私募基金宣傳推介及募集行為管理制度4309字投稿：侯壱売(已修改)
2024-09-24 08:07 本頁(yè)面
【正文】 私募基金宣傳推介及募集行為管理制度 4309字 投稿：侯壱売 第一章總則 第一條為了規(guī)范浙江 XX投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司 ”或 “募集機(jī)構(gòu) ”）的募集行為，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。 第二條公司從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加中 國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。 第二章一般規(guī)定 第三條公司作為私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的審查義務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。 公司委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù)；公司作為私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。 第四條私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確 管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。 第五條公司應(yīng)對(duì)所募集資金的投資者盡到合理的審查義務(wù)，包括但不限于： （一）確保投資者以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買私募基金； （二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。 第六條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露。 第七條公司應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于 10年。 1 第八條私募基金管理人或合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財(cái)產(chǎn)。 第九條公司不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn) 。禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。公司破產(chǎn)或者清算
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1