【正文】 第一篇：外派董事監(jiān)事管理辦法外派董事監(jiān)事管理辦法第一章 總則第一條為了進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)外投資行為，加強(qiáng)投后管理，提高公司內(nèi)部控制與經(jīng)營(yíng)管理水平，切實(shí)保障公司合法權(quán)益，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值和運(yùn)行安全，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法”）等相關(guān)法律、行政法規(guī)以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所指的“外派董事監(jiān)事”，是由公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層，按本制度規(guī)定的程序，向所屬全資企業(yè)、控股或參股子公司委派或提名的董事和監(jiān)事（不包括職工代表監(jiān)事）。外派董事監(jiān)事代表公司行使《公司法》賦予董事監(jiān)事的各項(xiàng)責(zé)權(quán)。外派董事監(jiān)事必須勤勉盡責(zé)，竭力維護(hù)公司的利益。第三條公司各職能部門應(yīng)按法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及公司董事會(huì)有關(guān)法人治理文件及公司其它管理制度的相關(guān)規(guī)定，將其管理職能延伸至全資企業(yè)和控股子公司。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收集整理對(duì)外投資企業(yè)須公開披露的財(cái)務(wù)信息；公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)對(duì)外投資企業(yè)的財(cái)務(wù)監(jiān)督和對(duì)全資企業(yè)和控股企業(yè)的審計(jì)和內(nèi)部控制的評(píng)估；公司董事會(huì)負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的管理工作，并負(fù)責(zé)履行公開信息披露義務(wù)。第四條公司董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的日常管理工作。履行指導(dǎo)、規(guī)范、督察等職能，建立健全董事監(jiān)事管理制度，規(guī)范工作臺(tái)賬和報(bào)告流程。第五條政治工作部負(fù)責(zé)外派董事監(jiān)事的資格審查，組織外派董事監(jiān)事的考核工作和文書檔案的歸檔保存。第二章外派董事監(jiān)事的任職資格第六條外派董事監(jiān)事必須具備下列任職條件： 、行政法規(guī)、規(guī)章和公司章程，誠(chéng)實(shí)守信，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神；，有足夠的精力和能力履行職責(zé)。，熟悉國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和相關(guān)行業(yè)情況，熟悉投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、識(shí)人用人能力和開拓創(chuàng)新能力，能夠獨(dú)立、慎重、負(fù)責(zé)地履行職責(zé)；，或具有戰(zhàn)略管理、資本運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等某一方面的專長(zhǎng)，并在公司中層及以上管理職位任職滿三年以上；、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為擔(dān)任外派董事監(jiān)事必須具備的其它條件。第七條下列人員不得擔(dān)任董事監(jiān)事：、持續(xù)虧損負(fù)有主要責(zé)任的人員；；，有妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)情形的人員；《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定的限制性情形人員。外派董事監(jiān)事在任職期間發(fā)現(xiàn)上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)重新委派或推薦。第八條公司外派董事監(jiān)事的人員可以由符合上述條件的公司中層管理人員、骨干員工、公司投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子成員、后備干部以及公司外派財(cái)務(wù)總監(jiān)兼任。第三章外派董事監(jiān)事的任免程序第九條向所屬全資企業(yè)委派董事、監(jiān)事，均由公司董事長(zhǎng)提名，報(bào)黨委會(huì)研究決定、董事會(huì)審議通過；向所屬控股企業(yè)委派或推薦董事、監(jiān)事，均由公司董事長(zhǎng)提名，報(bào)黨委會(huì)研究決定、董事會(huì)審議通過。公司所屬全資、控股企業(yè)被委派的董事、監(jiān)事發(fā)生本制度第十二條規(guī)定情形的，董事會(huì)授權(quán)由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，并在三個(gè)月內(nèi)向董事會(huì)進(jìn)行報(bào)告。政治工作部根據(jù)公司黨委會(huì)決定，按照干部管理權(quán)限，負(fù)責(zé)擬定外派董事監(jiān)事的任免文件。派駐企業(yè)依據(jù)《公司法》及其公司章程的有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)任職程序。外派董事監(jiān)事任期按派駐公司章程規(guī)定執(zhí)行，一般不得超過三年。第十條向所屬參股企業(yè)委派或推薦董事、監(jiān)事，根據(jù)公司出資額度不同，董事會(huì)授權(quán)按下列程序提名候選人： 500 萬元的參股企業(yè)推薦董事監(jiān)事，董事監(jiān)事候選人由公司總經(jīng)理提名，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)； 500 萬元（含 500 萬元）的參股企業(yè)推薦董事監(jiān)事，候選人由總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)。第十一條公司除了按上述程序委派、提名、推薦外派董事監(jiān)事候選人外，還可以采用公開競(jìng)聘、招聘、選聘方式，擇優(yōu)產(chǎn)生外派董事監(jiān)事候選人。第十二條依據(jù)《公司法》、派駐企業(yè)公司章程的規(guī)定，公司外派董事、監(jiān)事任期未滿，派駐企業(yè)不得隨意罷免其職務(wù)。有下列情形之一的，按下列程序變更外派董事監(jiān)事，并及時(shí)向派駐企業(yè)出具變更外派董事、監(jiān)事的文件。，其書面辭呈應(yīng)遞交公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理根據(jù)其辭職理由的充分與否，在權(quán)限范圍內(nèi)決定是否準(zhǔn)許其辭職；，或到退休年齡不能繼續(xù)任職的，由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理根據(jù)其身體及任職狀況，在權(quán)限范圍內(nèi)決定是否準(zhǔn)許其卸任外派董事監(jiān)事職務(wù)；，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理在權(quán)限范圍內(nèi)出具不能勝任的意見和作出撤銷委派其職務(wù)或勸辭的決定；，相關(guān)處理意見由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)；，須按本制度第九條、第十條、第十一條規(guī)定的程序，重新委派、提名、推薦、聘請(qǐng)新的外派董事監(jiān)事；，按本制度第九條、第十條的權(quán)限和程序進(jìn)行換屆，可以連選連任；第四章 外派董事監(jiān)事的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 第十三條外派董事監(jiān)事的職責(zé)：、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層涉及派駐企業(yè)的各項(xiàng)決議；、認(rèn)真、勤勉地行使派駐企業(yè)《公司章程》賦予董事監(jiān)事的各項(xiàng)職權(quán)；在行使職權(quán)過程中，以公司利益最大化為行為準(zhǔn)則，堅(jiān)決維護(hù)公司的利益；《公司章程》相關(guān)規(guī)定，出席該公司股東會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)；并代表公司行使股東相應(yīng)職權(quán)；、表決；、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解派駐企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；負(fù)責(zé)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層報(bào)告派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，以及本人履行職務(wù)情況，遇有派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)異常應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書處及公司辦公室進(jìn)行報(bào)告；，在接到通知和相關(guān)書面議案文件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理報(bào)告和請(qǐng)示，并按公司董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)議的決定履行職責(zé)和表決，不得越權(quán)表決；、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)后一周內(nèi)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)會(huì)議書面審議議案和決議文件報(bào)公司董事會(huì)秘書處備案；、章程修改、法人治理制度修訂、股東變更或股份增減等情況，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)將有關(guān)書面材料及時(shí)報(bào)董事會(huì)秘書處備案；；、總經(jīng)理辦公會(huì)議要求外派董事、監(jiān)事對(duì)其所任職公司的有關(guān)事實(shí)、信息問題作出解釋、說明或者提供相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出回復(fù)，并配合公司的檢查、調(diào)查；、控股企業(yè)上報(bào)及提供的材料、報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任；12.《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、派駐企業(yè)章程等規(guī)定的和公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)賦予的其它職責(zé)。第十四條外派董事監(jiān)事的權(quán)利：、財(cái)務(wù)報(bào)告及其它相關(guān)資料；、控股企業(yè)的董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理及其他高管人員，根據(jù)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的授權(quán)，行使派駐企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；、投資計(jì)劃、內(nèi)部控制體系和相關(guān)制度提出建議；、聘免派駐企業(yè)高管人員等重大事項(xiàng)提出決策建議；、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)賦予的其它職權(quán)。第十五條外派董事監(jiān)事必須履行的義務(wù)： ，不得越權(quán)；，不得與派駐企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易；；，不得從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的一年內(nèi)，以及任期結(jié)束后的一年內(nèi)并不當(dāng)然解除；其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司利益最大化原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定；；卸任后，不得以任何方式私自帶走涉及派駐企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)的任何資料，由此造成派駐企業(yè)利益受損的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；、監(jiān)事，對(duì)因其擅自離職使公司利益造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；，未經(jīng)批準(zhǔn)不得到派駐企業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；、行政法規(guī)或規(guī)章致使公司利益受損的，參與決策的外派董事及知情但未表示異議的外派監(jiān)事須向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。第十六條 外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司董事會(huì)秘書處、總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)督促派駐企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)月報(bào)、年報(bào)和規(guī)定的相關(guān)書面材料。第十七條 外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)安全環(huán)保部，制訂公司所屬全資、控股企業(yè)的公司年度經(jīng)營(yíng)考核目標(biāo)，并在年度執(zhí)行中予以有效的監(jiān)督。第十八條 外派董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)協(xié)助公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，對(duì)派駐企業(yè)進(jìn)行審計(jì)和內(nèi)部審計(jì)。第十九條 公司高管人員兼任外派董事監(jiān)事者，須在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的30日內(nèi)，向公司董事長(zhǎng)及總經(jīng)理辦公會(huì)議提交其上一年度履行職務(wù)的情況報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)如實(shí)反映派駐企業(yè)上一年度的經(jīng)營(yíng)狀況、出席派駐企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)情況、對(duì)派駐企業(yè)下一步發(fā)展的建議等。第五章外派董事監(jiān)事的考核第二十條 公司根據(jù)派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及外派董事監(jiān)事的具體工作分工、重大事項(xiàng)報(bào)告執(zhí)行情況、對(duì)派駐企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的其他貢獻(xiàn)等因素對(duì)外派董事監(jiān)事進(jìn)行綜合考評(píng)。考核成績(jī)作為公司外派董事監(jiān)事任職資格的參考依據(jù)。第二十一條 公司政治工作部協(xié)同董事會(huì)秘書處、人力資源部、紀(jì)委對(duì)外派董事監(jiān)事實(shí)行年度考核和任期考核。第二十二條 對(duì)外派董事監(jiān)事實(shí)行年度考核和任期考核的主要內(nèi)容包括履職情況、廉潔自律、維護(hù)公司合法權(quán)益等。第二十三條 外派董事監(jiān)事考核程序： ；、監(jiān)事的評(píng)價(jià)意見；、監(jiān)事、公司經(jīng)營(yíng)班子成員的意見； ，提出評(píng)價(jià)意見及考核結(jié)果，報(bào)公司董事會(huì)審定。第二十四條 對(duì)非公司高管人員