【正文】 方案 2020 年 08 月 I 目 錄 第一章 總則 ......................................................................................................................... 2 第二章 績(jī)效管理組織體系 ................................................................................................. 5 第三 章 績(jī)效管理程序 ......................................................................................................... 8 第四章 業(yè)績(jī)考核 ............................................................................................................... 11 第五章 年度綜合考核 ....................................................................................................... 15 第七章 附則 ....................................................................................................................... 18 附件一 考核維度與指標(biāo)體系 .................................................................................. 19 附件二 通用能力指標(biāo)庫 .......................................................................................... 22 附件三 專業(yè)能力指標(biāo)庫 .......................................................................................... 25 附件四 態(tài)度指標(biāo)庫（管理職系） .......................................................................... 26 附件五 態(tài)度指標(biāo)庫（一般人員） .......................................................................... 27 附件六 考核分值、考核系數(shù)計(jì)算 .......................................................................... 28 附件七 業(yè)績(jī)合同 ...................................................................................................... 31 附件八 業(yè)績(jī)考核表 .................................................................................................. 32 附件九 能力評(píng)價(jià)表 .................................................................................................. 33 附件十 態(tài)度評(píng)價(jià)表 .................................................................................................. 34 附件十一 述職報(bào)告 ...................................................................................................... 35 附件十二 績(jī)效反饋面談表 .......................................................................................... 37 附件十三 績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃表 .......................................................................................... 38 附件十四 考核申訴表 .................................................................................................. 39 附件十五 員工申訴處理表 .......................................................................................... 39 附件十六 對(duì)外委托業(yè)務(wù)的績(jī)效考核辦法 .................................................................. 40 2 第一章 總則 第一條 目的 為 推動(dòng) *******集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”） 戰(zhàn)略 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ，建立“業(yè)績(jī)導(dǎo)向、能力提升”的績(jī)效評(píng)價(jià)體系， 促進(jìn) 工作的持續(xù)改進(jìn)，塑造 責(zé)任與協(xié)作 的企業(yè)文化，特制定本管理制度。 （一） 目標(biāo)牽引、閉環(huán)管理的原則 通過績(jī)效指標(biāo)的制定，使集團(tuán)的發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃， 逐級(jí)分解、 落實(shí)到 各 單位 、各崗位承擔(dān)的 具體工作 中。 （三） 公平公正，過程透明的原則 通過 多維度、定量化的 企業(yè) 價(jià)值 評(píng)價(jià) 體系， 實(shí)現(xiàn)對(duì)單位和員工績(jī)效的客觀公正評(píng)價(jià)。 第四條 考核 維度、 周期 與考核對(duì)象 績(jī)效考核包括業(yè)績(jī)、能力、態(tài)度三個(gè)維度。 第五條 指標(biāo)分類 各類績(jī)效 指標(biāo) 的設(shè)定，原則上要符合導(dǎo) 向性、一致性、關(guān)鍵性、影響 性 、挑戰(zhàn)性 的要求。 （二） 能力維度，包括專業(yè)能力與通用能力兩類。 根據(jù) 集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、全面 預(yù)算等，由相關(guān)部門 、 崗位提出 具體指標(biāo)值， 聽取考核主體和考核對(duì)象意見后，由 人力資源部、投資管理部審核 。 （一） 關(guān)鍵性： 單個(gè)指標(biāo)的權(quán)重不宜過大，一般不超過 30%； 也不宜過小，一般不低于 5%，否則難以在整體指標(biāo)中體現(xiàn)出作用； （二） 差異性： 指標(biāo)之間的權(quán)重差異 最好 不低于 5%，以體現(xiàn)不同指標(biāo)的重要性差異； （三） 一票否決：對(duì)特別關(guān)鍵、影響全局性工作成果的指標(biāo)可設(shè)立為“一票否決”指標(biāo)，即如果某項(xiàng)關(guān)鍵 指標(biāo)未按標(biāo)準(zhǔn)完成，無論其它指標(biāo)是否完成，當(dāng)期的考核總分都視為 0分。 第十條 績(jī)效執(zhí)行機(jī)構(gòu) 各 部門負(fù)責(zé)人 是績(jī)效管理的執(zhí)行者， 實(shí)施本部門的績(jī)效管理， 主要承擔(dān)以下職責(zé)： （一） 組織擬訂本部門 各 崗位的 業(yè)績(jī)指標(biāo) 庫 （ KPI+GS） ； （二） 組織確定本部門員工的季度 和 年度 的 業(yè)績(jī)考核 表（ 指標(biāo)、 目標(biāo) 值 、 權(quán)重 ） ； （三） 負(fù)責(zé) 組織本部門 員工的 業(yè)績(jī) 考核、 能力 評(píng)價(jià)、 態(tài)度 評(píng)價(jià)的 評(píng)分； （四） 組織 匯總、報(bào)送 員工的 績(jī)效 實(shí)施 情況 和 考評(píng) 結(jié)果； （五） 負(fù)責(zé) 組織 所屬員工的績(jī)效輔導(dǎo)、結(jié)果反饋面談，并幫助員工制定和實(shí)施績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃； （六） 配合 投資管理 部對(duì)業(yè)績(jī)合同的 考評(píng) ，提供 考評(píng) 所需數(shù)據(jù)信息； （七） 配合人力資源部，協(xié)調(diào)處理本部門員工 考核申訴 ； （八） 在人力資源部的指導(dǎo)下，組織維護(hù)和使用員工績(jī)效 檔案。 （一） 總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 、 審計(jì)部負(fù)責(zé)人 、所屬企業(yè)總經(jīng)理 ： 由董事會(huì) 考 核 ，其中審計(jì)部負(fù)責(zé)人可以由 審計(jì)委員會(huì)主任委員 考評(píng)、董事長(zhǎng) 審定 ； （二） 副總裁 ： 由 總裁 、 董事會(huì) 考評(píng) ， 各占一定權(quán)重； 7 （三） 部門負(fù)責(zé)人 ： 由分管副總裁 、 總裁 考評(píng) ，各占一定權(quán)重 。 第十三條 回避制度 人力資源部相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)回避對(duì)本人的考核結(jié)果和處理，其考核結(jié)果和處理建議由人力資源部負(fù)責(zé)人完成。 第十五條 建立績(jī)效臺(tái)帳 根據(jù)確定的績(jī)效指標(biāo)，各部門應(yīng)當(dāng) 建立日常 績(jī)效 臺(tái)帳， 記錄工作和 考核內(nèi)容 ，作為績(jī)效評(píng)分 的依據(jù) ； 在 考核對(duì)象 有 疑議 時(shí) ，績(jī)效臺(tái)帳 作為原始 依據(jù) ，以便 受理 考核申訴。 考評(píng) 人應(yīng)當(dāng) 針對(duì) 考核對(duì)象 的績(jī)效表現(xiàn) ， 以對(duì) 集團(tuán)負(fù)責(zé) 、 對(duì)工作負(fù)責(zé)、對(duì)員工負(fù)責(zé)的態(tài)度進(jìn)行考評(píng)，并以客觀事實(shí)為依據(jù)。直接上級(jí)應(yīng)當(dāng) 對(duì)考核對(duì)象的工作績(jī)效進(jìn)行總結(jié) ，并 提出改進(jìn)、提高 的 方向 與措施。 （二） 綜合評(píng)級(jí)： 年度綜合考核結(jié)果，作為人力資源部對(duì) 員工 的年度 評(píng)級(jí) 依據(jù)。 （四） 崗位調(diào)整 ： 對(duì)有上進(jìn)心 、 忠誠(chéng)度高的優(yōu)秀 員工，可作為 人才儲(chǔ)備，重點(diǎn)培養(yǎng) 。 （五） 培訓(xùn) 發(fā)展 人力 資源部應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)績(jī)效 考核結(jié)果進(jìn)行深入分析，找出 可以 通過針對(duì)性培訓(xùn) 來 改善 業(yè)績(jī) 、提升 能力 的因素 。 （二） 考核 形式 季度業(yè)績(jī)考核采用《季度 業(yè)績(jī) 考核表》形式 （ 見 附加八 ） 。 部門負(fù)責(zé)人的 GS指標(biāo) ， 分管副總裁 評(píng)分 占 60%權(quán)重，總裁 評(píng)分 占 40%權(quán)重 ； 經(jīng)理級(jí)人員的 GS指標(biāo) ， 由部門負(fù)責(zé)人考評(píng) ； 主管及以下 員工的 GS指標(biāo) ， 由直接上級(jí) 考 評(píng)，部門負(fù)責(zé)人審 定 ； 外派財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)一般財(cái)務(wù)人員 的 GS 指標(biāo) ， 由外派財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人考 評(píng) ， 集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人 審定 。 第二十一條 單位 年度業(yè)績(jī) 考核 年 度 業(yè)績(jī) 考核 適用于 對(duì)各部門、所屬企業(yè)的單位業(yè)績(jī)考核、以及各職系的正式員工 。 所屬企業(yè) 的 GS 指標(biāo)， 由董事會(huì)考核 ； 總部各部門 年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果 ， 為四個(gè)季度 的業(yè)績(jī)考核結(jié)果的平均 分；部門 的 GS指標(biāo) ， 分管副總裁占 60%權(quán)重，總裁占 40%權(quán)重 ；其中，審計(jì)部的 GS指標(biāo)， 可以由審計(jì)委員會(huì)主任委員考評(píng)、董事長(zhǎng)審定 。 （三） 考核主體 KPI 指標(biāo)的 考核結(jié)果一般由統(tǒng)計(jì)報(bào)表或者信息系統(tǒng)確定。 第二十四條 各職系其他正式員工的年度業(yè)績(jī)考核 各部門負(fù)責(zé)人 以下人員 的 年度業(yè)績(jī)考核不 須 單獨(dú)進(jìn)行，年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果為四個(gè)季度 的業(yè)績(jī)考核結(jié)果的平均分。 14 若 在年度 業(yè)績(jī) 考核時(shí)，員工 試用期已滿但 不滿一個(gè)季度，則取所 在部門所 有員工的考核分?jǐn)?shù)的平均分。 管理職系人員的能力考核，由直接上級(jí)和間接上級(jí)評(píng)分； 其他職系，資深級(jí)（專家級(jí)）、高級(jí)人員，由部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分；中級(jí)、初級(jí)人員，由直接上級(jí)和部門負(fù)責(zé)人評(píng)分。 16 （四） 考核 分值計(jì)算 年度能力考核結(jié)果 應(yīng)用于 年度綜合考核 、職業(yè)發(fā)展 ， 具體分值 計(jì)算 見 附件六 。 （三） 考核 形式 態(tài)度 考核 采用 《 態(tài)度 評(píng)價(jià) 表 》形式（ 見 附件 十 ） 。 （二） 考核 時(shí)間 在 年度決算結(jié)束后 20個(gè)工作日內(nèi) ， 人力資源部 應(yīng)當(dāng)匯總各項(xiàng)考核結(jié)果 。 同時(shí)，述職考評(píng)小組 填寫《能力 評(píng)價(jià) 表》和《態(tài)度 評(píng)價(jià) 表》，由人力資源部匯總統(tǒng)計(jì)述職者的能力考核 得分、態(tài)度考核 得分 以及年度綜合考核得分 。 （三） 申訴受理 人力資源部接到 員工 申訴后，應(yīng)在 3個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的答復(fù)。 對(duì)于 員工申訴 的 處理 應(yīng)當(dāng)采用 申訴處理表的形式備案， 見 附件 十五 。 19 附件 一 考核維度 與指標(biāo)體系 第一條 績(jī)效 考核維度包括 業(yè)績(jī)維度、能力維度、態(tài)度維度 。 KPI考核，通過量化關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)來衡量考核對(duì)象完成主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)效果，體現(xiàn)考核期內(nèi)的本職工作結(jié)果績(jī)效。 （一） 效益類指標(biāo) ， 是反映經(jīng)營(yíng)管理情 況的重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)， 從不同側(cè)面反映經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和現(xiàn)金收入能力，包括投資回報(bào)率、利潤(rùn)總額、自由現(xiàn)金流等。 第四條 KPI的設(shè)定 由 人力資源部、投資管理部 牽頭，各 部門 /崗位會(huì)同 上級(jí)共同設(shè)計(jì)和選擇 。 KPI 指標(biāo)的選擇和基本目標(biāo)值、挑戰(zhàn)目標(biāo)值的確定，要與實(shí)現(xiàn)集團(tuán)總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)緊密結(jié)合，與崗 位和職責(zé)相一致，做到具體明確 、 重點(diǎn)突出 、 簡(jiǎn)便易行，并有時(shí)間、數(shù)量和質(zhì)量要求，還要具有可實(shí)現(xiàn)性和挑戰(zhàn)性。 根據(jù) 考核對(duì)象 的 工作表現(xiàn)，一般分為 三 級(jí)。 業(yè)績(jī)考核時(shí)，將根據(jù)考核對(duì)象在每項(xiàng)關(guān)鍵工作目標(biāo)上的完成情況，對(duì)其工作績(jī)效按以上等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)確定級(jí)別檔次。 第九條 指標(biāo) 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定。 22 附件二 通用 能力指標(biāo)庫 評(píng)價(jià)等級(jí) 超出目標(biāo) 達(dá)到目標(biāo) 接近目標(biāo) 遠(yuǎn)低于目標(biāo) 評(píng)分 4 3 2 1 人際交往能力 關(guān)系建立 容易與他人建立可信賴的積極發(fā)展的長(zhǎng)期關(guān)系 能夠與他人建立可信賴的長(zhǎng)期關(guān)系 較