【正文】 浙 江 省 測 繪 單 位 建 立 質(zhì) 量 管 理 體 系 指 導(dǎo) 手 冊 （ 依據(jù)測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定 ） 浙江省測繪局 編制 二○○四年九月 1 前 言 20xx年國家測繪局在全國開展測繪 質(zhì)量 大檢查 和 20xx年房產(chǎn)測繪 質(zhì)量專項(xiàng)檢查 ，并對測繪單位的質(zhì)量管理體系列入 了 檢查內(nèi)容。從測繪質(zhì)量檢查中了解到， 我省甲級測繪持證單位都已通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證，乙 級單位有的已開始 啟 動 貫 標(biāo)工作，而絕大多數(shù)丙 、 丁級單位對 如何建立適合測繪單位特點(diǎn)的質(zhì)量管理體系 不甚明了 ，也多次要求省 局給予培訓(xùn)指導(dǎo) 。 我省丙、丁級測繪單位占全省測繪持證單位達(dá) 85%，數(shù)量近二百家，分布在全省各市、縣，從事各類測繪工作，為我省經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展做出了很 大 的 貢 獻(xiàn)，提供了大量的測繪服務(wù)。因此，推動丙、丁級測繪持證單位建立 適合測繪單位特點(diǎn)的 質(zhì)量管理體系 ， 顯得十分迫切和 重 要。 國家測繪局為加強(qiáng)測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理，確保測繪產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)測繪單位走質(zhì)量效益型的發(fā)展道路，于 1997 年 7 月 頒 發(fā)了《測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定》（簡稱《規(guī)定》。省測繪局為了 推 動全省測繪單位按《測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定 》 的要求，建立測繪質(zhì)量管理體系 ，于 20xx 年 6 月對九家丙、丁級測繪 單位進(jìn)行了調(diào)研， 20xx 年 9月 1 日印發(fā)《浙江省測繪單位測繪 成果及資料檔案管理和質(zhì)量保證體系考核 辦 法》（簡稱《辦法》） 根據(jù)上述《規(guī)定》和《辦法》，通過調(diào)查研究，編寫了《浙江省 2 測繪單位建立質(zhì)量 管理 體系指導(dǎo)手 冊 》， 供 還沒有實(shí)施 ISO9000 標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證 的 測繪單位 在 建立質(zhì)量管理體系時學(xué)習(xí)和借鑒。 在調(diào)研中得到了杭州市，寧波市，金華市測繪管理處和建德市城建勘察測繪大隊(duì)，建德市土地測繪勘察有限公司（已通過認(rèn)證），淳安城鄉(xiāng)建設(shè)勘察測繪大隊(duì)，寧波鄞州區(qū)土地勘測規(guī)劃所，寧波市鄞州區(qū)測繪院（正 在貫標(biāo)），余姚市土地勘測規(guī)劃所，永康市新宇房地產(chǎn)測繪有限公司，東陽市 土 地勘察規(guī)劃測繪院，浦江縣測繪大隊(duì)等測繪單位的大力協(xié)助，為編寫指 導(dǎo)手冊 提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)和資料，在此，一并表示深切的感謝。 我們熱忱的歡迎廣大測繪工作者對本手 冊 提供寶貴的意見和建議。 浙 江 省 測 繪 局 20xx 年 9 月 3 目 錄 第一章 概論 ?????????????????????? 1 第二章 《規(guī)定》的制定過程 ???????????????? 2 第三章 《規(guī)定》的性質(zhì)和主要內(nèi)容??????????? ??? 5 第四章 關(guān)于質(zhì)量管理體系認(rèn)證 ? ?????????????? 9 第五章 質(zhì)量管理體系文件的編寫 ? ????????????? 11 第六章 示例 附件 ???????????????????? 13 示例一：質(zhì)量手 冊 示例二：格式化質(zhì)量記錄表式 附件一：《測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定》 附件二：《測繪質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》 4 第一章 概 論 我們的主題是建立質(zhì)量管理體系， 首 先要理解什么是質(zhì)量管理體系術(shù)語 ： 質(zhì)量 — — 一組固有特性滿足要求的程度。 質(zhì)理管理 — — 在質(zhì)量方面指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動。 管理體系 — — 建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。 質(zhì)量管理體系 — — 在質(zhì)量方面指揮和控制組織的管理體系。 連貫起來可以這樣來表述質(zhì)量管理體系就是在一組固有特性滿足要求的程度方面，指揮和 控 制組織的協(xié)調(diào)，建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。 一 個 組織的管理體系可 包 括若干個不同的管理體系，如質(zhì)量管理體系，財(cái)務(wù)管理體系或環(huán)境管理體系，所以質(zhì)量管理體系僅是組織諸方面管理的一部分，還需要與其他管理體系相輔相 成 ，相互間是可以相容的。 質(zhì)量管理體系的主導(dǎo)作用在于對過程的控制，確保產(chǎn)品的 符 合性；方法是過程方法，即 PDCA 循環(huán)；他的出發(fā) 點(diǎn)和歸宿，是從滿足顧客要求開始，達(dá)到顧客滿意。 “ PDCA”的方法可適用于所有過程。 PDCA 模式簡述如下： P策劃：根據(jù)顧客的要求和組織的方針，為提供結(jié)果建立必要的目標(biāo)和過程； D實(shí)施：實(shí)施過程； C檢查：根據(jù)方針 、 目標(biāo)和產(chǎn)品要求，對過程和產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)視和測量，并報(bào)告結(jié)果； A處置：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)過程業(yè)績。 5 第二章 《規(guī)定》的制定過程 國 家 測繪局 1997 年 7 月 頒 發(fā)的《測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定》（簡稱《規(guī)定》），其 基礎(chǔ)是 1988 年 3 月實(shí)施的《測繪生產(chǎn)質(zhì)量 管理 規(guī)定（試行）》，經(jīng)修訂后，分為《測繪質(zhì)量 監(jiān)督管 理辦 法》和《測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定》兩個法規(guī)文件，《測繪質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》 側(cè) 重于規(guī)范測繪質(zhì)量監(jiān)督管理工作，促進(jìn)測繪質(zhì)量監(jiān)管體制的完善，充分發(fā)揮測繪行政主管部門的行業(yè)管理和行政執(zhí)法的政府職能，這是抓好測繪質(zhì)量工作的保證，具有規(guī)范性，強(qiáng)制性；《測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定》 側(cè)重于規(guī)范測繪單位的全面質(zhì)量管理工作，促進(jìn)建立，完善質(zhì)量管理體系，形成合理的運(yùn)行機(jī)制，保證產(chǎn)出合格的，優(yōu)質(zhì)的測繪產(chǎn)品，這是搞好測繪質(zhì)量工作的基礎(chǔ)，突出了規(guī)范性和指導(dǎo)性。 （一）《規(guī)定》的產(chǎn)生，都與當(dāng)時開展的質(zhì)量管理工作相關(guān)聯(lián)， 1987 年石家莊全國 第二次質(zhì)量管理工作會議，當(dāng)時重點(diǎn) 推 行全面質(zhì)量管理，會上交流了實(shí)施全面質(zhì)量管理工作的經(jīng)驗(yàn)，討論了 1988 年 3 月發(fā)布實(shí)施的《測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定（試行）》。 1995 在國家測繪局的統(tǒng)一部署下，全國開展了測繪質(zhì)量大檢查，當(dāng)時出現(xiàn)了測繪質(zhì)量滑坡現(xiàn)象，一方面，測繪成果中差、錯、漏的問題比較突出，低質(zhì)產(chǎn)品的比例增大，質(zhì)量事故不斷出現(xiàn)，導(dǎo)致測繪產(chǎn)品整體質(zhì)量水平下降；另一方面，許多測繪單位的作業(yè)紀(jì)律松馳，檢查把關(guān)不嚴(yán)，已有的一些質(zhì)量管理制度有的形同虛設(shè)，有的執(zhí)行不 力 等。盡管造成質(zhì)量滑坡問題的原因是多方面的，但從測繪質(zhì)量工作的 角度反思，要把質(zhì)量管理工作從政府行為，使之轉(zhuǎn)化成適應(yīng)測繪市場需要的企業(yè)行為，從而形成合理的測繪質(zhì)量工作 運(yùn) 行的新機(jī)制。 （二）我國從 1989 年 8 月正式實(shí)施《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》系列標(biāo)準(zhǔn)，即采用 ISO9000 國際標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)志著我國上世紀(jì)九十年代的質(zhì)量管理工作已邁步走向社會化，規(guī)范化和國際化。國際標(biāo)準(zhǔn)的修訂規(guī)律是 7~8 年，從 87 版到 94 版，現(xiàn)在已推出了質(zhì)量管理體系 20xx 版。 1996 年當(dāng)時已在實(shí)施 ISO9000 系列標(biāo)準(zhǔn) 94版，據(jù)國 家 技術(shù)監(jiān)督部門的有關(guān)資料，世界上有很多國家，把質(zhì)量認(rèn)證工作，作為本國產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督工作的 根本手段，而且國與國之間建立雙邊或多邊互認(rèn)。我國從 1993 年上海汽輸機(jī)廠獲第一張質(zhì)量體系認(rèn)證證書起，截至 1996 年底，已發(fā)質(zhì)量體系認(rèn)證證書 1055 張，但那時還沒有獨(dú)立的測繪單位通過認(rèn)證，只有一些 6 勘測單位獲得了認(rèn)證證書，有的測繪隊(duì)也只是作為二級單位覆蓋在體系中 。 據(jù)調(diào)查，獲證企業(yè)的產(chǎn)品合 格 率提高，市場占有 率 擴(kuò)大， 成 本下降 ， 利潤增加，工作效 率提高等效果明顯的要占 60%70%。所以，對于測繪質(zhì)量工作來說，有必要按照 GB/T19000ISO9000 系列 標(biāo)準(zhǔn)的基本要求來修訂《規(guī)定》，促進(jìn)測繪單位建立，完善測繪質(zhì)量管 理體系并保證其有效運(yùn)行。 （三） 1996 年 12 月在北京延慶縣邀請有關(guān)專家，對《規(guī)定》與《辦法》進(jìn)行評審，并于 1997 年昆明第三次全國測繪質(zhì)量工作會議后頒布實(shí)施。 20xx 年，在國家測繪局的統(tǒng)一部署下，又一次在全國開展了測繪質(zhì)量大檢查，而且這一次質(zhì)量大檢查不是單純的測繪產(chǎn)品質(zhì)量大檢查，同時還對《規(guī)定》的貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。自《規(guī)定》頒布至今的六年時間，《規(guī)定》發(fā)揮了很好的作用，推動和指導(dǎo)了測繪單位質(zhì)量管理工作的提高，各單位結(jié)合實(shí)際，都制定了一些質(zhì)量管理制度或規(guī)定，在各級領(lǐng)導(dǎo)的重視下，測繪質(zhì)量也得到了較大提高 ，與《規(guī)定》頒布時 相 比，全省已有十余家測繪單位通過了 94 版以后又轉(zhuǎn)換成 20xx 版ISO9000 標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證，甲級持證單位都已獲得了證書，還有少部分乙級，丙級單位也通過了認(rèn)證。全國的發(fā)展也是很快的，截止 20xx 年 12 月 31日，有 37706 家企業(yè)持有帶有國家認(rèn)可標(biāo)志的質(zhì)量體系認(rèn)證證書，我們浙江有3416 家，占全國比率 %；江蘇最高有 6459 家，占全國比 率 %；排在第三位的是廣東，有 3383 家，占全國 %，其次是山東，遼寧，上海，河北，四川，河南。從一個側(cè)面反映一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r 。 7 第三章《規(guī)定》的性質(zhì)和主要內(nèi)容 （一）《規(guī)定》的性質(zhì) １、《規(guī)定》是建立、完善測繪質(zhì)量管理體系的指導(dǎo)性法規(guī)文件；是適用于測繪行業(yè)各類測繪單位的通用性法規(guī)文件；是注重測繪質(zhì)量管理實(shí)效的實(shí)用性法規(guī)文件。 ２、要認(rèn)識到這是法規(guī)文件，測繪單位應(yīng)結(jié)合單位實(shí)際去貫徹執(zhí)行。 國家在歷 次質(zhì)量大檢查 中都 已作 為 檢查內(nèi)容。 這也是測繪單位持證 條件之一。 近日 浙江省測繪局浙測［ 20xx］ 88 號文件，印發(fā) 的 《浙江省測繪單 位 測繪成果及資料檔案管理和質(zhì)量保證體系考核辦法 》 ，適用于全省測繪資質(zhì)審查認(rèn)證。考核項(xiàng)目與內(nèi)容： a） 質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)建 立情況； b） 質(zhì)量崗位責(zé)任制建立情況； c） 質(zhì)量意識教育和技術(shù)培訓(xùn)； d） 質(zhì)量管理制度建立情況； e） 測繪產(chǎn)品質(zhì)量管理狀況； f） 產(chǎn)品質(zhì)量證據(jù)。 （二）《規(guī)定》的主要內(nèi)容 首先要說明一點(diǎn)，《規(guī)定》是 1997 年頒發(fā)的，當(dāng)時的 94 版 分 900 9009003 三個標(biāo)準(zhǔn) （ 保證模式 ） ，標(biāo)準(zhǔn)名稱為《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》，轉(zhuǎn)換成 20xx版后，標(biāo)準(zhǔn)名稱為《質(zhì)量管理體系 要求》，標(biāo)準(zhǔn)編號為 GB/T1900120xx idt ISO 9001:20xx，代替 GB/T19001199 GB/T19002199 GB/T190031994。因此，我們現(xiàn)在貫徹《規(guī)定》時，不能不考慮這樣的變化，在講述《規(guī)定》要求時，將對照 20xx 版標(biāo)準(zhǔn)作進(jìn)一步解釋?！兑?guī)定》沒有提到的，也就不多說了，必竟按《規(guī)定》要求建立的質(zhì)量管理體系，適用于內(nèi)部質(zhì)量管理，不能用于第三方 認(rèn)證 機(jī)構(gòu)審核 。 考慮到丙、丁級單位規(guī)模小，人員少，目前多數(shù)單位還沒有申請認(rèn)證需求，先按《規(guī)定》要求建立測繪質(zhì)量管理體系，為按《 GB/T1900120xxidtISO9001：20xx》標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系打下基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)換 要 容易得多。 《規(guī)定》共七章二十九條，約 20xx 余字，十分簡煉，但內(nèi)容也十 分豐富， 8 規(guī)定了測繪生產(chǎn)質(zhì)量管理是全方位，全過程的質(zhì)量管理。 第一章 總則 第一條 闡述規(guī)定的目的和依據(jù)。 第二條 闡述測繪生產(chǎn)全過程的質(zhì)量管理。 第三條 闡述了質(zhì)量管理的方針、目標(biāo)、原則、方法。 第四條 闡述了教育和培訓(xùn)、逐步實(shí)行持證上崗。 第五條 要求必 須 健全質(zhì)量管理制度，分級要求設(shè)立質(zhì)量管理或質(zhì)量檢查機(jī)構(gòu)；設(shè)立專職質(zhì)量管理或質(zhì)量檢查人員。 第六條 測繪單位應(yīng)當(dāng)按照國家的《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》標(biāo)準(zhǔn)（注：現(xiàn)為《質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)》），建立質(zhì)量管理體系，并可自愿申請認(rèn)證。 第二章 測繪質(zhì)量責(zé)任制 本章內(nèi)容與 GB/T1900120xx 標(biāo)準(zhǔn)（簡稱“ 20xx 版標(biāo)準(zhǔn)”）第 5 章“管理職責(zé)”基本相同。 第七條闡明測繪單位必須建立以質(zhì)量為中 心 的技術(shù)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，規(guī)定考核辦法。 第八條 至第十二條 闡述了各級各崗位的主要職責(zé)。 第三章 生產(chǎn)組織準(zhǔn)備的質(zhì)量管理 第十三條 應(yīng)當(dāng)逐步實(shí)行合同評審。 20xx 版標(biāo)準(zhǔn)條款為 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審，評審內(nèi)容主要有三點(diǎn) a) 產(chǎn)品要求得到規(guī)定（包括是否符合法律法規(guī)要求）； b) 與以前表述不一致的合同或訂單的要求已予解決； c) 組織有能力滿足規(guī)定的要求。 評審應(yīng)在合同簽訂前進(jìn)行。 第十四條 對技術(shù)設(shè)計(jì) 書或測繪任務(wù)書作出原則規(guī)定。必須事先設(shè)計(jì)，這是原則，但技術(shù)設(shè)計(jì)的形式可以是詳盡的技術(shù)設(shè)計(jì)書，也可以是簡要的測繪任