私募基金宣傳推介及募集行為管理制度4309字投稿：侯壱売-wenkub
2022-09-19 08:07:54 本頁面
【正文】 第四條私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確 管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。 第七條公司應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于 10年。 第九條公司不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn) 。 公司應(yīng)確保前述信息真實、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估。前述認(rèn)定程序包括但不限于： （一）投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式； （二）通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息； （三）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議； （四）投資者閱讀并確認(rèn)其自身符合合格投資者的規(guī)定； （五）投資者在線填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷； （六）根據(jù)調(diào)查問卷及其 評估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。推介材料內(nèi)容包括但不限于： （一）私募基金的名稱和基金類型； （二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述； （三）中國基金業(yè)協(xié) 會私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關(guān)誠信信息）； 3 （四）私募基金托管情況（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）、其他服務(wù)提供商、是否聘用投資顧問等； （五）私募基金的外包情況； （六）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況； （七）私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況； （八）私募基金的特殊風(fēng)險揭示； （九）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息； （十）投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利； （十一）私募基金承擔(dān)的主要費用及費率； （十二）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率； （十三）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱； （十四）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。 第五章合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署 第十九條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法， 并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。 5 第二十二條私募
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