【正文】 條件： （一）具有完善的公司治理、管理制度、決策流程和內(nèi)控機(jī)制； （二）注冊(cè)資本不低于 1億元，已建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度； （三）投資管理適用中國(guó)法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定； （四）具有穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，擁有不少于 10名具有股權(quán)投資和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員，已完成退出項(xiàng)目不少于 3個(gè)，其中具有 5年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于 2名，具有 3年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于 3名，且高級(jí)管理人員中，具有 8年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于 1名；擁有不少于 3名熟悉企業(yè)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目融資的專(zhuān)業(yè)人員； （五）具有豐富的股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，管理資產(chǎn)余額不低于 30億元，且歷史業(yè)績(jī)優(yōu)秀，商業(yè)信譽(yù)良好； （六）具有健全的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度、資產(chǎn)托管和 風(fēng)險(xiǎn)隔離 機(jī)制； （七）建立科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制和跟進(jìn)投資機(jī)制，并得到有效執(zhí)行； （八）接受中國(guó)保監(jiān)會(huì)涉及保險(xiǎn)資金投資的質(zhì)詢(xún)，并報(bào)告有關(guān)情況； （九）最近三年未發(fā)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)及主要人員存在重大違法違規(guī)行為； （十）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 （七）最近三年未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為； （八）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。 第六條保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)，必須遵循穩(wěn)健、安全原則，堅(jiān)持資產(chǎn)負(fù)債匹配管理，審慎投資運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。 第四條本辦法所稱(chēng)投資機(jī)構(gòu)，是指在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)登記，從事 股權(quán)投資 管理的機(jī)構(gòu)。 三、保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法 第一章總則 第一條為規(guī)范保險(xiǎn)資金投資股權(quán)行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)安全，維護(hù)保險(xiǎn)當(dāng)事人合法權(quán)益，依據(jù) 《 中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法 》 、 《 中華人民共和國(guó)信托法 》 、 《 中華人民共和國(guó)公司法 》 、 《 中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法 》 及 《 保險(xiǎn)資金運(yùn)用 管理暫行辦法 》 等規(guī)定，制定本辦法。委托托管機(jī)構(gòu) 托管資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交委托托管協(xié)議。 ? （ 7）發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說(shuō)明書(shū)。 ? （ 3）股權(quán)投資企業(yè)資本招募說(shuō)明書(shū)。 ? （ 4）所有高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料。（ 3）由單個(gè)機(jī)構(gòu)或者單個(gè)自然人全額出資設(shè)立，或者雖然由兩個(gè)及以上投資者出資設(shè)立，但這些投資者均系某一個(gè)機(jī)構(gòu)的全資子機(jī)構(gòu)。 ? 章程特別規(guī)定：公司制、合伙制私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定，不以任何方式公開(kāi)募集和發(fā)行基金。 ? 名稱(chēng)核定： ? a公司制私募股權(quán)投資基金公司名稱(chēng)核定為：“ xx股權(quán)投資基金股份（有限）公司”、“ xx股權(quán)投資基金有限（責(zé)任）公司”。 ? c公司制私募股權(quán)投資基金管理有限（責(zé)任）公司，最低實(shí)收資本不少于 100萬(wàn)元人民幣。 一、工商登記意見(jiàn) (2)： 人數(shù)限制： ? a私募股權(quán)投資基金公司（企業(yè)）、私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），以股份有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不 ? 得超過(guò) 200人； ? b以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過(guò) 50人； ? c以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)最高不得超過(guò) 50人。 ? 特別指私募股權(quán)投資基金是指以非公開(kāi)方式募集的各種非證券類(lèi)投資基金： ? a股權(quán)投資基金、 b產(chǎn)業(yè)投資基金、 c創(chuàng)業(yè)投資基金等。私 募 股 權(quán) 投 資 基 金 成立程序及法規(guī) 資料參照： 上海股權(quán)私募協(xié)會(huì) 編制人：李永鶴 《 目 錄 》 ? 一、工商登記 意見(jiàn) ? 二、私募股權(quán) 備案 ? 三、 《 保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法 》 ? 四、私募股權(quán)行業(yè)的五大問(wèn)題 ? 五、發(fā)展十條建議 一、工商登記意見(jiàn) (1)： ? 依據(jù)法規(guī)： a《 公司法 》 、 b《 公司登記管理?xiàng)l例 》 、 c《 合伙企業(yè)法 》 、 d《 合伙企業(yè)登記管理辦法 》 。 ? 私募股權(quán)投資基金和私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的投資者： ? a國(guó)家法律、 b行政法規(guī)規(guī)定的法人、 c自然人、 d其他投資者、 e國(guó)外、境外的企業(yè)法人、自然人。 ? 注冊(cè)資本： ? 合伙制私募股權(quán)投資基金企業(yè)、私募股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資，按 《 合伙企業(yè)法 》 執(zhí)行。 ? d 所有投資者均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。 ? b合伙制私募股權(quán)投資基金企業(yè)名稱(chēng)核定為：“ xx股權(quán)投資基金 +除公司外的組織形式 +（有限合伙）、（普通合伙）”。 ? 證照發(fā)放規(guī)定：公司制、合伙制私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）注冊(cè)登記后，須持營(yíng)業(yè)執(zhí)照向天津市發(fā)展和改革委員會(huì)（國(guó)家發(fā)改委是產(chǎn)業(yè)基金的主管部門(mén)）、天津市人民政府金融服務(wù)辦公室和國(guó)稅、地稅管理部門(mén)備案。 ? 受托管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)附帶備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料： ? （ 1）受托管理機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。 ? （ 5）開(kāi)展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績(jī)。 ? （ 4）股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議。 ? （ 8）股權(quán)投資企業(yè)高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料。 ? 政府部門(mén)備案日程： ? （ 1）、股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)主體將有關(guān)備案材料送股權(quán)投資企業(yè)所在地省級(jí)協(xié)助備案管理部門(mén)進(jìn)行初審。 第二條本辦法所稱(chēng)股權(quán)，是指在中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)）境內(nèi)依法設(shè)立和注冊(cè)登記，且未在中國(guó)境內(nèi)證券交易所公開(kāi)上市的股份有限公司和有限責(zé)任公司的股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)股權(quán)）。 本辦法所稱(chēng)專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)），是指經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)認(rèn)可，具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)，為保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)提供投資咨詢(xún)、法律服務(wù)、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。 第七條保險(xiǎn)公司、投資機(jī)構(gòu)及專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)從事保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法規(guī)定，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、守法的義務(wù)。 間接投資股權(quán)的，除符合前款第（一）、（三）、（五）、（七）、（八）項(xiàng)規(guī)定外，資產(chǎn)管理部門(mén)還應(yīng)當(dāng)配備不少于 2名具有 3年以上股權(quán)投資和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員。 第十一條保險(xiǎn)資金投資企業(yè)股權(quán)，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供有關(guān)服務(wù)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）符合本辦法第十條第（一）、（三）、（八）、（九）、（十）項(xiàng)規(guī)定； （二）具有國(guó)家有關(guān)部門(mén)認(rèn)可的業(yè)務(wù)資質(zhì)； （三）熟悉保險(xiǎn)資金投資股權(quán)的法律法規(guī)、政策規(guī)定、業(yè)務(wù)流程和交易結(jié)構(gòu)，且具有承辦股權(quán)投資有關(guān)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，商業(yè)