【正文】 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 13 頁 科技評估管理研究 張強 朱文利 （吉林省科技評估有限責任公司，吉林長春 130041） 摘 要： 科技評估是科技決策的有效方法，科技評估管理得到國家科技部等部委、機構的高度重視。但我國仍缺乏法律意義上的、制度上的科技評估管理。加強科技評估管理已提到管理者的議事日程。 科技評估管理的基本任務是充分發(fā)揮科技評估在建立健全國家科技決策機制、國家科技宏觀調(diào)控機制、科技行政管理部門行政職能轉(zhuǎn)變和推進中國特色國家創(chuàng)新體系的作用，引導科技評估向?qū)I(yè)化、規(guī)模化和規(guī)范化方向發(fā)展，科學組織科技評估活動，為委托方提供專業(yè)化的 評價、判斷和預測?？萍荚u估管理按科技評估的自身特點和國家科技管理體制改革、國家創(chuàng)新體系建設的相關要求，表現(xiàn)為科技評估管理的自然屬性和社會屬性。按科技評估管理的二重屬性，建立相應的法律制度、管理制度以及獨立評估辦法。 關鍵詞： 科技評估 管理 研究 中圖分類號： C9303 文獻標識碼： A 《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20xx2020 年）》指出，在科技管理體制改革中要“建立健全國家科技決策機制”，“改革科技評審與評估制度”。科技評估，是政府科技決策和管理的有效方法?？萍荚u估 在我國已有十多年的發(fā)展歷史，現(xiàn)全國的科技評估機構近百家，已有形成科技評估行業(yè)的趨勢。為更好地發(fā)揮科技評估的作用，從宏觀和微觀上加強對科技評估的管理已提到管理層和評估機構本身的日程。 一、科技評估基本概念的討論 評估 評：評價，評定事物的價值； 評判，判斷事物的正確、錯誤，可行、不可行，優(yōu)、劣 。 估：推算、估計、估量、估價。 評估：評價、判斷、預測。 科技評估 狹義：評估機構按照委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標準、運用科學可行的方法對科學技術研究開發(fā)過程、成果、績效進行評價、判斷和預測 。 廣義：評估機構按照委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標準、運用科學可行的方法對科學技術研究開發(fā)過程、成果、績效，以及對影響科學技術研究的科技政策、科技計劃、科技機構、科技人員等活動進行評價、判斷和預測。 作者簡介： 張 強（ 1953— ）男（漢）吉林人，吉林省科技評估有限責任公司董事長，研究員，科研管理。 朱文利（ 1943— ）男（漢）吉林人，吉林省科技評估有限責任公司副總經(jīng)理，研究員，科研管理。 一般意義上的科技評估指廣義的科技評估。 中國最大的管理資源中心 第 2 頁 共 13 頁 在廣義的科技評估概念中，我們把科技評估范圍分為兩大部分。一部 分是對科學技術研究開發(fā)的評估，包括研發(fā)過程（事前、事中、事后）、研發(fā)成果、績效；另一部分是對科學技術研究開發(fā)有直接影響因素的評估，主要包括科技政策、科技計劃、科技機構、科技人員等。這兩部分評估內(nèi)容既有其獨立性又有其關聯(lián)性。產(chǎn)出科技成果的是研發(fā)活動，而科技政策、計劃等又對研發(fā)活動具有強烈的導向作用，體現(xiàn)國家宏觀的經(jīng)濟技術發(fā)展方向。 在科技評估概念中，我們把科技評估內(nèi)容具體分為評價、預測和判斷。 評價已經(jīng)發(fā)生的科技活動的科學性：前期或正在運行或已完成的科技活動是否符合科學技術發(fā)展的客觀規(guī)律，為人類認識和改造世界 提供方法和途徑。 評價必須基于已經(jīng)存在和發(fā)生的事實。 預測計劃開展的科技活動的有效性：計劃開展的科技活動的經(jīng)濟、社會價值。 預測除必須基于已經(jīng)存在和發(fā)生的事實外，還必須基于影響事物發(fā)展的客觀條件。 判斷此項科技活動是否可行：科技活動可行、不可行因素分析。 判斷必須基于事實的評價和發(fā)展的預測。 在一個具體的科技活動的評估中，往往評價、預測和判斷是綜合在一起的。評估者根據(jù)評價、預測和判斷對評估對象作出評估結(jié)論，科學反映評估對象的本質(zhì)面貌。 科技評估學科定位 科技評估屬于軟科學中的技術經(jīng)濟學。 技術經(jīng)濟學是一 門自然技術科學與社會經(jīng)濟學交叉的邊緣學科，是研究技術經(jīng)濟相互關系及其發(fā)展規(guī)律，促進技術與經(jīng)濟最佳結(jié)合，為預定經(jīng)濟目標，通過對不同技術政策、技術措施和技術方案的論證，選擇技術先進、經(jīng)濟合理、實踐可行，具有較好經(jīng)濟效益的最佳方案，為科學決策提供依據(jù)的應用性學科。 技術經(jīng)濟學的內(nèi)容體系，由以下幾方面構成： 綜合性， 技術經(jīng)濟學是由技術科學、經(jīng)濟科學和管理科學互相交叉結(jié)合而形成的綜合性學科，它不同程度的涉及上述各學科的對象范圍和內(nèi)容； 系統(tǒng)性， 任何技術經(jīng)濟問題都是由若干因素組成的有機整體，當進行技術價值論證時，需要從 整體的技術經(jīng)濟效果出發(fā)，求得技術方案整體最優(yōu)化，因此系統(tǒng)觀點和系統(tǒng)分析方法是技術經(jīng)濟研究中非常重要的觀點和方法； 預測性， 技術經(jīng)濟學的研究，基本上是對未來要實現(xiàn)的各種技術政策、技術措施和技術方案的發(fā)展前景進行事前的分析、比較、計算、評價和優(yōu)選，采用科學的預測方法，把握事物發(fā)展趨勢，做到事前正確論證。所以技術經(jīng)濟研究帶有明顯的預測性； 定量性， 技術經(jīng)濟學的分析方法除定性分析外，主要是進行定量分析，用數(shù)量關系反映技術和經(jīng)濟之間的規(guī)律； 中國最大的管理資源中心 第 3 頁 共 13 頁 應用性， 技術經(jīng)濟學是兼有一定理論研究的應用科學。它的理論研究是緊緊圍繞著技術 因素在滿足社會需求中的具體作用、發(fā)展變化、最優(yōu)選擇、合理組織等實際問題展開的。 技術經(jīng)濟學以下的幾個特點適用于科技評估： 技術方案的論證及綜合評價； 技術經(jīng)濟的發(fā)展前景預測； 技術經(jīng)濟評價的標準及指標體系設計； 定性與定量的分析方法； 兼有一定理論研究的應用科學（評估過程應視為一個研究過程，科技評估實質(zhì)是評估者通過對評估對象的研究而得出評估結(jié)論）； 自然技術科學與社會經(jīng)濟學的交叉（大多數(shù)科技評估內(nèi)容都含有對科學技術、社會、經(jīng)濟發(fā)展方面的評價）。 將科技評估歸于技術經(jīng)濟學更有利于對評估的理論研究，更好地指導評 估實踐。 二、科技評估管理現(xiàn)狀及問題 科技評估發(fā)展的主要階段 （ 1）摸索階段： 1993 年～ 1996 年。 國家科委和少數(shù)地方科技管理部門為適應政府職能轉(zhuǎn)變與科技計劃管理體制改革的需要，促進政府科技資源使用的責任機制與監(jiān)督機制的建立，在國家和省重大科技計劃決策上引入科技評估。 科技評估活動的開展需要科技評估的管理，在借鑒國外的先進經(jīng)驗下，摸索中國科技評估管理的相關問題。這個階段，“科技評估”一詞還相當新鮮，科技評估活動還比較少，如何管理科技評估還比較茫然。