【正文】 ADX公司 二零零二 年 三 月 四日 中國 XX國際信托投資公司 經(jīng)紀業(yè)務(wù) 管理變革項目 轉(zhuǎn)變促成行動計劃及溝通計劃 （討論稿） 目錄 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 2. 轉(zhuǎn)變準備度調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn) 3. 轉(zhuǎn)變促成 SWOT分析及戰(zhàn)略目標 4. 轉(zhuǎn)變促成行動方向 5. 轉(zhuǎn)變促成行動計劃 6. 轉(zhuǎn)變促成溝通計劃 1 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 － XX證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 管理變革項目 成功的保障 每個員工本身總有自己習(xí)慣的工作方法，企業(yè)運作也有一套常規(guī)的既定模式，而新的業(yè)務(wù)流程及管理模式革新通常會挑戰(zhàn)傳統(tǒng)的管理方法。因此，本次項目成功推行的關(guān)鍵之一是促成企業(yè)員工觀念和工作方式的轉(zhuǎn)變。 ADX公司采用獨特的轉(zhuǎn)變促成方法與模式，同時借鑒其它公司轉(zhuǎn)變過程的實踐經(jīng)驗，為 XX證券設(shè)計轉(zhuǎn)變促成行動計劃，幫助 XX證券順利推行其經(jīng)紀業(yè)務(wù) 管理項目的變革。 項 目 管 理 轉(zhuǎn) 變 促 成 企業(yè)發(fā)展 戰(zhàn)略明晰及 客戶關(guān)系管理 營運模型 后續(xù)支持 實施 績效考評 體系設(shè)計 業(yè)務(wù)流程 及組織結(jié)構(gòu) 重組 第一階段 第二階段 第三階段 2 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 －管理變革項目的推行失敗主要是由于人和組織的原因 根據(jù)對 400家美國和加拿大公司的高級領(lǐng)導(dǎo)層所進行的調(diào)查表明，變革項目失敗的主要原因是人和組織的因素 員工拒絕進行變革 變革規(guī)劃的局限性 缺乏管理層的有效參與 缺乏管理層的支持 不切實際的期望 缺乏跨部門的實施團隊 未來用戶缺乏足夠的技巧 缺乏受變革影響部門的有效參與 20% 40% 60% 80% 100% 注：因為調(diào)查是多項選擇，各指標合計超過 100％ 通常情況下，變革項目實施失敗的主要原因 3 ? 可以預(yù)見，在推行管理變革過程中，公司員工的工作態(tài)度、績效和貢獻在一定時期內(nèi)會有所下降。這種現(xiàn)象是對轉(zhuǎn)變的正常反應(yīng)，而不同級別的員工對待轉(zhuǎn)變的反應(yīng)也各有不同。當(dāng)然，業(yè)績預(yù)期目標是能夠通過對轉(zhuǎn)變積極主動地實施控制與管理得到實現(xiàn)的。 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 －不同級別人員對待轉(zhuǎn)變促成行動計劃實施可能的反應(yīng) 時間 態(tài)度、績效和貢獻 了解現(xiàn)狀 樂觀 主動完成 持續(xù)發(fā)展 接受 體會理解 產(chǎn)生希望 嘗試 尋求退路 了解現(xiàn)狀 悲觀 不了解情況 盲目樂觀 絕望 漠視 抵觸 反感 1 2 3 高層領(lǐng)導(dǎo) 中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干 一般員工 1 2 3 4 ? 高層領(lǐng)導(dǎo) 對公司的真實現(xiàn)狀最為了解，同時對企業(yè)的投入度相對最大、寄予的期望也最高，公司的盛衰榮辱與其個人利益最為相關(guān)。當(dāng)高層領(lǐng)導(dǎo)決心借助外力啟動企業(yè)變革時，他們最先了解變革是什么，究竟能為企業(yè)帶來什么；也可能最先體會到具體的變革措施及其結(jié)果與自己原先的預(yù)期變革結(jié)果不一致。這樣，高層領(lǐng)導(dǎo)可能最先進入情緒、績效下滑階段，且因為其高期望、高投入和相應(yīng)的高觸動就造成了下滑深度較大。（也可能出現(xiàn)一部分高層領(lǐng)導(dǎo)因為絕望而產(chǎn)生敵意抵觸變革，成為轉(zhuǎn)變促成的巨大阻力。這時就需要高層領(lǐng)導(dǎo)中態(tài)度較積極者配合轉(zhuǎn)變促成工作小組對其進行開導(dǎo)和教育，在必要時采取適當(dāng)?shù)拇胧┫枇Α＃┑窍鄬Χ?，高層領(lǐng)導(dǎo)中的主體人員最期望公司獲得成功，同時他們的高素質(zhì)使他們高瞻遠矚、申明大義。所以一般情況下他們會最快地意識到痛苦而艱難的變革過程最終將帶來公司競爭力加強、股東價值提升；也意識到公司的成功變革需要高層領(lǐng)導(dǎo)以積極的態(tài)度帶領(lǐng)公司其他人員走出理解的誤區(qū)。所以，高層領(lǐng)導(dǎo)的主體將最先走出對變革的抵觸情緒，積極推動變革的開展。 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 －不同級別人員對待轉(zhuǎn)變促成行動計劃實施可能的反應(yīng) (續(xù) ) 高層領(lǐng)導(dǎo) 中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干 一般員工 1 2 3 1 2 3 5 ? 中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干 對公司的投入度和期望值處在繼高層領(lǐng)導(dǎo)之后的第二層次，因此公司的盛衰對其切身利益的影響也是其次。這個群體在時間上繼高層領(lǐng)導(dǎo)之后開始了解變革措施和變革目的，思考變革將對自身產(chǎn)生的正面或負面影響，隨即情緒進入下滑期。另外從解決公司現(xiàn)狀問題角度來看，本次管理變革對公司中層管理層的觸動可能較大。上述原因?qū)⒖赡軐?dǎo)致中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干的轉(zhuǎn)變曲線中的沖突期深度較大、時間也相應(yīng)較長，而在總體時間進程上滯后于高層領(lǐng)導(dǎo)的曲線。 ? 總體看來， 一般員工 相對較后了解變革的意義和措施，對變革可能會帶來的觸動分析較少；在變革方向確定、活動具體推行后才會有切身感受；但由于一般員工對公司的投入相對較少，對公司的期望也不如管理層和業(yè)務(wù)骨干那么高；從而由一般員工對變革所產(chǎn)生的阻力的影響力也較小，因此也較容易消除。這樣，一般員工的轉(zhuǎn)變曲線中的沖突期深度較淺、整個轉(zhuǎn)變歷時也不長，在總體時間進程上滯后于中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干的曲線。 1. 轉(zhuǎn)變促成的意義 －不同級別人員對待轉(zhuǎn)變促成行動計劃實施可能的反應(yīng) (續(xù) ) 高層領(lǐng)導(dǎo) 中層領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)骨干 一般員工 1 2 3 1 2 3 6 2. 轉(zhuǎn)變準備度調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn) 說 明 事 項 ? 本次調(diào)查的發(fā)現(xiàn)主要參照對《轉(zhuǎn)變準備度調(diào)查問卷》的客觀統(tǒng)計結(jié)果，同時適當(dāng)加入對被訪者回答問卷時所取態(tài)度的主觀分析 ? 客觀的統(tǒng)計數(shù)據(jù)真實的反映了參加調(diào)查的人員對 XX證券及對轉(zhuǎn)變的想法，但是 ADX對被訪者所填想法的正確性和合理性不做深究；另外需指出一點：轉(zhuǎn)變促成小組成員對被訪者回答問卷時所取態(tài)度的主觀分析難免帶有一定的片面性，所以由主觀分析得出的結(jié)果僅供參考 7 ? 公司部分高層領(lǐng)導(dǎo)對 XX證券管理變革項目的參與和支持度不夠， 可能導(dǎo)致管理變革項目實施的不徹底或者失敗 ? 公司目前中層管理的效率和管理能力有待進一步提高 ? 公司缺乏明確的企業(yè) 價值觀指導(dǎo)，工作缺乏方向 ? 員工缺乏足夠的正規(guī)培訓(xùn)和支持，員工滿意度低 ? 公司領(lǐng)導(dǎo)層與普通員工之間、部門與部門之間缺乏足夠而有效的溝通 ? 公司缺乏量化的績效考核體系，缺乏與收入的有效掛鉤 弱勢（阻力） ? 高級管理層和營業(yè)部管理層的領(lǐng)導(dǎo)能力深得人心 ? 員工對 XX證券非常忠誠，并為能在 XX證券工作而感到驕傲 ? 員工普遍視變革為一種機會而非威脅，接受企業(yè)在面對外部威脅時，只有不斷求思求變，方可獲得成功的思想，認為變革 為個人事業(yè)的發(fā)展提供了更多的機會 ? 管理層在與員工溝通時能真誠相待 優(yōu)勢（動力） ? 同樣實施管理變革的其他國內(nèi)券商可能在高層領(lǐng)導(dǎo)積極支持和推動下，徹底的實現(xiàn)企業(yè)變革和管理優(yōu)化，其企業(yè)管理競爭力勢必增強 ? 入世后外資投資銀行和國外優(yōu)秀券商逐步進入中國市場，將可能憑借其人性化管理模式及其合理的薪資待遇吸引國內(nèi)券商中優(yōu)秀人才加盟，致使國內(nèi)券商人才流失 ? 具有鮮明企業(yè)價值觀的同業(yè)券商借助其員工日常工作感染和服務(wù)外部客戶，提升客戶滿意度，吸引新客戶 ? 應(yīng)對日趨激烈的同業(yè)競爭需要企業(yè)管理層和員工具備高素質(zhì)，同時，市場競爭也對人力資源管理的力度上不斷提出新要求 威 脅 機 會 ? 中國入世將為證券業(yè)帶來新的挑戰(zhàn)、營造新契機；眾多證券公司都必須先轉(zhuǎn)型后求生存，目前 XX證券的規(guī)模在同行中較小，相對而言轉(zhuǎn)型較快 ? 本次由 ADX協(xié)助 XX證券開展的管理變革項目一旦推行成功，將增強企業(yè)各方面管理實力，從而增強市場競爭力 ? 目前外部市場上有眾多實力較強的專業(yè)培訓(xùn)公司，可以對提供多種培訓(xùn)服務(wù)， XX可以聘請他們對員工培訓(xùn)，在提高員工能力素質(zhì)的同時增強企業(yè)競爭其力；另一方面也提高員工對公司的滿意度，保持員工忠誠度 3. 轉(zhuǎn)變促成 SWOT分析 XX證券 8 XX證券使命 XX證券管理 變革項目目標 收入強化、成本節(jié)約、加強內(nèi)部管理、 轉(zhuǎn)變促成 戰(zhàn)略目標 ? 增強高層管理層的變革意識、提高其對變革的支持和參與程度；同時，調(diào)整公司各層次管理層的運作效率，增強公司管理層競爭力 ? 疏通各種溝通障礙，鼓勵交流和信息共享，形成積極支撐公司使命和推動先進管理理念的企業(yè)文化，塑造積極的的企業(yè)氛圍 ? 通過人員核心能力的發(fā)展以及完整績效管理體系的建立，根本地促成 XX證券員工能力的提升 XX證券 戰(zhàn)略目標 本次轉(zhuǎn)變準備度調(diào)查的主要發(fā)現(xiàn) 維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長 開發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合 開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍 增強并突出XX品牌形象 加強 XX證券的核心能力素質(zhì) 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng) 加強內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險與成本 “理解客戶的機會與需求，向客戶提供各種金融工具和個性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益和社會效益” 9 推動組織轉(zhuǎn)變的行動 ?交流與溝通 ：在公司領(lǐng)導(dǎo)、項目組和以及員工之間，建立暢通的雙向溝通渠道，在公司范圍內(nèi)有效傳遞項目信息，實現(xiàn)資源有效共享 ?績效評估 ：通過建立合理的績效考核體系，提升員工對管理變革項目實施的參與程度和熱情，確保時間、人力資源和其他資源的保障 推動人員轉(zhuǎn)變的行動 ?領(lǐng)導(dǎo)能力 ：建立適應(yīng)企業(yè)持續(xù)發(fā)展并始終支持合理變革的管理風(fēng)格和管理層規(guī)模 ?發(fā)展個人和團隊能力 ：采取有計劃有步驟的培訓(xùn)措施，推動員工素質(zhì)的提高以適應(yīng)管理變革項目實施后所產(chǎn)生的對個人和團隊能力新的要求 ?企業(yè)文化 ：發(fā)展企業(yè)文化和價值觀，并為員工充分理解和在工作中的運用，促使員工的創(chuàng)造力的發(fā)揮 通過培訓(xùn)使領(lǐng)導(dǎo)和員工掌握項目所需的知識、技能和方法，并 激發(fā)企業(yè)各級管理層對項目的支持和參與 行動 目標 4. 轉(zhuǎn)變促成的行動方向 轉(zhuǎn)變促成 戰(zhàn)略目標 10 進行訪談，了解 XX轉(zhuǎn)變促成準備度 完成現(xiàn)狀分析 結(jié)合 XX現(xiàn)狀，擬定公司轉(zhuǎn)變促成戰(zhàn)略和起始階段行動計劃 參與訪談 理解轉(zhuǎn)變促成戰(zhàn)略和行動方向 項目進展 相關(guān)部門依據(jù)轉(zhuǎn)變促成戰(zhàn)略和現(xiàn)階段行動計劃實施具體轉(zhuǎn)變促成行動 監(jiān)督行動計劃落實 評估各個部門管理人員及普通員工轉(zhuǎn)變目標的執(zhí)行情況并與績效掛鉤 參照具體實施情況，及時調(diào)整行動計劃 指導(dǎo)并參與 XX相關(guān)部門實施現(xiàn)階段行動計劃 為 XX證券下階段行動計劃調(diào)整提供參考意見 ADX XX證券 灌輸和建立共識 促成行為 跟蹤、評估和調(diào)整 4. 轉(zhuǎn)變促成的行動方向 －轉(zhuǎn)變促成行動的具體實施者 11 轉(zhuǎn)變促成行動計劃 －框架介紹 ?本次轉(zhuǎn)變促成行動計劃將包含以下各欄： ?各欄的用途： ? XX現(xiàn)存問題： 將細化轉(zhuǎn)變準備度調(diào)查結(jié)果中較為突出的各方面問題 ? 所屬構(gòu)面： 將具體問題歸結(jié)到相應(yīng)的轉(zhuǎn)變促成 8大構(gòu)面之中 ? 目標： 具體問題解決后的理想狀態(tài) ? 主要轉(zhuǎn)變促成活動： 為達成理想目標，解決具體問題所采取的措施 ? 活動實施者： 相應(yīng)主要轉(zhuǎn)變促成活動的具體實施方 ? 實施時間： 相應(yīng)主要轉(zhuǎn)變促成活動的實施時間 XX現(xiàn)存問題 所屬構(gòu)面 活動實施者 實施時間 主要轉(zhuǎn)變 促成活動 目 標 12 轉(zhuǎn)變促成的行動計劃 －實施時間概覽 2023年項目中研討會和培訓(xùn)的具體時間其他特殊情況 12月 1月 2月