【正文】 OHSAS18001 內(nèi)部審核 培訓(xùn) 2023/3/14 1 ☆ 術(shù)語(yǔ)與概念 ☆ OH＆ S內(nèi)部審核的流程 ☆ OH＆ S內(nèi)部審核的實(shí)施 要點(diǎn) 2023/3/14 2 審核概述 審核 ? 用來(lái)獲取審核證據(jù)并對(duì)它做出客觀評(píng)估以確定審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文件化的過(guò)程。 注：獨(dú)立并不是指來(lái)自組織的外部。在許多情況下，特別在小型組織中，獨(dú)立性可用與被審核的活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的方式展示。 2023/3/14 3 ? 審核準(zhǔn)則（ ISO9000） 用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 ? 審核證據(jù)（ ISO9000） 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 2023/3/14 4 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則或改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后 得出的最終審核結(jié)果 2023/3/14 5 相關(guān)方 ? 關(guān)注組織 OH＆ S績(jī)效（ ）或受其影響的工作場(chǎng)所（ ）之內(nèi)或之外的個(gè)人或團(tuán)體。 2023/3/14 6 審核方案 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的所有活動(dòng)。 審核計(jì)劃 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。 2023/3/14 7 審核范圍 審核的內(nèi)容和界限。 注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。 。 職能。 ； 、產(chǎn)品及服務(wù)。 2023/3/14 8 審核 第一方審核： 又稱(chēng)內(nèi)部審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明 的基礎(chǔ)。 第二方審核： 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義對(duì)審核進(jìn)行的組織。是外部審核的一種。 第三方審核： 由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類(lèi)組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。 聯(lián)合審核： 當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一受審核方的情況。 2023/3/14 9 簡(jiǎn)單的說(shuō)： 內(nèi)部審核：稱(chēng)第一方審核；以 組織的名義組織有資格的人員對(duì)組織管理體系進(jìn)行的審核； 外部審核：第二方審核； 即由顧客或相關(guān)方以 顧客的名義對(duì)組織進(jìn)行的審核； 第三方審核； 即由獨(dú)立于組織之外的第三方資質(zhì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的認(rèn)證或注冊(cè)審核。 2023/3/14 10 管理體系審核一般分為四個(gè)階段： a)審核策劃，準(zhǔn)備； b)審核實(shí)施 c)審核報(bào)告； d)糾正措施與跟蹤驗(yàn)證。 2023/3/14 11 審核的作用 ? 組織定期地進(jìn)行審核 ,以證明組織管理體系運(yùn)行適宜 .充分 .有效 .符合。 ? 內(nèi)審是組織管理體系自我完善的一個(gè)非常有力的工具。通過(guò)內(nèi)審檢查來(lái)保證文件化的管理體系有效運(yùn)行。 ? 通過(guò)對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，制定糾正措施來(lái)確保消除不合格和防止類(lèi)似事件再次發(fā)生 ,達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。 ? 內(nèi)審是在外部發(fā)現(xiàn)體系不合格之前，組織內(nèi)部率先發(fā)現(xiàn)并加以改正的最好辦法 2023/3/14 12 管理體系審核的目的 ? 通過(guò)審核確定受審核方管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性 ? 判斷受審核方的管理體系是否得到了實(shí)施與保持 ? 發(fā)現(xiàn)受審核方管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域 ? 評(píng)估內(nèi)部管理評(píng)審是否能夠確保管理體系持續(xù)適用和有效 2023/3/14 13 第三方審核的作用 ? 向外界展示組織安全管理體系是符合要求的 ? 組織的實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系 滿足相關(guān)方的要求 2023/3/14 14 審核的準(zhǔn)則 ? OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) ? 職業(yè)健康安全管理體系文件 ? 有關(guān)職業(yè)健康安全法律法規(guī)及相關(guān)方要求 2023/3/14 15 內(nèi)部審核的作用 ? 管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要 ? 為第三方審核做準(zhǔn)備 ? 組織的一種管理手段 2023/3/14 16 審核的特點(diǎn) a)正規(guī)性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性、客觀性； b)審核方法是一個(gè)抽樣的過(guò)程； c)審核是一個(gè)形成文件的過(guò)程。 2023/3/14 17 審核的正規(guī)性 a)審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行； b)審核只能由具有資格的人員進(jìn)行； c)審核必須按正式程序進(jìn)行； d)審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷； e)審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄。 2023/3/14 18 審核的系統(tǒng)性 審核過(guò)程是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，是正式的和有序的。 ◇正式的 外部審核按合同進(jìn)行； 內(nèi)部審核由領(lǐng)導(dǎo)者授權(quán)。 ◇有序的 審核必須有組織、按計(jì)劃進(jìn)行； 2023/3/14 19 審核的獨(dú)立性 a)審核員不能審核自己所承擔(dān)的工作，即審核員必須與被審核的工作無(wú)直接責(zé)任； b)在進(jìn)行第三方認(rèn)證時(shí)，不能對(duì)受審核機(jī)構(gòu)既提供咨詢(xún)又進(jìn)行認(rèn)證審核。 2023/3/14 20 審核的客觀性 a)尊重客觀事實(shí)，以客觀證據(jù)為判斷的依據(jù)； b)不屈服于任何一方的利益。 2023/3/14 21 審核是一個(gè)形成文件的過(guò)程 編制審核計(jì)劃； 編寫(xiě)審核檢查表； 現(xiàn)場(chǎng)審核形成記錄； 編寫(xiě)不合格報(bào)告； 編寫(xiě)審核報(bào)告。 2023/3/14 22 審核條件 1. 在實(shí)施審核前 ， 應(yīng)明確界定管理體系的責(zé)任方并形成文件 。 2. 審核組長(zhǎng)認(rèn)為已具備下述條件后才能實(shí)施內(nèi)審： ； 2023/3/14 23 工作流程 審核啟動(dòng)與準(zhǔn)備 制定審核計(jì)劃 編制工作文件 實(shí)施審核 審核所見(jiàn) 召開(kāi)終審會(huì) 編寫(xiě)審核報(bào)告 文件分發(fā)與保存 糾正措施與跟蹤與保存 結(jié) 束 召開(kāi)初審會(huì) 文件預(yù)審 確定審核范圍 確定報(bào)告內(nèi)容 報(bào)告編寫(xiě)與分工 收集審核證據(jù) 2023/3/14 24 審核啟動(dòng)與準(zhǔn)備 ? 審核準(zhǔn)備是實(shí)施審核的基礎(chǔ)，準(zhǔn)備越充分，審核實(shí)施越有效。當(dāng)組織的體系運(yùn)行 23個(gè)月后，即可啟動(dòng)審核，并作審核準(zhǔn)備 2023/3/14 25 審核頻次和時(shí)機(jī) 1。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年度計(jì)劃進(jìn)行。 在編制年度計(jì)劃時(shí)應(yīng)合理策劃審核時(shí)機(jī)一般情況下一年應(yīng)安排二次內(nèi)部審核。 2. 特殊情況下，適當(dāng)追加審核： —— 發(fā)生了嚴(yán)重的職業(yè)健康安全管理問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴； —— 領(lǐng)導(dǎo)層 、 隸屬關(guān)系或內(nèi)部機(jī)構(gòu)發(fā)生調(diào)整； —— 方針 、 目標(biāo)發(fā)生較大改變； —— 產(chǎn)品 、 安全技術(shù)及裝備 、 生產(chǎn)場(chǎng)所發(fā)生較大改變 。 2023/3/14 26 ★審核目的一般從以下幾方面考慮： a)申請(qǐng)第三方認(rèn)證； b)調(diào)查重大的不合格的原因； c)為外部審核作準(zhǔn)備； d)檢查管理體系適宜性、充分性和有效性，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)； e)定期的審核（例行審核）。 2023/3/14 27 ★審核范圍的內(nèi)容一般從以下幾方面考慮 a)全公司范圍； b)某一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)； c)標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分條款的要求； d)公司全部或部分產(chǎn)品范圍。 2023/3/14 28 成立審核組 總經(jīng)理或管理者代表任命當(dāng)次審核的審核組長(zhǎng)及審核組成員 ， 并配備一定的資源 。 審核組的任務(wù)有： —— 準(zhǔn)備審核工作及工作文件； —— 審核組成員在審核組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下 ， 收集 與分析有關(guān)的審核證據(jù)； —— 將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件； —— 作出關(guān)于體系的審核結(jié)論； —— 編寫(xiě)審核報(bào)告； —— 負(fù)責(zé)不符合糾正措施的驗(yàn)證 。 2023/3/14 29 審核組長(zhǎng)的職責(zé) —— 制定審核計(jì)劃； —— 明確審核目的及范圍； —— 進(jìn)行審核組任務(wù)分配； —— 組織審核組審閱文件及資料； —— 組織審核實(shí)施工作 ， 確定不符合項(xiàng)； —— 編制審核報(bào)告； —— 組織對(duì)不符合項(xiàng)的糾正及驗(yàn)證工作 。 —— 預(yù)先審查審核組成員編制的檢查表及 其它工作文件； 2023/3/14 30 審核組長(zhǎng)的選定 a)具備審核員資格； b)熟悉審核范圍的業(yè)務(wù)； c)具有一定的工作經(jīng)驗(yàn)； d)具有較強(qiáng)的組織能力。 2023/3/14 31 審核員的職責(zé) a)應(yīng)遵守相應(yīng)的審核要求； b)能傳達(dá)和闡明審核要求； c)按計(jì)劃分工編制審核檢查表； d)收集客觀證據(jù)并將觀察結(jié)果形成文件； e)報(bào)告審核結(jié)果； f)驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性； g)配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。 2023/3/14 32 審核員任務(wù)分配 ? 由審核組組長(zhǎng)和審核組成員共同商定。 ? 原則應(yīng)根據(jù)受審核組織的性質(zhì)， ? 受審核的對(duì)象與范圍， ? 審核員的專(zhuān)業(yè)知識(shí)及其素質(zhì)來(lái)確定，盡可能做到人盡其才，把他們放到最能發(fā)揮才能的崗位上。 2023/3/14 33 審核員的選定 a)具備審核員資格； b)熟悉審核范圍的業(yè)務(wù)； c)具備一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)； d)具備一定的工作協(xié)調(diào)能力； e)為受審核部門(mén)所接受。 2023/3/14 34 制定審核計(jì)劃 ? 審核計(jì)劃是指對(duì)審核的目的、要求、對(duì)象、內(nèi)容、范圍、現(xiàn)場(chǎng)審核的人員、責(zé)任、進(jìn)度所進(jìn)行的安排。它應(yīng)由審核組長(zhǎng)完成。 ? 審核計(jì)劃應(yīng)是動(dòng)態(tài)的，但又必須相對(duì)穩(wěn)定。這就是說(shuō)，在制定計(jì)劃之后，允許根據(jù)審核過(guò)程中的變化情況作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整或修改補(bǔ)充，以使計(jì)劃更完善，工作更順利。 2023/3/14 35 年度滾動(dòng)審核計(jì)劃的編制 —— 年度 滾動(dòng) 審核計(jì)劃的總體安排：包括年內(nèi)各次審核說(shuō)明和總體安排 —— 審核實(shí)施計(jì)劃 2023/3/14 36 年度內(nèi)部審核滾動(dòng)計(jì)劃 a)按分散式進(jìn)行審核需制定 《 年度審核滾動(dòng)計(jì)劃 》 ，一年內(nèi)進(jìn)行二次完整的審核；（國(guó)家認(rèn)監(jiān)委建議） b)《 年度審核滾動(dòng)計(jì)劃 》 的內(nèi)容包括：受審核部門(mén)、預(yù)計(jì)審核月份、滾動(dòng)修改狀態(tài)。 2023/3/14 37 年度滾動(dòng)審核計(jì)劃案例 200*年度內(nèi)部審核滾動(dòng)計(jì)劃 月份 1 2 3 4 5