【正文】 1 安全環(huán)保部 ——風險 分級 管控及隱患排查 治理 CONTENTS PAGE 目錄頁 1 風險分級管控 隱患排查治理 2 目錄 為什么？ 是什么？ 干什么？ 怎么干？ 事故 縱深預防 過程安全 管理 識別危險源 管控風險 排查治理隱患 有組織 有系統(tǒng)、有規(guī)范 雙體系建設 弄清楚 區(qū)別與聯(lián)系 隱患排查治理 基于后果的強制性思維 管控結(jié)果 風險分級管控 基于風險的非強制性思維 管控過程 第一章 ? 術(shù)語與定義 ? 基本程序、風險辨識評價方法介紹 風險分級管控體系 5 風險 第一節(jié) 術(shù)語與定義 風險 是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合 。 可能性 ， 是指事故（事件）發(fā)生的概率。 嚴重性 ， 是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。 風險 =可能性嚴重性 風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。 風險點 第一章 危險源 危險 源 人身 傷害 健康 損害 財產(chǎn) 損失 可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 根 源 行 為 狀 態(tài) 具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。 如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。 決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。 包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。 危險有害因素 人的因素 物的因素 管理因素 環(huán)境因素 在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。 10 風險評價： 對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程 。 風險分級： 通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。 風險分級管控 ： 按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。 風險分級管控的基本原則 ： 風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險， 下級必須負責管控，并逐級落實具體措施 。 風險級別： 四級 “ 紅 橙 黃 藍 ” （紅色最高） 風險分級管控 排查風險點 辨識危險源 風險評價 與分級 制定實施 風控措施 全面系統(tǒng)辨識 風險分級與管控 排查伴隨風險的部位、場所、設備、設施或區(qū)域。 按照人、物、環(huán)境和管理四個層面進行危險源辨識。 對危險源進行 風險評價，確 定風險等級。 按照工程技術(shù)、管理、防護和應急處置邏輯順序制定實施完善的風險控制措施。 風險分級管控過程 ? 排查風險點是風險管控的基礎 ，對風險點內(nèi)的不同 危險源 （與風險點相關(guān)聯(lián)的人、物、 環(huán)境及管理等因素）進行 識別 、 風險 評 價以 及 根據(jù) 評 價結(jié) 果 采取 不 同控 制 措施是 風險分級管控的核心 。 排查風險點 排查風險點 風險點識別 （單元劃分） 風險點的識別過程 作業(yè)活動 生產(chǎn)工藝 流程 裝置裝備 設施 生產(chǎn)場所 區(qū)域 多種結(jié)合 1 2 1 1 1 1 2 2 2 2 排查風險點 風險點確定 根據(jù)以上 系統(tǒng)的劃分 ，可明確到特定的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，作為 危險源辨識的基本單元 ，即確定的 “ 風險點 ” 。 要求： 以分廠為單位，分廠再按照車間或班組為單位進行排查，對排查出的風險點里所有涉及的每項工作任務（作業(yè)活動）進行確認。要求作業(yè)步驟的劃分要合理，每個作業(yè)步驟均應 有明確的 范圍 界定， 作業(yè)步驟的一般限定在 310步為宜 。 風 險 點 基 本 情 況 風險點名稱 風險點位置 誘發(fā)事故類型 傷亡 /財產(chǎn)損失 風險管控責任部門 責任人 手機號碼 采取管控措施情況 應急處置主要措施 監(jiān)管 管理 部門 監(jiān)督人 手機號碼 風 險 點 登 記 表 排查風險點 風險點確定 危險源辨識 識別危險源的存在 能量 （ 能源或能量載體 ） 危險物質(zhì) 物的不安全狀態(tài) 人的不安全行為 根源 狀態(tài) 確定其特性 使人體或物體 具有較高勢能 的裝置設備場所 （如人員高處作業(yè)、吊裝物等） 類 第 一 產(chǎn)生 、 供給能量 的裝 置 、 設 備 （ 如供電設備 、 壓力 容 器 等 ） 能量載體 （如壓縮氣體、運 轉(zhuǎn)的皮帶、運轉(zhuǎn)的球磨機等） 一旦失控可能 產(chǎn)生巨大能量 的裝置設備場所 （如易燃液體換熱器等） 危 險 源 有毒 、 有害 、 易燃 、 易 爆 等 危險物質(zhì) （ 如 高爐煤氣 、 轉(zhuǎn)爐煤氣 等 ） 危險源辨識 第 二 類 危 險 源 人的因素 （ 人的失誤 ） 物的因素 （ 物的故障 ） 環(huán)境因素 （ 作業(yè)條件 ） 管理因素 （ 管理缺陷 ） 危險源辨識 根據(jù) GB／ T13861—2023《 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 》 ，危險有害因素可分為人的因素、物的因素、作業(yè)環(huán)境因素和管理因素四類。其中，涉及人的因素具體表現(xiàn)共計 23項；涉及物的因素具體表現(xiàn)共計 87項；涉及作業(yè)環(huán)境的因素具體表現(xiàn)共計 45項；涉及管理因素具體表現(xiàn)共計 10項。 ?針對每個作業(yè)步驟可能伴隨的危險源進行分析，并對每個危險源可能導致的潛在事故類型進行確認。 要求：考慮到分析表格使用的方便，針對車間 /班組的每個風險點進行工作任務劃分和作業(yè)步驟分解，并對每個作業(yè)步驟伴隨的危險源進行分析。 作業(yè)步驟危險源分析應從以下兩方面分析： （ 1）確定每進行一項工作內(nèi)容可能存在的危害類型（ 第一類危險源及可能導致的后果）； （ 2）從人、物、環(huán)、管等方面，分析導致危害發(fā)生的途徑及原因（ 第二類危險源 ）。 危險源辨識 步驟 危險源識別、評價、管控措施表 序號 作業(yè)步驟 風險評價 （風險點） 第一類危險源 第二類危險源 事故類型 典型控制措施 L S R 風險等級 1 煤氣生產(chǎn)區(qū)域 未按規(guī)定劃分防火 、 防爆區(qū)域 ， 人員誤進入危險區(qū)域 其他傷害 按要求劃分區(qū)域并掛警示牌 4 4 16 II級 2 站區(qū)布置 煤氣生產(chǎn)區(qū)域 設備 、 閥門未按工藝流程圖編號 ， 掛牌 ， 人員誤操作 其他傷害 按工藝流程圖要求編號 、 掛牌 ， 嚴格按照操作規(guī)程操作 4 4 16 II級 17 飽和空氣管道 最低點無排水口 ， 積水過多易造成空氣管道堵塞 ， 產(chǎn)生負壓 爆炸 在最低點安裝排水口 2 4 8 III級 19 設施設備 焦油管道 煤焦油未采用封閉式輸送系統(tǒng) ， 未采用蒸汽保溫的管道輸送 。 火災、爆炸 采用封閉式輸送系統(tǒng) ， 采用蒸汽保溫管道輸送 3 3 9 III級 37 電氣安全 電氣調(diào)控 電柜未可靠接地 觸電 可靠接地 2 4 8 III級 45 煤氣生產(chǎn)區(qū)域 無有毒氣體檢測報警裝置 火災、爆炸 按要求配置有毒氣體檢測報警裝置 5 4 20 I級 46 檢測裝置 電氣設備 煤氣爐間未按要求設置進爐空氣 、 空 氣總管 空氣 、 飽和 空 氣 、 爐出口煤氣 、 發(fā)生爐汽包或發(fā)生爐水套蒸汽的流量 、 壓力 、溫度 、 水位方面的測量儀表 其他傷害 按要求配備相應測量儀表 3 4 12 III級 48 防雷、防靜電 煤氣生產(chǎn)區(qū)域 無防雷 ， 防靜電接地設施 火災、爆炸 按要求配置防雷 、 防靜電設施 5 5 25 I級 門口未設靜電消除設置 火災、爆炸 按要求安裝靜電消除裝置 4 3 12 III級 ? 盡可能自下而上地開展 ； ? 必要的準備，包括有關(guān)安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、事故案例等的資料收集和學習；工作表格等的準備等； ? 案例引導； ? 及時對成果進行確認、指導、調(diào)整。 危險源辨識 要求 ? 以動態(tài)作業(yè)活動進行危險源識別可選用 “ 工作危 害分析（ JHA）法 ” 。 ? 以靜態(tài)設備設施為基礎單元進行危險源識別可選 用 ” 安全檢查表法 ” 。 常用的辨識方法包括但不限于以下幾種： ? 詢問、交淡； ? 查閱有關(guān)址錄； ? 現(xiàn)場觀察； ? 獲取外部信息； ? 工作危害分析（ JHA）； ? 安全檢查表（ SCL）； ? 危險與可操作性研究（ HAZOP）； ? 事件樹分析（ ETA） 。 危險源辨識 方法 危險源辨識 工作危害分析（ JHA） 特點： ? 方法簡單易行 。工作危 害 分析 方 法較 為 直觀 ， 分析 過 程簡 單 ，沒 有 復雜 的 理論 推 理， 便 于 在班組基層推廣。 ? 該方法 不進行風險大小的判定 ，只需找出危險源并提出治理措施和補償措施。 ? 作危害分析實現(xiàn)了對工作場所和作業(yè)活動的全面覆蓋。 ? 工作危害分析是 基于工 作 分析 的 基礎 之 上 的 ， 因此 能 夠全 面 地識 別 出生 產(chǎn) 作業(yè) 活 動中 所 有可能的風險，并針對可能風險采取相應的控制措施。 第一章 工作危害分析 （ JHA）的工作步驟 分解 說明 后果 現(xiàn)有措施 把正常的工作 分解為幾個主 要步驟，即首