【正文】 第一篇：合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽合規(guī)風(fēng)控管理年知識競賽單選題：，以下那種描述不正確？?%以上的股東或公司的實際控制人通過深交所交易系統(tǒng)買賣該上市公司股票，其每增加或減少股份數(shù)達到該上市公司總股本的（）時，應(yīng)委托上市公司在該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)作出公告，公告內(nèi)容包括股份變動的數(shù)量、平均價格、股份變動前后持股情況等。%，每（）年至少進行一次。，不得向境外傳遞（）秘密載體。，必須經(jīng)過（）討論決定，報黨的基層委員會批準?！豆善辟|(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中，下列（）不屬于融入方的權(quán)利。，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息，應(yīng)在當日立即將相關(guān)情況和擬采取的應(yīng)對措施口頭向分管領(lǐng)導(dǎo)、公司主要領(lǐng)導(dǎo)報告，如果發(fā)生或發(fā)現(xiàn)一般風(fēng)險事件，應(yīng)在當日立即將相關(guān)情況口頭或郵件向分管領(lǐng)導(dǎo)報告。同時告知合規(guī)與風(fēng)險管理中心操作風(fēng)險與流程管理部。在風(fēng)險事件發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后的（）內(nèi)向合規(guī)與風(fēng)險管理中心報送《風(fēng)險事件報告表》。，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當在（）內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在（）內(nèi)發(fā)行完畢。，兩年9.（），是勞動爭議仲裁委員會和法院容易采納的最有力證據(jù)?！渡钭C交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》，董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后的（）個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持該公司的股份。（）不同運營商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通訊連接，且線路帶寬能夠滿足營業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。 ，都必須具備的發(fā)行條件是（）。A發(fā)行人都應(yīng)當是合法存續(xù)三年以上的股份有限公司，應(yīng)當要求客戶進行更新?？蛻魶]有在（）天內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)當按照法律規(guī)定或與客戶事先約定，對客戶采取限制措施。，所不同的是（）。A勞動合同終止不是出于，下列哪一種說法正確？D．經(jīng)濟、自營、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當遵循（），勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù)。B．誠實信用原則，其中職工代表的比例不低于（）。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。B．1/3（）持續(xù)供電方式。A一種，是根據(jù)資產(chǎn)管理合同設(shè)定的投資范圍，投資于股票或股票型基金等股票類資產(chǎn)比率不低于（）的結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃。C．80%，應(yīng)采?。ǎ┑男问?。A書面咨詢，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險屬于以下哪種風(fēng)險？D．流動性風(fēng)險（）內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。B．5日，應(yīng)當將有關(guān)事項提交（）決定。A董事會，每次扣（）分。B．《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（）。D．全權(quán)委托投資《證券公司風(fēng)險控制指標管理方法》，證券公司風(fēng)險覆蓋率必須持續(xù)不得低于（）。C．100%，應(yīng)審查客戶是否屬于下列恐怖活動組織及恐怖活動人員名單，有合理理由懷疑客戶或者其交易對手、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)通過電話等方式在第一時間向合規(guī)部門報告，病最遲應(yīng)在相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時內(nèi)正式報告合規(guī)部門。合規(guī)部門在接到報告后最遲應(yīng)在不超過業(yè)務(wù)發(fā)生后（）小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告，同時以電子形式或書面形式向人民銀行上海報告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。A．24，證券公司應(yīng)當委托（）維護其客戶及自有證券賬戶。B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（）至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于（）。B．每3年；10個工作日（）。B．15%，股票質(zhì)押回購的回購期限不超過（）。C．3年、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入（）。C．基金財產(chǎn)（）。A交易金額在三十萬元以上的關(guān)聯(lián)交易34.（）是研究報告質(zhì)量的第一責(zé)任人，應(yīng)當基于客觀、扎實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，采用科學(xué)、嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，審慎提出研究結(jié)論。A署名的證券分析師，六個月以上半滿一年的，按一年計算；不滿六個月的，向勞動者支付（）工資的經(jīng)濟補償。A半個月？（）A私募證券投資基金合同應(yīng)當（）。C．股票發(fā)行，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的個人（）。B《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，下列哪項是資產(chǎn)管理合同所允許的（）。C．結(jié)構(gòu)化，并在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會報送。C．4，該股東應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起（）日內(nèi)通知上市公司，并按交易所有關(guān)股東股份質(zhì)押事項的披露要求予以公告。B．2，向（）黨的委員會報告。A同級，定期對公司及分支機構(gòu)信息技術(shù)管理工作進行審計，公司總部接受信息技術(shù)審計的頻率不低于（）。C．每年一次？D．節(jié)選《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參加保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的接觸內(nèi)幕信息的，應(yīng)當履行（）程序。C．跨墻審批，允許在當年（月）計算應(yīng)納稅所得額時予以稅前扣除，扣除限額為（）。B．2400元／年，關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的禁止性要求表述錯誤的是（）。D禁止證券從業(yè)人員及直系（）個工作日內(nèi)，匯總本季度所有關(guān)聯(lián)交易事項報法律部門。A 5，向（）申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。B．公司登記機關(guān)（）。A企業(yè)勞動爭議調(diào)解委員會《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第七條，可以使用的信息來源不包括（）。A上市公司董秘微信朋友圈發(fā)布的傳聞信息？A私募證券投資基金（）。D行業(yè)研究報告，采用不低于8位的復(fù)合密碼，每（）至少更換一次。A半年，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象資金累計超過（），以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。C200人《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者分為（）。B普通投資者和專業(yè)投資者，下列說法錯誤的是（）。C證券研究報告正式發(fā)布前，制作（）。D公司營業(yè)59.（）負責(zé)證券公司與客戶之間的資金結(jié)算，（）負責(zé)托管機構(gòu)與所托管集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結(jié)算。D證券公司；托管機構(gòu)、修改或者決定有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時，應(yīng)當經(jīng)（）討論，與工會或者職工代表平等協(xié)商確定。D 職工代表大會或者全體職工討論《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。A觀察名單（高風(fēng)險）等級的私募類金融產(chǎn)品，除公司客服中心對客戶進行回訪外，分支機構(gòu)還需按要求，在（）對客戶進行回訪。D產(chǎn)品銷售期結(jié)束后（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。C 5000，下列哪一種說法正確？（）D經(jīng)紀、自營、外部市場環(huán)境、風(fēng)險承受能力、股東的價值回報要求等因素確定的公司對待風(fēng)險和收益的基本態(tài)度以及愿意承受的風(fēng)險總量。目前，公司整體的風(fēng)險偏好為（）。C愿意承受中等的風(fēng)險，下列說法正確的是（）。B證券投資咨詢機構(gòu)授權(quán)其他機構(gòu)刊載（）。D20%（）。D調(diào)休（）。D且，凈資產(chǎn)5%以上《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，以下（）不屬于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。C信托公司《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)要求，開戶代理機構(gòu) 件資料，確保憑證真實、有效、完整、便于檢索。證券賬戶業(yè)務(wù)紙質(zhì)憑證資料自證券賬戶注銷之 件資料應(yīng)（）。C不得少于20年；長期保存（）對客戶注冊信息，完成普通機構(gòu)信息核查。A全國組織機構(gòu)代碼73.《勞動合同法》第9條第三款規(guī)定，對規(guī)章制度或重大事項，工會或者職工認為不適當?shù)?協(xié)商予以修改完善，并由（）進行監(jiān)督檢查。A工會、分支機構(gòu)應(yīng)按照反洗錢要求妥善保存反洗錢工作檔案，保存期限應(yīng)不少于：（）。C 5年，回購標準券使用率不得超過（）。B 90%，應(yīng)當將有關(guān)事項提交（）決定。A董事會，融出方初始交易應(yīng)付金額為（）。A初始交易成交金額（）內(nèi)容。A證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格編碼（檔案）至少保存（）年，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢。D 10年、利用公司內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易、建議他人利用 造成嚴重后果的，應(yīng)當（）。C給予當事人解除、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護和 一定問題，按具體評價標準每項扣（）分。B ，（）日可取。C T+2“證件類別”的選擇，臺灣個人投資者選擇“通行證”，港澳 外個人投資者選擇“護照”。A身份證 ，交易等資料的時間應(yīng)當不少于（C）年。（C）%時，深交所于次一交易日開市前通過該所網(wǎng)站公布境外投資者已持有該公司A股的總數(shù)及其占公司股份總數(shù)的比例。%(C)。上述所稱本金鎖定期是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。(B)美元之日起計算。，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票超過限定比例的，合格投資者應(yīng)當在(D)交易日內(nèi)對超過限制的部分予以減持，并按照有關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。，應(yīng)當遵循下列持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(B).%，應(yīng)當遵循下列持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(C)。%(D)個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求國家外匯局意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準的，書面通知申請人。(D)內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。(D)個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核，并征求中國證監(jiān)會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。、委托記錄和內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。上述資料的保存期新不少于（）年。D 20，每次扣（）分。C 《關(guān)于保險機構(gòu)投資證券交易問題的通知》相關(guān)規(guī)定，保險機構(gòu)投資證券應(yīng)當履行嚴格的決策程序，不得通過過度交易等方式，向服務(wù)券商輸送利益。保險機構(gòu)年度分配給有關(guān)聯(lián)關(guān)系的服務(wù)券商交易傭金，不得超過總交易傭金的（）。B 30%，下述描述正確的是（）。D以上全對，股票質(zhì)押回購的回購期限不超過（）。C 3年，應(yīng)當本著懲前毖后、治病救人的精神，按照錯誤性質(zhì)和情節(jié)輕重，給以（）。B 批評教育直至紀律處分，至少每年一次對本部門員工進行一次全面培訓(xùn)。C 1年；1年、違反信息技術(shù)管理制度及操作流程、操作失誤、應(yīng)急處置不當?shù)仍蛟斐傻男畔踩鹿蕦儆谛畔踩?zé)任事故。對信息安全責(zé)任事故進行內(nèi)部責(zé)任追究，并在采取內(nèi)部責(zé)任追究措施的（）個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報告證券公司住所地證監(jiān)局。B 10（）。B代理買賣證券業(yè)務(wù)收入，應(yīng)當對相關(guān)客戶、賬戶及交易進行持續(xù)監(jiān)測，仍不能排除洗錢、恐怖融資或其他犯罪活動嫌疑，且經(jīng)分析認為可疑特征沒有發(fā)生顯著變化的，應(yīng)當自上一次提交可疑交易報告之日起每（）個月提交一次接續(xù)報告。B 3個月（）不與勞動者訂立書面勞動合同的，視為雙方已訂立了無固定期限勞動合同。B一年（）。B 15% ，合格投資者累計不得超過（）人。C 200 （）開展一次適當性自查，形成自查報告。C每半年（）考核。B合規(guī)總監(jiān) ：（）。D違約概率，由（）聘任或者解聘。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。A 董事會（）的定向發(fā)行需要到證監(jiān)會核準。C 200 、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后（）交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。A 2個 113.（）依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。B中國證監(jiān)會，嚴禁利用內(nèi)幕信息進行交易，下列說法中不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。D自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行（）手續(xù)。A清點 （）。B發(fā)放紅利117.（）對本單位的會計工作和會計資料的真實性、完整性負責(zé)。A單位負責(zé)人（）。C 8% （）。D私募基金管理人（）屬于持續(xù)督導(dǎo)對掛牌公司治理情況的關(guān)注內(nèi)容。D以上都是多選題：：ABCDE全選（簡稱合格投資者）在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融