【正文】 方案 2020 年 08 月 I 目 錄 第一章 總則 ......................................................................................................................... 2 第二章 績效管理組織體系 ................................................................................................. 5 第三 章 績效管理程序 ......................................................................................................... 8 第四章 業(yè)績考核 ............................................................................................................... 11 第五章 年度綜合考核 ....................................................................................................... 15 第七章 附則 ....................................................................................................................... 18 附件一 考核維度與指標(biāo)體系 .................................................................................. 19 附件二 通用能力指標(biāo)庫 .......................................................................................... 22 附件三 專業(yè)能力指標(biāo)庫 .......................................................................................... 25 附件四 態(tài)度指標(biāo)庫（管理職系） .......................................................................... 26 附件五 態(tài)度指標(biāo)庫（一般人員） .......................................................................... 27 附件六 考核分值、考核系數(shù)計算 .......................................................................... 28 附件七 業(yè)績合同 ...................................................................................................... 31 附件八 業(yè)績考核表 .................................................................................................. 32 附件九 能力評價表 .................................................................................................. 33 附件十 態(tài)度評價表 .................................................................................................. 34 附件十一 述職報告 ...................................................................................................... 35 附件十二 績效反饋面談表 .......................................................................................... 37 附件十三 績效改進(jìn)計劃表 .......................................................................................... 38 附件十四 考核申訴表 .................................................................................................. 39 附件十五 員工申訴處理表 .......................................................................................... 39 附件十六 對外委托業(yè)務(wù)的績效考核辦法 .................................................................. 40 2 第一章 總則 第一條 目的 為 推動 *******集團(tuán)（以下簡稱“集團(tuán)”） 戰(zhàn)略 目標(biāo)的實現(xiàn) ，建立“業(yè)績導(dǎo)向、能力提升”的績效評價體系， 促進(jìn) 工作的持續(xù)改進(jìn)，塑造 責(zé)任與協(xié)作 的企業(yè)文化，特制定本管理制度。 （一） 目標(biāo)牽引、閉環(huán)管理的原則 通過績效指標(biāo)的制定，使集團(tuán)的發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)營計劃， 逐級分解、 落實到 各 單位 、各崗位承擔(dān)的 具體工作 中。 （三） 公平公正，過程透明的原則 通過 多維度、定量化的 企業(yè) 價值 評價 體系， 實現(xiàn)對單位和員工績效的客觀公正評價。 第四條 考核 維度、 周期 與考核對象 績效考核包括業(yè)績、能力、態(tài)度三個維度。 第五條 指標(biāo)分類 各類績效 指標(biāo) 的設(shè)定，原則上要符合導(dǎo) 向性、一致性、關(guān)鍵性、影響 性 、挑戰(zhàn)性 的要求。 （二） 能力維度，包括專業(yè)能力與通用能力兩類。 根據(jù) 集團(tuán)的經(jīng)營計劃、全面 預(yù)算等，由相關(guān)部門 、 崗位提出 具體指標(biāo)值， 聽取考核主體和考核對象意見后，由 人力資源部、投資管理部審核 。 （一） 關(guān)鍵性： 單個指標(biāo)的權(quán)重不宜過大，一般不超過 30%； 也不宜過小，一般不低于 5%，否則難以在整體指標(biāo)中體現(xiàn)出作用； （二） 差異性： 指標(biāo)之間的權(quán)重差異 最好 不低于 5%，以體現(xiàn)不同指標(biāo)的重要性差異； （三） 一票否決：對特別關(guān)鍵、影響全局性工作成果的指標(biāo)可設(shè)立為“一票否決”指標(biāo)，即如果某項關(guān)鍵 指標(biāo)未按標(biāo)準(zhǔn)完成，無論其它指標(biāo)是否完成，當(dāng)期的考核總分都視為 0分。 第十條 績效執(zhí)行機構(gòu) 各 部門負(fù)責(zé)人 是績效管理的執(zhí)行者， 實施本部門的績效管理， 主要承擔(dān)以下職責(zé)： （一） 組織擬訂本部門 各 崗位的 業(yè)績指標(biāo) 庫 （ KPI+GS） ； （二） 組織確定本部門員工的季度 和 年度 的 業(yè)績考核 表（ 指標(biāo)、 目標(biāo) 值 、 權(quán)重 ） ； （三） 負(fù)責(zé) 組織本部門 員工的 業(yè)績 考核、 能力 評價、 態(tài)度 評價的 評分； （四） 組織 匯總、報送 員工的 績效 實施 情況 和 考評 結(jié)果； （五） 負(fù)責(zé) 組織 所屬員工的績效輔導(dǎo)、結(jié)果反饋面談，并幫助員工制定和實施績效改進(jìn)計劃； （六） 配合 投資管理 部對業(yè)績合同的 考評 ，提供 考評 所需數(shù)據(jù)信息； （七） 配合人力資源部，協(xié)調(diào)處理本部門員工 考核申訴 ； （八） 在人力資源部的指導(dǎo)下，組織維護(hù)和使用員工績效 檔案。 （一） 總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人 、 審計部負(fù)責(zé)人 、所屬企業(yè)總經(jīng)理 ： 由董事會 考 核 ，其中審計部負(fù)責(zé)人可以由 審計委員會主任委員 考評、董事長 審定 ； （二） 副總裁 ： 由 總裁 、 董事會 考評 ， 各占一定權(quán)重； 7 （三） 部門負(fù)責(zé)人 ： 由分管副總裁 、 總裁 考評 ，各占一定權(quán)重 。 第十三條 回避制度 人力資源部相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)回避對本人的考核結(jié)果和處理，其考核結(jié)果和處理建議由人力資源部負(fù)責(zé)人完成。 第十五條 建立績效臺帳 根據(jù)確定的績效指標(biāo)，各部門應(yīng)當(dāng) 建立日常 績效 臺帳， 記錄工作和 考核內(nèi)容 ，作為績效評分 的依據(jù) ； 在 考核對象 有 疑議 時 ，績效臺帳 作為原始 依據(jù) ，以便 受理 考核申訴。 考評 人應(yīng)當(dāng) 針對 考核對象 的績效表現(xiàn) ， 以對 集團(tuán)負(fù)責(zé) 、 對工作負(fù)責(zé)、對員工負(fù)責(zé)的態(tài)度進(jìn)行考評，并以客觀事實為依據(jù)。直接上級應(yīng)當(dāng) 對考核對象的工作績效進(jìn)行總結(jié) ，并 提出改進(jìn)、提高 的 方向 與措施。 （二） 綜合評級： 年度綜合考核結(jié)果，作為人力資源部對 員工 的年度 評級 依據(jù)。 （四） 崗位調(diào)整 ： 對有上進(jìn)心 、 忠誠度高的優(yōu)秀 員工，可作為 人才儲備，重點培養(yǎng) 。 （五） 培訓(xùn) 發(fā)展 人力 資源部應(yīng)當(dāng)對各項績效 考核結(jié)果進(jìn)行深入分析，找出 可以 通過針對性培訓(xùn) 來 改善 業(yè)績 、提升 能力 的因素 。 （二） 考核 形式 季度業(yè)績考核采用《季度 業(yè)績 考核表》形式 （ 見 附加八 ） 。 部門負(fù)責(zé)人的 GS指標(biāo) ， 分管副總裁 評分 占 60%權(quán)重，總裁 評分 占 40%權(quán)重 ； 經(jīng)理級人員的 GS指標(biāo) ， 由部門負(fù)責(zé)人考評 ； 主管及以下 員工的 GS指標(biāo) ， 由直接上級 考 評，部門負(fù)責(zé)人審 定 ； 外派財務(wù)機構(gòu)一般財務(wù)人員 的 GS 指標(biāo) ， 由外派財務(wù)機構(gòu)負(fù)責(zé)人考 評 ， 集團(tuán)財務(wù)部負(fù)責(zé)人 審定 。 第二十一條 單位 年度業(yè)績 考核 年 度 業(yè)績 考核 適用于 對各部門、所屬企業(yè)的單位業(yè)績考核、以及各職系的正式員工 。 所屬企業(yè) 的 GS 指標(biāo)， 由董事會考核 ； 總部各部門 年度業(yè)績考核結(jié)果 ， 為四個季度 的業(yè)績考核結(jié)果的平均 分；部門 的 GS指標(biāo) ， 分管副總裁占 60%權(quán)重，總裁占 40%權(quán)重 ；其中，審計部的 GS指標(biāo)， 可以由審計委員會主任委員考評、董事長審定 。 （三） 考核主體 KPI 指標(biāo)的 考核結(jié)果一般由統(tǒng)計報表或者信息系統(tǒng)確定。 第二十四條 各職系其他正式員工的年度業(yè)績考核 各部門負(fù)責(zé)人 以下人員 的 年度業(yè)績考核不 須 單獨進(jìn)行，年度業(yè)績考核結(jié)果為四個季度 的業(yè)績考核結(jié)果的平均分。 14 若 在年度 業(yè)績 考核時，員工 試用期已滿但 不滿一個季度，則取所 在部門所 有員工的考核分?jǐn)?shù)的平均分。 管理職系人員的能力考核，由直接上級和間接上級評分； 其他職系，資深級（專家級）、高級人員，由部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)評分；中級、初級人員，由直接上級和部門負(fù)責(zé)人評分。 16 （四） 考核 分值計算 年度能力考核結(jié)果 應(yīng)用于 年度綜合考核 、職業(yè)發(fā)展 ， 具體分值 計算 見 附件六 。 （三） 考核 形式 態(tài)度 考核 采用 《 態(tài)度 評價 表 》形式（ 見 附件 十 ） 。 （二） 考核 時間 在 年度決算結(jié)束后 20個工作日內(nèi) ， 人力資源部 應(yīng)當(dāng)匯總各項考核結(jié)果 。 同時，述職考評小組 填寫《能力 評價 表》和《態(tài)度 評價 表》，由人力資源部匯總統(tǒng)計述職者的能力考核 得分、態(tài)度考核 得分 以及年度綜合考核得分 。 （三） 申訴受理 人力資源部接到 員工 申訴后，應(yīng)在 3個工作日內(nèi)作出是否受理的答復(fù)。 對于 員工申訴 的 處理 應(yīng)當(dāng)采用 申訴處理表的形式備案， 見 附件 十五 。 19 附件 一 考核維度 與指標(biāo)體系 第一條 績效 考核維度包括 業(yè)績維度、能力維度、態(tài)度維度 。 KPI考核，通過量化關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)來衡量考核對象完成主要經(jīng)營活動效果，體現(xiàn)考核期內(nèi)的本職工作結(jié)果績效。 （一） 效益類指標(biāo) ， 是反映經(jīng)營管理情 況的重要財務(wù)數(shù)據(jù)， 從不同側(cè)面反映經(jīng)營業(yè)績和現(xiàn)金收入能力，包括投資回報率、利潤總額、自由現(xiàn)金流等。 第四條 KPI的設(shè)定 由 人力資源部、投資管理部 牽頭，各 部門 /崗位會同 上級共同設(shè)計和選擇 。 KPI 指標(biāo)的選擇和基本目標(biāo)值、挑戰(zhàn)目標(biāo)值的確定，要與實現(xiàn)集團(tuán)總體經(jīng)營目標(biāo)緊密結(jié)合，與崗 位和職責(zé)相一致，做到具體明確 、 重點突出 、 簡便易行，并有時間、數(shù)量和質(zhì)量要求，還要具有可實現(xiàn)性和挑戰(zhàn)性。 根據(jù) 考核對象 的 工作表現(xiàn)，一般分為 三 級。 業(yè)績考核時，將根據(jù)考核對象在每項關(guān)鍵工作目標(biāo)上的完成情況，對其工作績效按以上等級標(biāo)準(zhǔn)確定級別檔次。 第九條 指標(biāo) 評價標(biāo)準(zhǔn)的制定。 22 附件二 通用 能力指標(biāo)庫 評價等級 超出目標(biāo) 達(dá)到目標(biāo) 接近目標(biāo) 遠(yuǎn)低于目標(biāo) 評分 4 3 2 1 人際交往能力 關(guān)系建立 容易與他人建立可信賴的積極發(fā)展的長期關(guān)系 能夠與他人建立可信賴的長期關(guān)系 較