中小企業(yè)私募債發(fā)行項(xiàng)目推介材料(已修改)
2025-01-29 00:29 本頁(yè)面
【正文】 中小企業(yè)私募債券發(fā)行項(xiàng)目推介材料 二 0一二年 2 目 錄 內(nèi) 容 頁(yè)碼 第一章 國(guó)家支持中小企業(yè)融資政策 3 第二章 中小企業(yè)私募債券推出背景 7 第三章 中小企業(yè)私募債券發(fā)行條件 9 第四章 私募債政策解讀與實(shí)務(wù)操作 13 第五章 東北證券投行承銷業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介 20 第六章 東北證券的承諾 32 3 第一章 國(guó)家支持中小企業(yè)融資政策 4 中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法 中華人民共和國(guó)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議于 2023年 6月 29日通過《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》。 第一章 總 則 第二章 資金支持 第三章 創(chuàng)業(yè)扶持 第四章 技術(shù)創(chuàng)新 第五章 市場(chǎng)開拓 第六章 社會(huì)服務(wù) 第七章 附 則 第十五條 各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)中小企業(yè)提供金融支持 ，努力改進(jìn)金融 服務(wù)，轉(zhuǎn)變服務(wù)作風(fēng)，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高服務(wù)質(zhì)量 各商業(yè)銀行 和信用社應(yīng)當(dāng)改善信貸管理，擴(kuò)展服務(wù)領(lǐng)域， 開發(fā)適應(yīng)中小企業(yè)發(fā)展的金融產(chǎn)品 ，調(diào)整信貸結(jié)構(gòu)，為 中小企業(yè)提供信貸、結(jié)算、財(cái)務(wù)咨詢、投資管理等方面的 服務(wù) 國(guó)家政策性金融機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)， 采取多種 形式，為中小企業(yè)提供金融服務(wù) 第十六條 國(guó)家采取措施 拓寬中小企業(yè)的直接融資渠道 ， 積極引導(dǎo) 中小企業(yè)創(chuàng)造條件，通過法律、行政法規(guī)允許的各種方式 直接融資 5 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見 在全球金融危機(jī)的大背景下， 2023年國(guó)務(wù)院出臺(tái) 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的 若干意見 》 （國(guó)發(fā) [2023]36號(hào)） 二、切實(shí)緩解中小企業(yè)融資困難 (六 )加強(qiáng)和改善對(duì)中小企業(yè)的金融服務(wù)。國(guó)有商業(yè)銀行和股份制銀行都要建立小企業(yè)金融服務(wù) 專營(yíng)機(jī)構(gòu)，完善中小企業(yè)授信業(yè)務(wù)制度，逐步提高中小企業(yè)中長(zhǎng)期貸款的規(guī)模和比重。 提高貸款審批效率，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)方式。完善財(cái)產(chǎn)抵押制度和貸款抵押物認(rèn)定辦法， 采取動(dòng)產(chǎn)、應(yīng)收賬款、倉(cāng)單、股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等方式，緩解中小企業(yè)貸款抵質(zhì)押不足的 矛盾。對(duì)商業(yè)銀行開展中小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)實(shí)行差異化的監(jiān)管政策。建立和完善中小企業(yè)金融 服務(wù)體系。加快研究鼓勵(lì)民間資本參與發(fā)起設(shè)立村鎮(zhèn)銀行、貸款公司等股份制金融機(jī)構(gòu)的辦 法；積極支持民間資本以投資入股的方式，參與農(nóng)村信用社改制為農(nóng)村商業(yè)（合作）銀行、 城市信用社改制為城市商業(yè)銀行以及城市商業(yè)銀行的增資擴(kuò)股。支持、規(guī)范發(fā)展小額貸款公司， 鼓勵(lì)有條件的小額貸款公司轉(zhuǎn)為村鎮(zhèn)銀行 (七 )進(jìn)一步拓寬中小企業(yè)融資渠道。加快創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)，完善中小企業(yè)上市育成機(jī)制，擴(kuò)大 中小企業(yè)上市規(guī)模，增加 直接融資 。完善創(chuàng)業(yè)投資和融資租賃政策，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和融資 租賃企業(yè)。鼓勵(lì)有關(guān)部門和地方政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會(huì)資金設(shè)立主要支持中小 企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，積極發(fā)展股權(quán)投資基金。發(fā)揮融資租賃、典當(dāng)、信托等融資方式在中小 企業(yè)融資中的作用。穩(wěn)步擴(kuò)大 中小企業(yè)集合債券和短期融資券 的發(fā)行規(guī)模，積極培育和規(guī)范發(fā) 展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，為中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)交易提供服務(wù) 6 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見 今年 4月 29日，國(guó)務(wù)院發(fā)布 《 國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見 》 。 意見指出： 三、努力緩解小型微型企業(yè)融資困難 （九）拓寬融資渠道。搭建方便快捷的融資平臺(tái)， 支持符合條件的小企業(yè)上市融資、發(fā)行債券。 推進(jìn)多層次債券市場(chǎng)建設(shè)，發(fā)揮債券市場(chǎng)對(duì)微觀主體的資金支持作用 。 加快統(tǒng)一監(jiān)管的場(chǎng)外交易市場(chǎng) 建設(shè)步伐，為尚不符合上市條件的小型微型企業(yè)提供資本市場(chǎng)配置資源的服務(wù)。 逐步擴(kuò)大小型微型企 業(yè)集合票據(jù)、集合債券、集合信托和短期融資券等發(fā)行規(guī)模。 積極穩(wěn)妥發(fā)展私募股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資 等融資工具，完善創(chuàng)業(yè)投資扶持機(jī)制，支持初創(chuàng)型和創(chuàng)新型小型微型企業(yè)發(fā)展。支持小型微型企業(yè)采 取知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、倉(cāng)單質(zhì)押、商鋪經(jīng)營(yíng)權(quán)質(zhì)押、商業(yè)信用保險(xiǎn)保單質(zhì)押、商業(yè)保理、典當(dāng)?shù)榷喾N方式 融資。鼓勵(lì)為小型微型企業(yè)提供設(shè)備融資租賃服務(wù)。積極發(fā)展小型微型企業(yè)貸款保證保險(xiǎn)和信用保險(xiǎn)。 加快小型微型企業(yè)融資服務(wù)體系建設(shè)。深入開展科技和金融結(jié)合試點(diǎn)，為創(chuàng)新型小型微型企業(yè)創(chuàng)造良 好的投融資環(huán)境 “ 多層次債券市場(chǎng)建設(shè) ” 即包括在公開發(fā)行債券發(fā)展的基礎(chǔ)上，大力推進(jìn)私募債券產(chǎn)品和市場(chǎng)的發(fā)展 7 第二章 中小企業(yè)私募債券推出背景 8 中小企業(yè)私募債券推出背景 在第四屆全國(guó)金融工作會(huì)議上 ， 溫家寶總理強(qiáng)調(diào) ， 做好新時(shí)期的金融工作 ， 要堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求 ， 牢牢把握發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)這一堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ) ， 從多方面采取措施 ， 確保資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì) ，有效解決實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資難 ， 融資貴問題 ， 堅(jiān)決抑制社會(huì)資本脫實(shí)向虛 、 以錢炒錢 ， 防止虛擬經(jīng)濟(jì)過度自我循環(huán)和膨脹 ， 防止出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象 。 證監(jiān)會(huì)郭樹清主席倡導(dǎo)提出 “ 高收益?zhèn)?” ， 以加快多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè) ， 提高公司類債券融資在直接融資中的比重 ， 拓寬中小企業(yè)融資渠道 ， 服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展 4月 17日，證監(jiān)會(huì)主席郭樹清在參加湖北資本市場(chǎng)建設(shè)會(huì)議時(shí)曾表示，今年上半年將推出中小企業(yè)私募債，發(fā)行對(duì)象是機(jī)構(gòu)投資者和具備專業(yè)知識(shí)的個(gè)人投資者 4月 25日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，上證所、深交所已經(jīng)起草了中小企業(yè)私募債試點(diǎn)辦法，正在履行報(bào)批手續(xù)，預(yù)計(jì) 6月底前發(fā)布試點(diǎn)辦法 5月 21日本周 ,深交所和上交所將正式發(fā)布 《 中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 》 ，中小企業(yè)私募債券備案工作即將正式啟動(dòng) 基本概念： 中小企業(yè)私募債是指：在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)為有限責(zé)任公司和股份有限公司的 中小微企業(yè) ，依照法定程序，以 非公開方式
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