私募基金宣傳推介及募集行為管理制度4309字投稿：侯壱売-文庫吧
2025-08-05 08:07 本頁面
【正文】 時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于公司破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 第三章特定對象調(diào)查 第十條公司僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。 公司應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第十一條公司應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。 第十二條公司應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。 投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過 3 年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估。 第十三條公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面： （一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職 業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息； （二）財務(wù)狀況，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個 2 人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息； （三）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息； （四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等； （五）風(fēng)險偏好，包括投資目的 、風(fēng)險厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。第十四條公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述認(rèn)定程序包括但不限于： （一）投資者如實(shí)填報真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式； （二）通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊信息； （三）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議； （四）投資者閱讀并確認(rèn)其自身符合合格投資者的規(guī)定； （五）投資者在線填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷； （六）根據(jù)調(diào)查問卷及其 評估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。 第四章私募基金推介 第十五條推介材料應(yīng)由募集機(jī)構(gòu)制作使用，募集
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