【正文】 第一篇：私募基金業(yè)務(wù)規(guī)范及資金募集承諾書私募基金業(yè)務(wù)規(guī)范及資金募集承諾書機(jī)構(gòu)名稱：承諾人所（擬）任職務(wù)：本機(jī)構(gòu)（本人）將嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋的規(guī)定開展工作，并作出如下承諾：一、向鄭東新區(qū)管委會提供的申請備案的所有材料及信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二、本機(jī)構(gòu)的高級管理人員（本人）熟悉國家關(guān)于非法集資的相關(guān)法律規(guī)定以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令[105]號）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》和《私募投資基金募集行為管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定并遵照執(zhí)行。三、本機(jī)構(gòu)（本人）承諾在發(fā)起資金募集時，嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《鄭東新區(qū)龍子湖智慧島私募基金管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并遵照執(zhí)行。四、本機(jī)構(gòu)（本人）承諾從取得工商部門注冊登記之日起6個月內(nèi)，完成首期實(shí)際交付資金到位及基金業(yè)協(xié)會備案，并提供實(shí)際出資的驗(yàn)資報告和資金三方托管協(xié)議，如未按期完成，鄭東新區(qū)金融服務(wù)局將協(xié)助相關(guān)監(jiān)管部門對其進(jìn)行名稱及營業(yè)范圍變更或營業(yè)執(zhí)照注銷處理。五、本機(jī)構(gòu)（本人）承諾認(rèn)繳本企業(yè)的股權(quán)之資金為本機(jī)構(gòu)（本人）自有資金且來源合法。已充分了解投資本企業(yè)的含義及相關(guān)法律文件，本機(jī)構(gòu)具備相關(guān)財務(wù)、商業(yè)經(jīng)驗(yàn)及能力以判斷該投資之收益與風(fēng)險，并且能夠承受作為投資人的風(fēng)險，能夠理解認(rèn)購該企業(yè)股權(quán)的其他風(fēng)險。六、本機(jī)構(gòu)（本人）承諾在完成工商注冊后，按要求錄入龍子湖企業(yè)信用信息系統(tǒng)。七、在從事私募投資基金業(yè)務(wù)時不通過媒體、推介會、傳單、群發(fā)短信、網(wǎng)絡(luò)等途徑向社會不特定對象公開宣傳、募集資金。八、不以任何方式向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定收益，并向投資者充分揭示投資風(fēng)險及可能的投資損失。九、選擇法律規(guī)定具有基金資產(chǎn)托管資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)作為托管人，開設(shè)資金賬戶或托管賬戶，確保資金的使用合法合規(guī)。十、按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，自覺接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織、投資者和社會公眾的監(jiān)督，自覺履行登記、備案義務(wù)。十一、使本機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立結(jié)構(gòu)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，制定并執(zhí)行切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度，增強(qiáng)風(fēng)險控制意識，提高風(fēng)險管理能力，有效防范和化解各類風(fēng)險。十二、不斷提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和道德水平，規(guī)劃從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。十三、杜絕損害投資者合法權(quán)益的非法活動。十四、本機(jī)構(gòu)（本人）嚴(yán)格遵守上述承諾，如有違反愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任。承諾人: 年月日第二篇：私募基金業(yè)務(wù)承諾書私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)規(guī)范承諾書由天使投資管理有限公司作為普通合伙人發(fā)起并設(shè)立的相關(guān)私募股權(quán)投資基金為限合伙企業(yè)，通過私人途徑招募有投資人（有限合伙人），投資人僅以其認(rèn)繳的出資額為限對外承擔(dān)有限責(zé)任。公司基金募集部門人員及其他業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及 司法解釋的規(guī)定開展工作，并作出如下承諾：一、不通過媒體、推介會、傳單、群發(fā)短信、網(wǎng)絡(luò)等途徑向社會不特定對象公開宣傳、募集資金；二、在業(yè)務(wù)洽談過程中要提示投資風(fēng)險，不向客戶作固定或過高收益及到期還本付息等承諾；三、如實(shí)依法介紹公司發(fā)行基金的性質(zhì)，告知客戶相關(guān)的權(quán)利義務(wù)；四、不擅自降低認(rèn)繳出資的門檻，不得超過合伙企業(yè)法限定的人數(shù)；五、不私自收取或截留客戶繳納的資金；六、業(yè)務(wù)達(dá)成時，須簽訂公司規(guī)定的相關(guān)入伙協(xié)議、風(fēng)險提示等文件。承諾人應(yīng)嚴(yán)格遵守上述承諾，如有違犯，由成年人自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的刑事、行政、民事等相關(guān)責(zé)任。承諾人：日期：年月日第三篇：私募基金募集流程私募基金募集流程一、私募投資基金募集流程（一）私募機(jī)構(gòu)可公開宣傳信息根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條規(guī)定，私募基金管理人、屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）會員的基金銷售機(jī)構(gòu)（以下簡稱“募集機(jī)構(gòu)”）可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。（二）如何確定特定對象根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條、第十七條規(guī)定，私募機(jī)構(gòu)在向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)履行完畢特定對象確定程序之后，然后才能向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。（三）投資者適當(dāng)性匹配投資者分類根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》等規(guī)定，投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)可不適用冷靜期、回訪確認(rèn)的規(guī)定。專業(yè)投資者之外的，符合法律、法規(guī)要求，可以從事基金交易活動的投資者為普通投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。未對投資者進(jìn)行分類的，要履行普通投資者適當(dāng)性義務(wù)。了解投資者信息了解投資者信息包括但不限于：自然人、法人或其他組織的名稱、地址、職業(yè)、經(jīng)營范圍等基本信息；收入、資產(chǎn)、負(fù)債等財務(wù)狀況；投資經(jīng)驗(yàn)；投資目標(biāo)；風(fēng)險偏好；誠信記錄；實(shí)際控制人和實(shí)際受益人、投資者準(zhǔn)入等信息。投資者風(fēng)險測評基金募集機(jī)構(gòu)要向投資者提供風(fēng)險測評問卷?；鹉技瘷C(jī)構(gòu)要按照風(fēng)險承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、CCCC5五種類型?；甬a(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級要按照風(fēng)險由低到高順序，至少劃分為：RRRRR5五個等級。投資者適當(dāng)性匹配《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級建立以下適當(dāng)性匹配原則：C1型（含最低風(fēng)險承受能力類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C2型普通投資者可以購買R2級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C3型普通投資者可以購買R3級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C4型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。（四）基金推介根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定募集機(jī)構(gòu)募集資金對象必須是合格投資者。不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介?！端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，需要特別注意禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何