風(fēng)控部對(duì)接，及時(shí)處理相關(guān)業(yè)務(wù)問題； （ 3）對(duì)營業(yè)部柜臺(tái)有關(guān)業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批； （ 4）對(duì)營業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)人員有關(guān)業(yè) 務(wù)操作（流水、客戶資料）進(jìn)行復(fù)核，并簽章； （ 5）負(fù)責(zé)柜臺(tái)人員操作權(quán)限的管理； （ 6）有效控制所在營業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)差錯(cuò)率； （ 7）負(fù)責(zé)組織營業(yè)部柜臺(tái)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)； （ 8）對(duì)柜臺(tái)其他員工的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)考核； （ 9）填寫柜臺(tái)工作日志，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行定期匯總分析，并提出解決方案； （ 10）按照公司檔案管理辦法的要求 ,妥善、完整、有序保管客戶檔案資料。有很強(qiáng)的責(zé)任心及細(xì)心工作的作風(fēng) ， 熟悉 資金及 證券交易業(yè)務(wù)及本崗位業(yè)務(wù)流程，熟練使用電腦。 客戶開銷戶崗 崗位要求：大專以上學(xué)歷，一年以上證券從業(yè)經(jīng)歷，具有證券從業(yè)人員資格。 期貨 IB業(yè)務(wù)開戶崗： 崗位要求：大專以上學(xué)歷，具有一年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。 主要職責(zé)： （ 1） 向客戶明示 IB 業(yè)務(wù)委托關(guān)系，清晰解釋期貨交易的方式、流程和風(fēng)險(xiǎn)，告知客戶期貨保證金安全存管要求、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式等基本情況； （ 2） 具體落實(shí)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度》； （ 3） 期貨 IB 資金賬戶開戶、交易編碼開立； 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 8 （ 4） 受理客戶傭金特別設(shè)置申請(qǐng)及銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)申請(qǐng)； （ 5） 受理客戶賬戶資料變更、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)申請(qǐng)； （ 6） 期貨 IB 業(yè)務(wù)開戶資料保管，及與期貨公司業(yè)務(wù)資料傳遞； （ 7） 期貨 IB 客戶關(guān)系預(yù)約、客戶關(guān)系核對(duì)和核查、登記； （ 8） 接受投資者 IB業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢 。 主要職責(zé)： （ 1） 對(duì)客戶開戶資料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核； （ 2） 對(duì)客戶簽署的相關(guān)合同文本與系統(tǒng)錄入信息進(jìn)行復(fù)核； （ 3） 空白《期貨經(jīng)紀(jì)合 同》的領(lǐng)用和保管； （ 4） 協(xié)助期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制； （ 5） 不定期的對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、教育，樹立客戶的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)； （ 6） 接待客戶投訴，及時(shí)反饋期貨公司解決。 (5) 最近三年未發(fā)生重大違規(guī)事項(xiàng)，未出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)失誤，未因職業(yè)操守或誠信問題被有關(guān)機(jī)構(gòu)處罰，沒有違法犯罪記錄 。 （ 2）為前臺(tái)客戶經(jīng)理提供培訓(xùn)、支持，輔助區(qū)域營銷中心和客戶經(jīng)理開發(fā)、服務(wù)其高端客戶；推動(dòng)營業(yè)部客戶服務(wù)水平的提高。 （ 6）完成營業(yè)部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部交辦的其它工作。 第三章 營業(yè)部后臺(tái)的業(yè)務(wù)管理 第 七 條 營業(yè)部后臺(tái)的主要業(yè)務(wù)：客戶資金業(yè)務(wù)、 客戶股份業(yè)務(wù)、 客戶交易業(yè)務(wù)、 資產(chǎn)賬戶開銷戶業(yè)務(wù)、證券賬戶注冊(cè)業(yè)務(wù)、客戶賬戶管理業(yè)務(wù)、 期貨 IB業(yè)務(wù)、 客戶分級(jí)分類服務(wù)、 客戶業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)和投資咨詢服務(wù) 、綜合行政 工作 等。 第十一條 營業(yè)部后臺(tái)主要業(yè)務(wù)規(guī)定及流程根據(jù)業(yè)務(wù)變化，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部定期修改匯編。 營業(yè)部必須對(duì)后臺(tái)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行考核，考核頻度為 每季度 一次。 區(qū)域 客服 中心主管的季度考核由所在營業(yè)部負(fù)責(zé)，年度考核由所在營業(yè)部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部共同負(fù)責(zé)?！稜I業(yè)部后臺(tái)人員考核表》供營業(yè)部考核參考，營業(yè) 部可以根據(jù)各自特點(diǎn)對(duì)考核指標(biāo)、分值等項(xiàng)目進(jìn)行自定義，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部備案后實(shí)施。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 13 營業(yè)部 后 臺(tái)員工 在初次確定崗位工資時(shí)，原則上按照本崗位最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，基礎(chǔ)崗位工資調(diào)整原則上不能跨檔、跨級(jí)，應(yīng)遵循逐檔、逐級(jí)調(diào)整的原則。 營業(yè)部柜臺(tái)人員 根據(jù)《營業(yè)部柜臺(tái)人員崗位工資考核辦法》， 連續(xù)兩年考核成績 達(dá)到相應(yīng)要求的 ，其 崗位工資可 上浮一級(jí)。 考核成績 評(píng)估等級(jí) 表現(xiàn)描述 評(píng)估結(jié)果的使 用 85（含） 100 A 優(yōu)秀 具有晉升一檔基礎(chǔ)崗位工資資格，已達(dá)到區(qū)間最高的不再晉升。 例 如：年 底 統(tǒng)計(jì)員工考核結(jié)果時(shí)，平均分低于 60 分或連續(xù) 3 個(gè)考核期低于 70 分，經(jīng) 培訓(xùn)后在下一考核期內(nèi)仍無法超過最低考核標(biāo)準(zhǔn)的，予以解除聘用。 第六 章 附則 與附件 第 二 十條 本 辦法 自 2020 年 1 月 1 日 起執(zhí)行。 第二十 三 條 本辦法由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)解釋。 ——區(qū)域經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總體平穩(wěn)。中德經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 16 裝備園 10 平方公里起步區(qū)建設(shè)全面啟動(dòng)，中德園成為國務(wù)院批復(fù)的首個(gè)以中德高端裝備制造產(chǎn)業(yè)合作為主題的戰(zhàn)略平臺(tái)、 “中國制造2025”與 “德國工業(yè) ”戰(zhàn)略對(duì)接合作的重要載體?，F(xiàn)代建筑產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值 294 億元，占全市建筑業(yè)總產(chǎn)值三成以上。 ——重大項(xiàng)目建設(shè)順利推進(jìn)。同時(shí)，積極爭取國家省市政策、項(xiàng)目和資金支持，全年?duì)幦≈С仲Y金 億元，其中老工業(yè)基地搬遷改造項(xiàng)目獲批國家資金 5897 萬元。德國萊瑪特高精度光電子設(shè)備、法 國電力集團(tuán)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、日本 IHI 株式會(huì)社農(nóng)機(jī)生產(chǎn)基地等 50 余個(gè)項(xiàng)目加快推進(jìn)。外貿(mào)出口勢頭良好，沈鼓集團(tuán)、三一重工出口分別增長 倍和 倍。組建兩區(qū)行政審批局，啟動(dòng)企業(yè)投資項(xiàng)目管 理體制改革試點(diǎn)工作，審批時(shí)限由 120 天減至 天，縮減 %。國企改革穩(wěn)步推進(jìn)，北方重工與中建材簽署聯(lián)合重組合作協(xié)議，沈鼓集團(tuán)上市通過證監(jiān)會(huì)初審，機(jī)床集團(tuán)與社會(huì)資本組建混合所有制企業(yè)，華岳外貿(mào)等 8 戶企業(yè)轉(zhuǎn)制評(píng)估審計(jì)工作進(jìn)入尾聲。沈陽鑄造研究所獲評(píng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。新建改造道路 公里。嘉泰工業(yè)博覽城電力配套等工程按期完工，鐵西新城地下綜合管廊、 220 千伏高花變電站等重點(diǎn)配套工程按期推進(jìn)。全年植樹 42 萬株。勛望北校新教學(xué)樓投入使用，春暉學(xué)校綜合樓等 11 個(gè)新建項(xiàng)目按期推進(jìn)，五十三中學(xué)北教學(xué)樓等 36個(gè)維修改造工程如期完成。基層醫(yī)療服務(wù)體系不斷完善，衛(wèi)生信息化平臺(tái)一期建設(shè)基本完成，長灘、新民屯衛(wèi)生院主體完工。新建社區(qū)老年人日間照料站 7 個(gè)、區(qū)域性居家養(yǎng)老服務(wù)中心 1 個(gè)、助殘陽光工場 1 個(gè)，完成殘疾人家庭無障礙設(shè)施改造 165 戶，為 2283 名一級(jí)重度殘疾人辦理意外保險(xiǎn)。年初確定的 42 項(xiàng)為民辦實(shí)事工作全面完成。穩(wěn)步推進(jìn) 7 個(gè)宜居示范村和 42 個(gè)達(dá)標(biāo)村建設(shè)，樸坨子村榮獲全市最佳村鎮(zhèn)環(huán)境改善獎(jiǎng)。自覺接受區(qū)人大依法監(jiān)督、區(qū)政協(xié)民主監(jiān)督，全年辦結(jié)人大代表建議 230 件、政協(xié)委員提案 204 件，辦復(fù)率 100%。完成 “六五 ”普法工作。 與此同時(shí)，國防動(dòng)員教育、人防和民兵預(yù)備役工作進(jìn)一步加強(qiáng)，雙擁共建工作扎實(shí)推進(jìn)，對(duì)口支援工作成效明顯，民族、宗教、外事、僑務(wù)等方面工作也取得了新的成績。 結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加快，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和實(shí)力進(jìn)一步壯大。服務(wù)業(yè)層次和水平實(shí)現(xiàn)躍升，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)占服務(wù)業(yè)比重達(dá)到 %。大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略， 71 項(xiàng)產(chǎn)品具有國際競爭力。 5 年累計(jì)投入城建資金 161 億元，道路、橋梁、鐵路專用線、電力管網(wǎng)、綠化 等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程如期完工，城市綜合交通網(wǎng)絡(luò)日趨完善。城鄉(xiāng)居民收入逐年提高， 2020 年城市居民人均可支配收入是 2020 年的 倍。 各位代表， 過去五年鐵西取得的成績來之不易。工業(yè)企業(yè)訂單不足，效益下滑。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 22 簡政放權(quán)、職 能轉(zhuǎn)變有待于進(jìn)一步適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下的新要求。四是政府職能有待進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，個(gè)別部門干部的精神狀態(tài)、能力素質(zhì)和工作作風(fēng)還不適應(yīng)加快復(fù)興振興的新要求。 根據(jù)國家、省市 “十三五 ”總體安排，按照區(qū)委 “十三五 ”規(guī)劃建議，區(qū)政府在充分調(diào)查研究、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，編制了《鐵西區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要 (草案 )》。今后五年 ，地區(qū)生產(chǎn)總值年均增長 7%左右；城市居民人均可支配收入年均增長 %；農(nóng)民年人均收入增長 10%。推進(jìn)工業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)融合發(fā)展，逐步擴(kuò)大區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量，提升發(fā)展質(zhì)量，保持經(jīng)濟(jì)中高速增長常態(tài)化。貫徹落實(shí)全國城市工作會(huì)議精神，全力做好城市工作。發(fā)展綠色交通，加快新能源汽 車推廣應(yīng)用。增強(qiáng)基本醫(yī)療和基本公共衛(wèi)生服務(wù)能力，積極做好生育政策落實(shí)工作。切實(shí)維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，進(jìn)一步增強(qiáng)人民群眾的獲得感和幸福感。我們必須帶著強(qiáng)烈的機(jī)遇意識(shí)、使命意識(shí)，切實(shí)抓好各項(xiàng)工作的落實(shí)，把鐵西的事情辦得更好，把我們的家