【摘要】.....XXX公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度第一章總則第一條為加強(qiáng)公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理,提升運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管控能力,根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司實(shí)際情況,制
2025-04-18 23:39
【摘要】公平交易制度第一章總則第一條為了保證公司的各類投資者和委托人享受到平等的資產(chǎn)管理服務(wù),保證公司管理的不同投資組合得到公平對(duì)待,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》(證監(jiān)會(huì)公告[2021]18號(hào))、《私募投資基金監(jiān)督
2025-04-24 04:04
【摘要】第一篇:私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制制度 第一章 總則 第一條 為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理,加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理,規(guī)范投資行為,提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《證券公司...
2024-10-25 12:34
【摘要】第一篇:淺析私募基金制度的完善 摘要:2005年下半年,我國(guó)股市觸底反彈,開始了新一波牛市行情。雖然該波行情總體趨勢(shì)是向上的,但其中也經(jīng)歷了幾次較大幅度的調(diào)整。其中,2007年2月27日股市大跌,%...
2024-10-25 10:43
【摘要】26-Oct-200932/32TableofContentI.II.典型的基金結(jié)構(gòu)與參與方III.基金募集的過(guò)程與程序
2025-04-08 02:11
【摘要】第一篇:私募基金管理人內(nèi)控制度清單 私募基金管理人內(nèi)控制度清單(股權(quán)) 為了迎接證監(jiān)局的場(chǎng)檢,建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下: 1、人力資源管理制度; 2、合格投資者適當(dāng)性制度(已有); 3、...