【正文】 第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)按照各相關(guān)部門(mén)的職責(zé)分工，認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。（四）充分考慮多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的組合。在風(fēng)險(xiǎn)分析不適宜采取定量分析的情況下，或者用于定量分析所需要的足夠可信的數(shù)據(jù)無(wú)法獲得，或者獲取成本很高時(shí)，公司通常使用定性分析法。第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十六條 公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要經(jīng)過(guò)確立風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)接受程度、目標(biāo)制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)等五個(gè)基本程序來(lái)進(jìn)行。第四條 按風(fēng)險(xiǎn)能否為公司帶來(lái)盈利機(jī)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)可分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。第三十二條 本制度由公司負(fù)責(zé)制定、解釋和修訂，本制度自公布之日起施行。具體的方法包括：（一）評(píng)估運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制（二）損失事件的報(bào)告和數(shù)據(jù)收集；（三）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)；（四）新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（五）內(nèi)部控制的測(cè)試和審查；（六）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告；（七）其他有效管理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的方法。（四）對(duì)部門(mén)主辦的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制訂對(duì)應(yīng)的控制措施。第六條 公司建立與業(yè)務(wù)活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理環(huán)境規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度等相適應(yīng)的、有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開(kāi)立銀行賬戶(hù)。（2）項(xiàng)目組開(kāi)展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制第十九條 公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。頁(yè) 第 12 頁(yè) 共第三篇：2016私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度第一章 總則第一條 為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》等法律法規(guī)和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第三十一條每個(gè)員工都必須根據(jù)自身業(yè)務(wù)范圍簽署行為規(guī)范自律承諾書(shū)，保證執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范自身的行為并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，竭誠(chéng)為基金投資者服務(wù)。第三節(jié)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制第二十一條流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制措施（1）根據(jù)基金契約關(guān)于資產(chǎn)流動(dòng)性控制的限制，保持現(xiàn)金比例不低于基金資產(chǎn)一定比例；（2）定期由投資決策委員會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)流動(dòng)性進(jìn)行評(píng)估，監(jiān)控基金資產(chǎn)流動(dòng)性變動(dòng)情況。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)定期審閱公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相關(guān)文件，并根據(jù)需要隨時(shí)修改、完善，確保風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展同步進(jìn)行，必要時(shí)還可聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家給予評(píng)估、咨詢(xún)；在特殊情況下，在上報(bào)執(zhí)行董事、監(jiān)事的同時(shí)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的職權(quán)，可以對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行一定的干預(yù)。6．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工行為違背國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司產(chǎn)生不良影響的風(fēng)險(xiǎn)。：公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作必須從實(shí)際出發(fā)，主要通過(guò)對(duì)工作流程的控制，進(jìn)而達(dá)到對(duì)各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制。第七章附則 第四十一條本辦法由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋。（2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成項(xiàng)目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項(xiàng)目情況報(bào)告》和《項(xiàng)目股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（每半年），并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報(bào)告。第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告。投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)單筆投資額不超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)不超過(guò)被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。第十四條政策風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對(duì)入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。第三十二條公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。第四十二條本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。：公司基金交易、基金會(huì)計(jì)、電腦信息、研究策劃等存在依法規(guī)要求部門(mén)，在物理和制度上進(jìn)行隔離，對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，實(shí)行嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督處罰措施，具體措施包括崗前教育，崗中駕馭，保密協(xié)議等。7．人員流失風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作發(fā)揮重要作用的人員離開(kāi)公司，從而第 4 頁(yè) 共 12 頁(yè)給公司業(yè)務(wù)發(fā)展帶來(lái)影響的風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié)規(guī)則第十二條內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則是公司為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)，建立的一整套完善的制度體系，主要由三部分組成，分別是管理制度、內(nèi)控制度和監(jiān)察稽核制度。第四節(jié)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)控制第二十二條公司設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部，對(duì)公司管理和基金管理過(guò)程中的遵規(guī)守法情況以及公司內(nèi)部控制制度的實(shí)施和落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出警示，最大限度降低公司和基金的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第三十二條持續(xù)檢驗(yàn)制度是公司對(duì)員工行為規(guī)范和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查需隨時(shí)且持續(xù)續(xù)進(jìn)行，并根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用、法律法規(guī)的變化頁(yè) 第 10 頁(yè) 共和發(fā)展情況，不斷測(cè)試和修改風(fēng)險(xiǎn)控制制度，以確保風(fēng)險(xiǎn)控制制度持續(xù)運(yùn)作并充分有效。第二條 股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類(lèi)業(yè)務(wù)。第八條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行辨別。第二十條 公司通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)家法律法規(guī)。（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。第三十五條 對(duì)人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制 公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專(zhuān)職。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括以下基本要素：（一）董事會(huì)和高級(jí)管理層的有效監(jiān)控；（二）完善的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略、政策和程序；（三）有效的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；（四）完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；（五）完善的內(nèi)部控制和獨(dú)立的外部審計(jì)。（五）收集和分析本部門(mén)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)，定期向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部通報(bào)，并且應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。第二十條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司各部門(mén)開(kāi)展運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作，并提供相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)服務(wù)。XXX2017年4月15日公司第五篇：私募基金管理人運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度第一章 總 則為規(guī)范公司風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》及相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第五條 按照風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，風(fēng)險(xiǎn)分為一般風(fēng)險(xiǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)。第十七條 確立公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)接受程度是公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，確認(rèn)哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)引起重視、哪些風(fēng)險(xiǎn)予以一般關(guān)注，對(duì)于需要重視的風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)一步劃分，分別確認(rèn)為“重要風(fēng)險(xiǎn)”與“一般風(fēng)險(xiǎn)”，從而為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策奠定基礎(chǔ)。第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案第二十二條 公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)第二十六條 公司建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。對(duì)內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責(zé)，相互制約；明確該崗位的上級(jí)部門(mén)或人員對(duì)其應(yīng)采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任；將該崗位作為內(nèi)部審計(jì)的重點(diǎn)等。（三）對(duì)方案中可能的機(jī)遇與相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較。風(fēng)險(xiǎn)分析方法一般采用定性和定量方法組合而成。第十五條 公司對(duì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類(lèi)、組合，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。法律風(fēng)險(xiǎn)：沒(méi)有全面、認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定，影響合法性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。第六章 附則第三十一條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。第十九條 公司各部門(mén)應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。（三）定期檢查、分析和評(píng)估本部門(mén)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況，及時(shí)對(duì)薄弱環(huán)節(jié)采取必要的糾正補(bǔ)救措施并通報(bào)相關(guān)內(nèi)控和支持部門(mén)；對(duì)內(nèi)控和支持部門(mén)所提示的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)組織落實(shí)整改與防范措施。第五條 公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下，通過(guò)有效的內(nèi)部制衡，逐步建立與公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制、報(bào)告運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從而保證業(yè)務(wù)正常、持續(xù)、穩(wěn)健地開(kāi)展。第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制第三十四條 對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專(zhuān)職的財(cái)務(wù)核算人員。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。其中，對(duì)以上市為退出方式的項(xiàng)目，證券市場(chǎng)整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以控制的。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶(hù)、獨(dú)立核算、分賬管理。第三十九條本制度自公司股東會(huì)通過(guò)之日起生效。第六章內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的保障第三十條為保障內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性，公司必須提供有效的保障措施，建立員工自律承諾制度、持續(xù)檢驗(yàn)制度、違規(guī)報(bào)告程序和紀(jì)律處分制度，并不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)。第二十條投資指令風(fēng)險(xiǎn)的控制措施（1）規(guī)定只有投資經(jīng)理（或其書(shū)面授權(quán)的助理）才有權(quán)下達(dá)所管理基金的投資指令；（2）交易指令規(guī)范化，即投資經(jīng)理（或其書(shū)面授權(quán)的助理）必須通過(guò)電腦下達(dá)交易指令及其修改指令，并要有時(shí)間記錄，防止交易員越權(quán)操作風(fēng)險(xiǎn)；（3）明確投資經(jīng)理必須對(duì)其管理的基金運(yùn)作中涉及的投資行為負(fù)責(zé)，并需要對(duì)偶然發(fā)生的投資行為做出合理的解釋。合規(guī)風(fēng)控部獨(dú)立第 5 頁(yè) 共 12 頁(yè)于其他業(yè)務(wù)部門(mén)和公司管理層，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和及時(shí)反饋，并獨(dú)立報(bào)告。5．操作風(fēng)險(xiǎn)是公司各部門(mén)或者業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)在操作中，因人為因素或管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)、違反操作流程等造成操作失誤而引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、電腦系統(tǒng)故障等。，公司在建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)，必須確保風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)一致。第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。（1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，其職責(zé)包括：（1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；（2）對(duì)單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審批的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核；（3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專(zhuān)職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，其職責(zé)包括：（1）獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作；（2）在項(xiàng)目決策過(guò)程中出具合規(guī)意見(jiàn)；（3）對(duì)投資協(xié)議進(jìn)行審核；（4）在出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無(wú)法退出或虧損退出。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。項(xiàng)目組在跟蹤過(guò)程中發(fā)現(xiàn)公司在項(xiàng)目公司中的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。第二篇：私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制制度XXX基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度第一章第二章第三章第四章第一節(jié)第二節(jié)第五章第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)第六節(jié)第七節(jié)第八節(jié)第六章第七章目 錄總則...................................................................................................................2 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和原則..............................................................................2 風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源與分類(lèi)...............