【摘要】.....XXX公司運營風險控制制度第一章總則第一條為加強公司運營風險的管理,提升運營風險的管控能力,根據《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司內部控制指引》、《證券公司全面風險管理規(guī)范》等相關法律法規(guī),結合公司實際情況,制
2025-04-18 23:39
【摘要】公平交易制度第一章總則第一條為了保證公司的各類投資者和委托人享受到平等的資產管理服務,保證公司管理的不同投資組合得到公平對待,保護投資者合法權益,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》(證監(jiān)會公告[2021]18號)、《私募投資基金監(jiān)督
2025-04-24 04:04
【摘要】第一篇:私募基金風險控制制度 第一章 總則 第一條 為保障公司股權投資業(yè)務的安全運作和管理,加強公司內部風險管理,規(guī)范投資行為,提高風險防范能力,有效防范和控制投資項目運作風險,根據《證券公司...
2025-10-16 12:34
【摘要】第一篇:淺析私募基金制度的完善 摘要:2005年下半年,我國股市觸底反彈,開始了新一波牛市行情。雖然該波行情總體趨勢是向上的,但其中也經歷了幾次較大幅度的調整。其中,2007年2月27日股市大跌,%...
2025-10-16 10:43
【摘要】26-Oct-200932/32TableofContentI.II.典型的基金結構與參與方III.基金募集的過程與程序
2025-04-08 02:11
【摘要】第一篇:私募基金管理人內控制度清單 私募基金管理人內控制度清單(股權) 為了迎接證監(jiān)局的場檢,建議貴司設置內控制度清單如下: 1、人力資源管理制度; 2、合格投資者適當性制度(已有); 3、...