私募基金風險控制制度-wenkub
2023-04-27 08:10:11 本頁面
【正文】 第六條業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。第五條第二章（4）有效性原則：風險控制制度應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；公司的風險控制應(yīng)嚴格遵循以下原則：總則第一條第二條第三條（1）全面性原則：風險控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；（5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應(yīng)修改和完善；風險控制組織體系公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。董事會下設(shè)風險控制委員會，其職責包括：（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；（2）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應(yīng)當提交董事會審批的股權(quán)投資事項進行合規(guī)性審核；（3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。業(yè)務(wù)部負責人作為股權(quán)投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。為建立健全內(nèi)控機制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理和監(jiān)督部門。財務(wù)部負責股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。風險控制流程第十三條公司運營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風險控制職責。政策風險第十五條與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。操作風險第十八條其中，對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統(tǒng)性風險是難以控制的。風險控制第十九條第二十條（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；第二十一條（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；第二節(jié)第二十四條符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。法律風險的控制必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風險。操作風險的控制（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保
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