【正文】 第一篇：金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定中 國(guó) 人 民 銀 行 令 〔2002〕第 9 號(hào)《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》已經(jīng)2002年6月17日中國(guó)人民銀行第26次行長(zhǎng)辦公會(huì)通過(guò)，現(xiàn)予以公布，自2002年12月15日起施行。行 長(zhǎng) 戴相龍二○○二年十一月一日金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定(2002修正)目錄1金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定 2第一章 總 則3第二章 金融統(tǒng)計(jì)資料的管理與統(tǒng)計(jì)調(diào)查 4第三章 金融統(tǒng)計(jì)資料的公布 5第四章 金融統(tǒng)計(jì)部門(mén)的職責(zé) 6第五章 統(tǒng)計(jì)人員的配備與職責(zé) 7第六章 統(tǒng)計(jì)監(jiān)督和統(tǒng)計(jì)檢查 8第七章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰 9第八章 附 則第一條 為適應(yīng)金融管理體制改革和金融業(yè)務(wù)的發(fā)展，依法強(qiáng)化金融統(tǒng)計(jì)管理，規(guī)范金融統(tǒng)計(jì)行為，提高金融統(tǒng)計(jì)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》等法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于中國(guó)人民銀行，以及經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)從事金融業(yè)務(wù)的中、外資金融機(jī)構(gòu)，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、金融資產(chǎn)管理公司、郵政儲(chǔ)匯局等。第三條 本規(guī)定所稱金融統(tǒng)計(jì)，系指中國(guó)人民銀行和各金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)部門(mén)對(duì)各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況和資料進(jìn)行調(diào)查收集、整理和分析，提供統(tǒng)計(jì)信息和統(tǒng)計(jì)咨詢意見(jiàn)，實(shí)行信息交流與共享，進(jìn)行金融統(tǒng)計(jì)管理和監(jiān)督等活動(dòng)的總稱。它包括貨幣統(tǒng)計(jì)、本外幣信貸收支統(tǒng)計(jì)、現(xiàn)金收支統(tǒng)計(jì)、貸款累放累收統(tǒng)計(jì)、金融監(jiān)管統(tǒng)計(jì)、資金流量統(tǒng)計(jì)、金融市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)、銀行中間業(yè)務(wù)及各種專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)等金融業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)。本規(guī)定所稱統(tǒng)計(jì)部門(mén)，系指中國(guó)人民銀行和各金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部從事金融統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)的工作部門(mén)。第四條 金融統(tǒng)計(jì)工作的基本任務(wù)是：及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地完成各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)；收集、整理、積累金融和有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)計(jì)資料；開(kāi)展統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析和統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)，依法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)管理和統(tǒng)計(jì)檢查，為國(guó)家和金融部門(mén)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)決策、監(jiān)測(cè)經(jīng)濟(jì)與金融運(yùn)行情況、金融監(jiān)管和經(jīng)營(yíng)管理提供統(tǒng)計(jì)信息和統(tǒng)計(jì)咨詢意見(jiàn)；為社會(huì)公眾提供統(tǒng)計(jì)信息；進(jìn)行國(guó)際交流和為有關(guān)國(guó)際金融組織提供信息資料。第五條 金融統(tǒng)計(jì)工作遵循客觀性、科學(xué)性、統(tǒng)一性、及時(shí)性的原則。第六條 金融統(tǒng)計(jì)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)的管理體制。中國(guó)人民銀行是組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)全國(guó)金融統(tǒng)計(jì)工作的主管機(jī)關(guān)。第七條 金融統(tǒng)計(jì)要以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為依托逐步實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。第八條 加快金融統(tǒng)計(jì)與國(guó)際接軌的進(jìn)程，逐步實(shí)現(xiàn)按國(guó)際準(zhǔn)則加工和披露金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。第九條 金融統(tǒng)計(jì)是以會(huì)計(jì)科目和各類賬戶信息為基礎(chǔ)的全面統(tǒng)計(jì)，在此基礎(chǔ)上形成各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表。第二章 金融統(tǒng)計(jì)資料的管理與統(tǒng)計(jì)調(diào)查第十條 中國(guó)人民銀行總行統(tǒng)一管理金融系統(tǒng)全國(guó)性統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并負(fù)責(zé)金融系統(tǒng)全國(guó)性統(tǒng)計(jì)報(bào)表的制定、頒發(fā)與撤銷。中國(guó)人民銀行各分支行負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)管理制度的情況。第十一條 金融機(jī)構(gòu)總行(總公司、總局)管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并負(fù)責(zé)系統(tǒng)內(nèi)全國(guó)性定期統(tǒng)計(jì)報(bào)表的制定、撤銷，但須報(bào)中國(guó)人民銀行總行備案。第十二條 中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行可以制定地區(qū)性統(tǒng)計(jì)報(bào)表，但須報(bào)中國(guó)人民銀行總行備案；金融機(jī)構(gòu)省分行(分公司、分局)可以制定本系統(tǒng)地區(qū)性統(tǒng)計(jì)報(bào)表，但須報(bào)中國(guó)人民銀行分行、省會(huì)(首府)城市中心支行備案。中國(guó)人民銀行省會(huì)(首府)城市中心支行以下分支機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)省分行(分公司、分局)以下分支機(jī)構(gòu)不得制定地區(qū)固定性統(tǒng)計(jì)報(bào)表。但在征得上級(jí)部門(mén)同意后，可根據(jù)實(shí)際需要制定地區(qū)臨時(shí)性統(tǒng)計(jì)報(bào)表。臨時(shí)性報(bào)表的期限一般不超過(guò)一年。第十三條 中國(guó)人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行，金融機(jī)構(gòu)總行(總公司、總局)、省分行(分公司、分局)，在遵循中國(guó)人民銀行總行統(tǒng)一規(guī)定的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)下，可增設(shè)必要的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行根據(jù)金融管理的需要，可要求轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)增設(shè)必要的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和附表、統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬和原始統(tǒng)計(jì)記錄。第十四條 中國(guó)人民銀行和各金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格控制臨時(shí)性統(tǒng)計(jì)報(bào)表的制定和印發(fā)，減少臨時(shí)性統(tǒng)計(jì)報(bào)表的數(shù)量。第十五條 中國(guó)人民銀行制定統(tǒng)一的金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，以保障統(tǒng)計(jì)調(diào)查中采用的指標(biāo)含義、計(jì)算方法、分類目錄、調(diào)查表式和統(tǒng)計(jì)編碼等方面的標(biāo)準(zhǔn)化。第十六條 中國(guó)人民銀行向各金融機(jī)構(gòu)收集統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)由中國(guó)人民銀行統(tǒng)計(jì)部門(mén)歸口管理，各金融機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門(mén)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的與中國(guó)人民銀行統(tǒng)一金融統(tǒng)計(jì)指標(biāo)(全科目統(tǒng)計(jì)指標(biāo))相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)由各金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)部門(mén)歸口管理，以保證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確和一致。第十七條 中國(guó)人民銀行和各金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)金融統(tǒng)計(jì)資料和統(tǒng)計(jì)電子化資料的管理，建立健全金融統(tǒng)計(jì)資料的審核、整理、交接和存檔等管理制度。第十八條 對(duì)違反國(guó)家統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)和本規(guī)定制定印發(fā)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)調(diào)查表，中國(guó)人民銀行和各金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)部門(mén)有權(quán)拒絕填報(bào)。第十九條 全國(guó)范圍或地區(qū)性統(tǒng)計(jì)調(diào)查，由中國(guó)人民銀行組織各金融機(jī)構(gòu)共同進(jìn)行；各金融機(jī)構(gòu)本系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，由各金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織。4第三章 金融統(tǒng)計(jì)資料的公布第二十條 金融統(tǒng)計(jì)資料公布的主要內(nèi)容要逐步實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌，加快透明度進(jìn)程。第二十一條 中國(guó)人民銀行總行定期公布全國(guó)性金融統(tǒng)計(jì)資料(月后20日內(nèi)通過(guò)新聞媒體和中國(guó)人民銀行網(wǎng)站向全社會(huì)公布月度金融機(jī)構(gòu)貨幣供應(yīng)量、信貸收支及資產(chǎn)負(fù)債主要指標(biāo)等金融統(tǒng)計(jì)資料)；中國(guó)人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行根據(jù)中國(guó)人民銀行總行規(guī)定，定期公布轄區(qū)內(nèi)金融統(tǒng)計(jì)資料，并報(bào)總行備案，對(duì)外公布個(gè)別項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，須報(bào)經(jīng)行長(zhǎng)批準(zhǔn)。金融機(jī)構(gòu)總行(總公司、總局)對(duì)外公布金融統(tǒng)計(jì)資料，須經(jīng)本行(公司、局)行長(zhǎng)(總經(jīng)理、局長(zhǎng))批準(zhǔn)。金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)公布金融統(tǒng)計(jì)資料，按照其上級(jí)主管部門(mén)的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 對(duì)外公布有密級(jí)的金融統(tǒng)計(jì)資料的審批，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制度。絕密、機(jī)密、秘密級(jí)的金融統(tǒng)計(jì)資料，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得擅自對(duì)外公布。絕密、機(jī)密、秘密級(jí)金融統(tǒng)計(jì)資料的劃分，按《金融工作中國(guó)家秘密及密級(jí)具體范圍的規(guī)定》執(zhí)行。對(duì)外公布絕密級(jí)金融統(tǒng)計(jì)資料，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院審批后，由中國(guó)人民銀行總行公布；對(duì)外公布機(jī)密級(jí)金融統(tǒng)計(jì)資料，須經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)；對(duì)外公布秘密級(jí)金融統(tǒng)計(jì)資料，全國(guó)性數(shù)字由中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，金融機(jī)構(gòu)本系統(tǒng)的數(shù)字由其總行(總公司、總局)批準(zhǔn)。第四章 金融統(tǒng)計(jì)部門(mén)的職責(zé)第二十三條 中國(guó)人民銀行總行設(shè)立專職統(tǒng)計(jì)部門(mén)，負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)全國(guó)金融統(tǒng)計(jì)工作；中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行、地(市)級(jí)中心支行設(shè)專職統(tǒng)計(jì)部門(mén)，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)工作；中國(guó)人民銀行縣級(jí)支行設(shè)置統(tǒng)計(jì)崗位。第二十四條 各金融機(jī)構(gòu)總行(總公司、總局)設(shè)立專職統(tǒng)計(jì)部門(mén)，管理本系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)工作；各金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)部門(mén)設(shè)置，由其總行(總公司、總局)自行決定。第二十五條 中國(guó)人民銀行統(tǒng)計(jì)部門(mén)履行下列職責(zé)：(一)中國(guó)人民銀行總行統(tǒng)計(jì)部門(mén)起草金融統(tǒng)計(jì)制度和有關(guān)管理規(guī)定；各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行統(tǒng)計(jì)部門(mén)可根據(jù)總行下發(fā)的制度和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)厍闆r起草本行制度和實(shí)施細(xì)則，并報(bào)中國(guó)人民銀行總行備案；(二)組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)工作；(三)收集、審核、匯總、編制金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)表；(四)收集、整理、積累金融統(tǒng)計(jì)資料和有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料；(五)按規(guī)定向有關(guān)部門(mén)提供金融統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)外公布綜合性金融統(tǒng)計(jì)資料；(六)組織金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析和統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)；(七)組織和促進(jìn)金融統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)代化建設(shè)，建立統(tǒng)一的金融統(tǒng)計(jì)管理信息系統(tǒng)和有效安全的網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)施，在金融系統(tǒng)內(nèi)實(shí)行信息共享；(八)組織開(kāi)展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法和統(tǒng)計(jì)質(zhì)量檢查，培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)人員；(九)經(jīng)授權(quán)代表金融系統(tǒng)參加國(guó)內(nèi)、國(guó)際金融統(tǒng)計(jì)活動(dòng)。第二十六條 金融機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)部門(mén)履行下列職責(zé)：(一)貫徹執(zhí)行中國(guó)人民銀行制定的金融統(tǒng)計(jì)制度及有關(guān)管理辦法，并接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)督、檢查；(二)制定本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)制度、辦法，領(lǐng)導(dǎo)和管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)工作；(三)收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和報(bào)表；(四)收集、整理、積累本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)資料和有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料；(五)依法向中國(guó)人民銀行報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表、統(tǒng)計(jì)制度和統(tǒng)計(jì)資料，向有關(guān)部門(mén)提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)外公布本系統(tǒng)金融統(tǒng)計(jì)信息；(六)完成中國(guó)人民銀行布置的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，在本系統(tǒng)組織開(kāi)展統(tǒng)計(jì)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析和統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)；(七)執(zhí)行中國(guó)人民銀行規(guī)定的統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)編碼和電子文件接口規(guī)則；(八)領(lǐng)導(dǎo)、組織本系統(tǒng)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)法規(guī)和統(tǒng)計(jì)質(zhì)量檢查，培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)人員。6第五章 統(tǒng)計(jì)人員的配備與職責(zé)第二十七條 統(tǒng)計(jì)人員的配備應(yīng)符合以下要求：(一)統(tǒng)計(jì)人員要具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統(tǒng)計(jì)