【正文】 1 ICS P sL 備案號(hào) ： 中華人民共和國(guó)水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) SL 2020 ________________________________________________________ _ 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理 規(guī)范 Specifications for Construction Supervision of Water Resources Projeccts 20200720 發(fā)布 20201001 實(shí)施 中華人民共和國(guó)水利部 發(fā)布 中華人民共和國(guó)水利部 關(guān)于批準(zhǔn)發(fā)布《水利工程建設(shè) 項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范》 SL 2020 的通知 水國(guó)科 [2020]號(hào) 各流域機(jī)構(gòu)， 各省、自治區(qū)、直轄市水利（ 水務(wù)） 廳（ 局）， 新疆生 產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局， 各有關(guān)單位： 經(jīng)審查， 批準(zhǔn)《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范》為水利行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)， 并予發(fā)布。標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)為 SL 2020。 本標(biāo)準(zhǔn)自 2020 年 10 月 1 日起施行。 標(biāo)準(zhǔn)文本由中國(guó)水利水電出版社發(fā)行。 二〇〇三年七月十四日 2 前 言 水利部于 1990 年開始，按照“加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、擴(kuò)大宣傳、法規(guī)先導(dǎo)、先行試點(diǎn)、 逐步推廣”的原則，積極穩(wěn)妥地在水利工程建設(shè)中 開展建設(shè)監(jiān)理工作，相繼頒發(fā)了《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理單位管理辦法》、《水利工程建設(shè)監(jiān)理人員管理辦法》和《水利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》等文件。 為進(jìn)一步規(guī)范水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的監(jiān)理活動(dòng)，保證監(jiān)理工作質(zhì) 量，提高項(xiàng)目管理水平，水利部組織有關(guān)單位及專家制定了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理規(guī)范》，作為水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)施行。本規(guī)范依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章編制。水利工程建設(shè)監(jiān)理包括從項(xiàng)目立項(xiàng)到工程建成的全過程監(jiān)理。由于目 前在工程建設(shè)投資決策階段、勘察設(shè)計(jì)階段實(shí)施監(jiān)理尚不成熟，需要進(jìn)一步探索完善，在施工階段的監(jiān)理工作已總結(jié)出一套比較成熟的經(jīng)驗(yàn)和做法，因而本規(guī)范適用范圍僅限于水利工程施工階段的監(jiān)理工作，包括施工準(zhǔn)備、施工和保修的監(jiān)理工作，未包括項(xiàng)目前期階段、勘察設(shè)計(jì)階段監(jiān)理。 本規(guī)范正文分 7 章，另有 4 個(gè)附錄， 1 個(gè)附表及條文說(shuō)明。正文包括：第一章總則，第二章術(shù)語(yǔ)，第三章監(jiān)理組織及監(jiān)理人員，第四章施工監(jiān)理工作程序、方法和制度，第五章施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作，第六章施工實(shí)施階段監(jiān)理工作，第七章保修期監(jiān)理工作。附錄包括：附錄A 《監(jiān) 理規(guī)劃》內(nèi)容及編寫要點(diǎn)， 附錄 B《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》內(nèi)容及編寫要點(diǎn)， 附錄 C 施工監(jiān)理主要工作程序框圖，附錄 D 監(jiān)理工作報(bào)告。附表包括兩類施工監(jiān)理工作常用表格。 本規(guī)范由水利部建設(shè)與管理司組織編制并負(fù)責(zé)解釋。 本規(guī)范編寫單位：長(zhǎng)江水利委員會(huì)建設(shè)工程監(jiān)理中心、華北水利水電學(xué)院工程 監(jiān)理中心、北京工業(yè)大學(xué)分部。 本規(guī)范主要編寫人：韋志立、王韶華、董曉偉、聶相田、豐景春、雒福順、李 文義、王國(guó)平、但云貴、汪倫焰。 本規(guī)范在編寫過程中齊紹璞、李其友、陳潔釗、孫整社、陳相志、王萬(wàn)林、李 新華、趙云亮、顧德魚、郭玲德等同志 參與了稿件的修改討論和審查工作。 目 次 1 總則 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 2 術(shù)語(yǔ) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 3 監(jiān)理組織及監(jiān)理人員 ? ? ? ? ? ? ? ? 監(jiān)理單位 ????????????? 監(jiān)理機(jī)構(gòu) ????????????? 監(jiān)理人員 ????????????? 4 施工監(jiān)理工作程序、方法和制度 ? ? ? ? ? 基本工作程序 ??????? ? 主要工作方法 ? ? ? ? ? ? ? ? 主要工作制度 ? ? ? ? ? ? ? ? 5 施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作 ??????????? 5. 1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)自身準(zhǔn)備工作 ????????? 5. 2 施工準(zhǔn)備監(jiān)理工作 ??????????? 6 施工實(shí)施階段監(jiān)理工作 ??????????? 開工條件的控制 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 3 工程質(zhì)量控制 ????????????? 6. 3 工程進(jìn)度控制 ????????????? 6. 4 工程投資控制 ????????????? 6. 5 施工安全與環(huán)境保護(hù) ?????????? 6. 6 合同管理的其他工作 ?????????? 6. 7 信息管理 ??????????????? 6. 8 工程驗(yàn)收與移交 ???????????? 7 保修期監(jiān)理工作 ????????? ? ? 7. 1 保修期的起算、延長(zhǎng)和終止 ????????? 保修期監(jiān)理的主要工作內(nèi)容 ???????? 附錄 A 《監(jiān)理規(guī)劃》內(nèi)容及編寫要點(diǎn) ? 附錄 B 《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》內(nèi)容及編寫要點(diǎn) 附錄 C 施工監(jiān)理主要工作程序框圖 ? ? ? 附錄 D 監(jiān)理工作報(bào)告 ? ? ? ? ? ? ? ? 附錄 E 施工監(jiān)理 工作常用表格 、承包人用表 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 、監(jiān)理機(jī)構(gòu)用表 ? ? ? ? ? ? ? ? ? 條文說(shuō)明 1 總 則 為規(guī)范水利工程建設(shè)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的施工監(jiān)理活動(dòng)，保證監(jiān)理工作質(zhì)量，提高項(xiàng)目管理水平，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，特制定本規(guī)范。 本規(guī)范適用于我國(guó)境內(nèi)實(shí)行建設(shè)監(jiān)理的大中型水利工程建設(shè)項(xiàng)目，小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目可參照施行。 監(jiān)理單位應(yīng)按照批準(zhǔn)的資格等級(jí)和業(yè)務(wù)范圍承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，并接受水行政主管部門的監(jiān)督和管理。 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理應(yīng)按有關(guān)規(guī)定擇優(yōu)選擇監(jiān)理單位。 監(jiān)理單位應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章，獨(dú)立、公正、公平、誠(chéng)信、科學(xué)地開展監(jiān)理工作，履行監(jiān)理合同職責(zé)。 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理應(yīng)以合同管理為中心，有效控制工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、投資、進(jìn)度等目標(biāo)，加強(qiáng)信息管理，并協(xié)調(diào)建設(shè)各方之間的關(guān)系。 水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工監(jiān)理的依據(jù)： 1 國(guó)家和水利部有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和規(guī)章。 2 水利行業(yè)工程建設(shè)有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性條文。 3 經(jīng)批準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件及其他相關(guān)文件。 4 監(jiān) 理合同、施工合同等合同文件。 監(jiān)理單位為實(shí)施施工監(jiān)理而進(jìn)行的審核、核查、檢驗(yàn)、認(rèn)可與批準(zhǔn)，并不免除或減輕責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 監(jiān)理單位應(yīng)積極采用先進(jìn)的項(xiàng)目管理技術(shù)和手段實(shí)施監(jiān)理工作。 監(jiān)理單位的合理化建議或高效工作使工程建設(shè)項(xiàng)目取得 了 顯著的經(jīng)濟(jì)效益，監(jiān)理單位可按有關(guān)規(guī)定或監(jiān)理合同約定，獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。因監(jiān)理單位的直接原因致使工程項(xiàng)目遭受了直接損失，監(jiān)理單位則應(yīng)按有關(guān)規(guī)定或監(jiān)理合同約定予以相應(yīng)的賠償。 2 術(shù) 語(yǔ) 4 水利工程：指防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、 圍墾、水土保持、移民、水資源保護(hù)等工程（包括新建、擴(kuò)建、改建、加固、修復(fù)）以及配套和附屬工程。 監(jiān)理單位：具有企業(yè)法人資格，取得水利工程建設(shè)監(jiān)理資格等級(jí)證書，并與發(fā)包人簽訂了監(jiān)理合同，提供監(jiān)理服務(wù)的單位。 發(fā)包人：承擔(dān)工程項(xiàng)目直接建設(shè)管理責(zé)任，委托監(jiān)理業(yè)務(wù)的法人或其合法代表人。 承包人：與發(fā)包人簽訂了施工合同，實(shí)施水利工程建設(shè)項(xiàng)目的施工、保修的企業(yè)法人或其合法代表人。 施工監(jiān)理 ： 監(jiān)理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和合同約定，對(duì)水利工程建設(shè)項(xiàng)目的施工、保修實(shí)施的監(jiān)理。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)：監(jiān)理單位依據(jù)監(jiān)理合同派駐工程現(xiàn)場(chǎng)全面履行監(jiān)理合同的機(jī)構(gòu)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)由監(jiān)理人員和其他工作人員組成。 監(jiān)理人員：在監(jiān)理機(jī)構(gòu)中從事水利工程建設(shè)監(jiān)理的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員。 總監(jiān)理工程師：取得《水利工程建設(shè)總監(jiān)理工程師崗位證書》，受監(jiān)理單位委派，全面負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的監(jiān)理工程師。 副總監(jiān)理工程師：由總監(jiān)理工程師書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使總監(jiān)理工程師部分職責(zé)和權(quán)力的監(jiān)理工程師。 監(jiān)理工程師：取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書》，并按 規(guī)定注冊(cè)， 取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師崗位證書》，在監(jiān)理機(jī)構(gòu)中承擔(dān)監(jiān)理工作的人員。 監(jiān)理員 ： 取得《水利工程建設(shè)監(jiān)理員崗位證書》，在監(jiān)理機(jī)構(gòu)中承擔(dān)輔助、 協(xié)助工作的人員。 監(jiān)理大綱：監(jiān)理單位在監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)階段編制的規(guī)劃性文件。 監(jiān)理規(guī)劃：在監(jiān)理單位與發(fā)包人簽訂監(jiān)理合同之后，由總監(jiān)理工程師主持編制，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人同意的用以指導(dǎo)監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。監(jiān)理規(guī)劃可參照本規(guī)范附錄 A 編寫。 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則：由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制，并經(jīng)總監(jiān)理工 程師批準(zhǔn)的用以實(shí)施某一項(xiàng)目或某一專業(yè)監(jiān)理工作的操作性文件。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則可參照本規(guī)范附錄 B 編寫。 保修期：從工程移交證書中注明之日起，至有關(guān)規(guī)定或施工合同約定的保修時(shí)限止的時(shí)段。 書面形式：是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。 3 監(jiān)理組織及監(jiān)理人員 監(jiān)理單位 監(jiān)理單位與發(fā)包人應(yīng)依照《水利工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本》簽訂監(jiān)理合同。 監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作，應(yīng)遵守下列規(guī)定： 1 嚴(yán) 格遵守國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，維護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和 工程建設(shè)當(dāng)事人各方合法權(quán)益。 2 不得與所承擔(dān)監(jiān)理項(xiàng)目的承包人、設(shè)備和材料供貨人發(fā)生經(jīng)營(yíng)性隸屬關(guān)系， 也不得是這些單位的合伙經(jīng)營(yíng)者。 3 禁止轉(zhuǎn)讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務(wù)。 4 不得聘用無(wú)監(jiān)理崗位證書的人員從事監(jiān)理業(yè)務(wù)。 5 禁止采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段獲取監(jiān)理業(yè)務(wù)。 監(jiān)理單位應(yīng)依照監(jiān)理合同約定，組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配置滿足監(jiān)理工作需要的監(jiān)理人 5 員，并在監(jiān)理合同約定的時(shí)間內(nèi)，將總監(jiān)理工程師及其他主要監(jiān)理人員派駐到監(jiān)理工地。人員配置如有變化，應(yīng)事先 征得發(fā)包人同意。 監(jiān)理單位應(yīng)按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定給工程現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員購(gòu)買人身意外保險(xiǎn)及其他有關(guān)險(xiǎn)種。 監(jiān)理單位應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，加強(qiáng)內(nèi)部管理，對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行技術(shù)、管理培訓(xùn)，建立監(jiān)理人員考核、評(píng)價(jià)、選拔、培養(yǎng)和獎(jiǎng)懲制度。 監(jiān)理單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加年檢，并將年檢結(jié)果通知發(fā)包人。 兩個(gè)以上監(jiān)理單位可成立監(jiān)理聯(lián)合體或聯(lián)營(yíng)體，共同承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)，國(guó)家和有關(guān)部門對(duì)聯(lián)合體或聯(lián)營(yíng)體資格有規(guī)定的，應(yīng)遵照其規(guī)定。聯(lián)合體監(jiān)理各方應(yīng)明確一個(gè)監(jiān)理單位為責(zé)任方。聯(lián)合體的總監(jiān)理工程師由責(zé)任方派 出，聯(lián)營(yíng)體的總監(jiān)理工程師由其法定代表人委托。 監(jiān)理服務(wù)范圍和服務(wù)時(shí)間發(fā)生變化時(shí)，監(jiān)理合同中有約定的，監(jiān)理單位和發(fā)包人應(yīng)按監(jiān)理合同執(zhí)行；監(jiān)理合同無(wú)約定的，監(jiān)理單位應(yīng)與發(fā)包人另行簽訂監(jiān)理補(bǔ)充協(xié)議，明確相關(guān)工作、服務(wù)內(nèi)容和報(bào)酬。 監(jiān)理機(jī)構(gòu) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在監(jiān)理合同授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)。發(fā)包人不得擅自做出有悖于監(jiān)理機(jī)構(gòu)在合同授權(quán)范圍內(nèi)所做出指示的決定。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)與權(quán)限一般包括： 1 協(xié)助發(fā)包人選擇工程承包人、設(shè)備和材料供貨人。 2 審核承包人擬選擇的分包項(xiàng)目和分包人 ，并報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)。 3 核查施工圖紙，并簽字、蓋章。對(duì)施工圖設(shè)計(jì)中存在的技術(shù)問題提出修改建議。 4 審批承包人按施工合同約定提交的施工組織設(shè)計(jì)、施工措施計(jì)劃、施工進(jìn)度 計(jì)劃和資金流計(jì)劃等。 5 審核變更，簽發(fā)變更通知。變更超出監(jiān)理合同約定的權(quán)限范圍時(shí)，在簽發(fā)變 更通知前，應(yīng)經(jīng)發(fā)包人同意。 6 簽發(fā)開工令（通知）、暫停施工通知、返工通知和復(fù)工通知。 7 檢查、監(jiān)督工程現(xiàn)場(chǎng)的施工安全和環(huán)境保護(hù)措施的實(shí)施情況。 8 檢驗(yàn)施工項(xiàng)目的材料、構(gòu)配件、工程設(shè)備的質(zhì)量和工程施工質(zhì)量，并予以確認(rèn)或否認(rèn)。 9 處置施工中影響或 造成工程質(zhì)量、安全事故的緊急情況。 10 檢查、監(jiān)督工程施工進(jìn)度，簽認(rèn)完工時(shí)間。 11 審核工程計(jì)量和簽發(fā)工程付款證書。 12 處理合同違約、變更和索賠等問題。 13 簽發(fā)工程移交證書和保修責(zé)任終止證書。 14 簽發(fā)完工付款證書和最終付款證書。 15 主持施工合同各方之間關(guān)系的協(xié)調(diào)工作。 16 解釋施工合同文件。 17 監(jiān)理合同約定的其他職責(zé)與權(quán)限。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定與監(jiān)理工作內(nèi)容相適應(yīng)的工作制度和管理制度。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)將總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員的姓名、監(jiān)理業(yè)務(wù)分工和授權(quán)范圍報(bào)送 發(fā)包人并通知承包人。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐工地后，應(yīng)將開展監(jiān)理工作的基本工作程序、工作制度和工作方法等向承包人進(jìn)行交底。 監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成監(jiān)理合同約定的全部工作后，將履行合同期間從發(fā)包人處領(lǐng)取的設(shè)計(jì)文件、圖紙等資料歸還發(fā)包人，并履行保密義務(wù)。 監(jiān)理人員 6 水利工程建設(shè)監(jiān)理實(shí)行注冊(cè)管理制度?？偙O(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員均系崗位職務(wù)。各級(jí)監(jiān)理人員應(yīng)持證上崗。 監(jiān)理人員守則 1 遵紀(jì)守法，堅(jiān)持求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)的工作作風(fēng)，全面履行義務(wù)，正確運(yùn)用權(quán) 限，勤奮、高效地開 展監(jiān)理工作。 2 努力鉆研業(yè)務(wù)，熟悉和掌握建設(shè)項(xiàng)目管理知識(shí)和專業(yè)技術(shù)知識(shí)，提高自身素 質(zhì)和技術(shù)、管理水平。 3 提高監(jiān)理服務(wù)意識(shí)，增強(qiáng)責(zé)任感，加強(qiáng)與工程建設(shè)有關(guān)各方的協(xié)作，積極、 主動(dòng)開展工作，盡職盡責(zé)，公正廉潔。 4 未經(jīng)許可，不得泄露與本工程有關(guān)的技術(shù)和商務(wù)秘密，并應(yīng)妥善做好發(fā)包人 所提供的工程建設(shè)文件資料的保存、回收及保密工作。 5 除監(jiān)理工作聯(lián)系外，不得與承包人和材料、工程設(shè)備供貨人有其他業(yè)務(wù)關(guān)系 和經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系