【正文】 和預(yù)防不合格，改進(jìn)自身的體系是否批準(zhǔn)認(rèn)證或簽訂合同審核計(jì)劃 例行審核，一般用分散式審核，月審、年覆蓋集中審核，所有部門和所有要素的現(xiàn)場審核樣本量及深度 時(shí)間充裕，樣本量較多，審核可以較深時(shí)間較短，樣本量及深度相對較小首末次會議 不正規(guī)，比較簡短 正規(guī)，全面說明，人員介紹、程序、方法、保密等不符合問題分類按性質(zhì)分類，目的在于抓住問題糾正、評價(jià)體系改進(jìn)按嚴(yán)重程度分類，目的在于決定是否認(rèn)證、認(rèn)可糾正措施 重視、可做具體咨詢，糾正措施要跟蹤、分析有效性不能做咨詢，對糾正措施計(jì)劃的實(shí)施要跟蹤驗(yàn)證 項(xiàng)目 內(nèi) 審 外 審 內(nèi)部審核的基本特點(diǎn) 客觀性、獨(dú)立性、公正性、系統(tǒng)性 管理者代表任命審核組長組成審核組 由有資格的內(nèi)審員進(jìn)行 可以是全面的，也可以是局部的審核 一年中最好將全體部門及全部要素審核到 內(nèi)部審核員的資格要求 培訓(xùn) ? 進(jìn)行管理體系審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)知識 ? 檢查、提問、評估和報(bào)告的技巧 ? 策劃、組織、溝通和指導(dǎo)審核所需的能力 ? 取得培訓(xùn)證書 經(jīng)驗(yàn) ? 熟悉組織的生產(chǎn)過程、產(chǎn)品、服務(wù)，或 ? 部門的業(yè)務(wù)骨干 內(nèi)部審核員的能力 環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用能力 有關(guān)法律及其他要求的應(yīng)用能力 識別和評價(jià)環(huán)境因素與影響的能力 危險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的能力 實(shí)施審核、控制審核過程的個(gè)人素質(zhì)與能力 口頭與書面表達(dá)能力 人際交往能力 保持充分獨(dú)立性、客觀性的能力 組織領(lǐng)導(dǎo)能力（組長） 內(nèi)審流程 制定內(nèi)審計(jì)劃 批準(zhǔn) 發(fā)布審核計(jì)劃 安排陪同人員 資料準(zhǔn)備 明確審核任務(wù) N N Y 措施實(shí)施 提交實(shí)施結(jié)果 檢查 N 首次會議 審核實(shí)施 不合格項(xiàng)記錄 確認(rèn) 收集不合格項(xiàng) 末次會議 制定內(nèi)審報(bào)告 批準(zhǔn) 發(fā)布審核報(bào)告 及糾正、預(yù)防措施報(bào)告 N Y Y 結(jié)案 管理評審輸入 N Y 驗(yàn)證 管理者代表 體系專員 內(nèi)審員 被審核對象 制定內(nèi)審檢查表 原因分析及制定措施 內(nèi)部審核計(jì)劃 內(nèi)審檢查表 內(nèi)部審核報(bào)告 糾正 、 預(yù)防措施報(bào)告 糾正 、 預(yù)防措施跟蹤檢查報(bào)告 審核前的準(zhǔn)備 審核實(shí)施 審核后的跟蹤 第二部分 審核準(zhǔn)備 制定內(nèi)審計(jì)劃 確定審核組成員 資料收集 文件評審 預(yù)先走訪 編寫檢查表 分發(fā)審核計(jì)劃 準(zhǔn)備隨身攜帶資料 準(zhǔn)備好工作文件 目錄 制定內(nèi)審計(jì)劃 ?依據(jù)年度內(nèi)審方案制定 ?需要經(jīng)過公司管理者代表批準(zhǔn) ?內(nèi)審是抽樣調(diào)查活動 ， 審核時(shí)間應(yīng)加以控制 ?按各部門或過程的重要程度安排現(xiàn)場審核時(shí)間 ?一般情況下 ,應(yīng)該明確以下項(xiàng)目 : ? 審核目的：例行的全面審核或針對特定目標(biāo)的審核 ? 審核范圍：整個(gè)質(zhì)量體系或只是特定部門或過程 ? 審核時(shí)間：有限定的或可以靈活加以增減 ? 人員安排 : 應(yīng)考慮到：回避原則 、 審核的要求 、 審核員的經(jīng)驗(yàn) 、技巧與個(gè)人特長 、 企業(yè)的特點(diǎn) ? 配合要求 : 各部門的配合要求 確定審核的目的范圍依據(jù) 內(nèi)審的目的 ? 驗(yàn)證實(shí)施的 EHS的有效性 ? 為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù) 內(nèi)審的范圍，可以是 ? 組織的全部 ? 某一個(gè)或幾個(gè)部門 ? 某一區(qū)域 內(nèi)審依據(jù)即審核準(zhǔn)則 制定內(nèi)審計(jì)劃 ? 內(nèi)審計(jì)劃的種類 – 集中式審核：在較短時(shí)間內(nèi)完成一次完整的審核 – 滾動式：在一段時(shí)間內(nèi)逐一完成所有部門或全部要素的審核 – 臨時(shí)性審核：針對特殊的部門或要素進(jìn)行審核 ? 良好審核計(jì)劃的要求： – 明確審核目的、范圍、準(zhǔn)則； – 明確受審核部門具體的審核內(nèi)容或要素； – 明確具體的審核時(shí)間； – 明確受審核人員及會議參加人員； – 明確審核實(shí)施的審核員； – 應(yīng)該安排審核組總結(jié)時(shí)間； – 審核計(jì)劃應(yīng)該有專門的擬制人、批準(zhǔn)人 審核計(jì)劃舉例－集中式 日期及時(shí)間 第一小組 第二小組 1 9 9 8 . 3 . 1 7 8:30 ～ 9 : 0 0 9:00 ～ 1 0 : 0 0 1 0 : 0 0 ～ 1 2 : 0 0 首次會議 與最高管理者及管理者代表座談 化學(xué)品庫、原料區(qū)、分裝站 同左 同左 生產(chǎn)一區(qū) 1 2 : 0 0 ～ 1 3 : 3 0 1 3 : 3 0 ～ 1 6 : 3 0 午餐 生產(chǎn)二區(qū)、污水處理站，分析室 午餐 生產(chǎn)三區(qū)、控制室 1 9 9 8 . 3 . 1 8 8:30 ～ 1 2 : 0 0 供應(yīng)部、財(cái)務(wù)部、市場部 空壓機(jī)房、技術(shù)部 1 2 : 0 0 ～ 1 3 : 3 0 1 3 : 3 0 ～ 1 4 : 3 0 1 4 : 3 0 ～ 1 5 : 3 0 1 5 : 3 0 ～ 1 6 : 3 0 1 6 : 3 0 ～ 1 7 : 0 0 午餐 質(zhì)量部 審核小組內(nèi)部會議 與管理者代表座談 末次會議 午餐 生產(chǎn)部 同左 同左 末次會議 審核時(shí)間： 1997 年 3 月 17 日－ 18 日 審核組長：劉 恒 審核組成員：第一小組：劉 恒，鄭 梅 第二小組：張 辰，彭曉艷 判斷 :此審核計(jì)劃存在那些不足 ? 審核計(jì)劃存在的問題 ? 缺少關(guān)于審核目的、范圍、準(zhǔn)則的描述； ? 未明確受審核部門具體的審核內(nèi)容或要素； ? 化學(xué)品庫、生產(chǎn)二區(qū)等未給出具體的審核時(shí)間； ? 未明確受審核人員及會議參加人員； ? 每半天、每天增加審核組總結(jié)為宜； ? 缺少計(jì)劃的擬制、確認(rèn) 環(huán)境管理體系審核計(jì)劃 計(jì)劃編號： 200 5 0508 0016 共 2 頁 第 1 頁 受審核方名稱 : 江陰市康源印染有限公司 審核類型 : ? 第二階段審核 ? 監(jiān)督 ? 擴(kuò)大 ? 復(fù)評 審核目的： 證實(shí)環(huán)境管理體系符合 I S O14001E MS 標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施的狀況，為推薦環(huán)境管理體系注冊做出結(jié)論。 (2) 審核組在實(shí)施審核工作時(shí)實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。否則會對本次環(huán)境管理體系審核結(jié)果產(chǎn)生負(fù)面影響。 14:00 ~ 17: 00 質(zhì)檢科： 。 。 8:30 ~ 12: 00 供應(yīng)科： 。 。 15:30 ~ 17: 00 安保科： 。 5 月 9 日 19:00 ~ 20: 00 審核組內(nèi)部交流 08:30 ~ 09: 30 技術(shù)科： 。 10:30 ~ 12: 00 管代：。 。 繼續(xù)審核 15:00 ~ 15 :30 補(bǔ)充審核 15:30 ~ 16: 30 審核組內(nèi)部交流 16:30 ~ 17: 00 與受審核方交流 5 月 10 日 1 7 : 0 0 ~ 17: 3 0 末次會議 及 . 4 結(jié)合 各 部門 進(jìn)行 審核 審核計(jì)劃舉例 滾動式 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12化學(xué)品庫 █ 〇生產(chǎn)一部 █ 〇生產(chǎn)二部 ▲ 〇分析室 ● 〇技術(shù)部 ◆ 〇采購部 █ 〇倉儲部 █ 〇 〇 ● ▲ ◆ █ 計(jì)劃 審核已進(jìn)行 糾正措施已有計(jì)劃 糾正措施已完成 糾正措施已驗(yàn)證 管理者代表： （簽名） 1 9 9 5 1 2 1 （這是 5 月底見到的情況）練習(xí)一：內(nèi)審計(jì)劃制定 ? 假設(shè)本公司計(jì)劃在 8月 1416日進(jìn)行ISO14001內(nèi)部審核，請據(jù)此制定內(nèi)審計(jì)劃。 ? 內(nèi)審員一定要熟悉 EHS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等） ? 文件評審的目的： – 是否符合審核要求 – 了解文件的內(nèi)容與要求 – 為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備 – 在內(nèi)部審核中要依據(jù)文件編寫檢查表 文件評審 ? 文件審核的內(nèi)容： – 是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要素 – 文件的邏輯性（層次結(jié)構(gòu)、邏輯關(guān)系，避免出現(xiàn)相互引用） – 文件的系統(tǒng)性（一個(gè)問題在一個(gè)文件中解決，一個(gè)文件解決幾個(gè)問題） – 各層次文件間的相互關(guān)系 – 文件的適用性和可操作性 – 文件對實(shí)際工作的指導(dǎo)作用（有效性） – 注：現(xiàn)場審核中也包含文件評審的內(nèi)容 文件評審 ? 內(nèi)審中應(yīng)審核的文件 – 組織的通用文件：方針、職責(zé)、適用的法律法規(guī)、文件控制、信息交流等 – 受審核部門的工作文件：職責(zé)、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備、作業(yè)指導(dǎo)書 – 與其他部門交叉的文件：搬運(yùn)、應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測、信息交流等 – 計(jì)劃性文件：目標(biāo)、指標(biāo)，管理方案（和 /或整改計(jì)劃）、監(jiān)測計(jì)劃 – 外來文件：投訴處理、法規(guī)更新、監(jiān)測報(bào)告等 預(yù)先走訪 ?適用于企業(yè)規(guī)模較大或分布較廣時(shí) ?可由審核組長或其率領(lǐng)審核組成員進(jìn)行走訪 ?也可以分組 （ 基本確定分工后 ） 針對性走訪 ?熟悉受審核部門的地理位置和工作場所分布 ?大致了解其工作流程 ?進(jìn)一步證實(shí)或補(bǔ)充必要的信息 ?在審核時(shí)間和人員安排上征求受審核方意見 編寫檢查表 ? 組長布置編寫審核用檢查表的任務(wù) ? 檢查表概念：審核內(nèi)容的清單 ? 形式：取決于審核的目的 、 范圍和對象 ? 目的和作用 – 保證審核過程按計(jì)劃完成 – 保證審核的覆蓋面和專業(yè)化 – 減輕審核的工作量 ， 并可彌補(bǔ)審核員經(jīng)驗(yàn)的不足 – 作為審核記錄 （ 報(bào)告 ） 的歷史參考文件 對于初次從事審核的人員而言，審核檢查表是指引，也是熟悉系統(tǒng)文件的重要過程 ? 內(nèi)容 – 受審核方（部門、班組） – 審核時(shí)間 – 審核員姓名 – 審核依據(jù) — ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的法律及其他要求 – 檢查事項(xiàng) – 檢查方式 – 檢查或跟蹤記錄 — 結(jié)果、客觀事實(shí) ? 審核檢查表所提的審核內(nèi)容應(yīng)以下列為依據(jù) – ISO14001標(biāo)準(zhǔn) – OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) – 相關(guān)法律法規(guī)及其他要求 – 運(yùn)行的 EHS文件 ? 為保證審核檢查表符合 EHS審核規(guī)范要求，保證體系審核的系統(tǒng)性，盡量減少重復(fù)審核內(nèi)容，審核組長對核查表進(jìn)行審閱 ? 使用檢查表的注意事項(xiàng)： ? 檢查表是審核員的工作文件 ， 不要事先披露給受審核方 ， 以保證審核的客觀性； ? 檢查表主要起備忘作用 ， 使用時(shí)不要機(jī)械生硬； ? 按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時(shí)可追蹤調(diào)查 ， 調(diào)整檢查表的內(nèi)容 ， 但也不要完全脫離檢查表 案例：審核檢查表 內(nèi)審檢查表 受審部門 車輛部設(shè)備分部 時(shí)間 審核員 受審部門陪同人員 OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)條款 相關(guān)文件 審核內(nèi)容 審核方法 審 核 記 錄 判斷 4． 2職業(yè)健康安全方針 GDY/HSM—2021 職業(yè)健康安全管理手冊 ： “ 員工是否熟知職業(yè)健康安全方針 ” 現(xiàn)場詢問三名員工 ， 職業(yè)健康安全方針是什么 ？ ： “ 方針應(yīng)該向所有員工傳達(dá) ， 應(yīng)保證所以員工能夠知道公司職業(yè)健康安全方針 ” 詢問區(qū)主任方針是如何傳達(dá)給員工的 ？ ： “ 相關(guān)方需要獲取本公司提供的方針時(shí) ， 采購部或?qū)?yīng)部門應(yīng)予