市場(chǎng)營(yíng)銷第5章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(已修改)
2025-01-21 01:15 本頁(yè)面
【正文】 第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ? 學(xué)習(xí)目的及要求 : ? 掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 、 信用交易的概念； ? 領(lǐng)會(huì)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的原則； ? 了解經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的程序及客戶理財(cái)報(bào)告制度 。 第一節(jié) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述 ? 一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義 ? 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金，不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ? 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。 ? 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在： 第一、充當(dāng)證券買賣的媒介。 第二、提供咨詢服務(wù)。 ? 二、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 ? (一 )經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 ? 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司 (統(tǒng)稱“登記結(jié)算公司” )及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。經(jīng)過(guò)這個(gè)環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。 ? (二 )委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù) ? 1．委托人的權(quán)利與義務(wù)。權(quán)利和義務(wù)是雙方的。在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有： (1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利。 (2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利。 (3)對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)． (4)對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)。 (5)尋求司法保護(hù)權(quán)。 (6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利 ? 同時(shí)，投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)： (1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。 (2)按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書．并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。 (3)了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。 (4)按規(guī)定墩存交易結(jié)算資金。 (5)采用正確的委托手段。 (6)接受交要結(jié)果。 (7)履行交割清算義務(wù)。 ? 2．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，也享有一定的權(quán)利。主要有： ? (1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利。 ? (2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等。 ? (3)對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。 ? 同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。具體地說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)： ? (1)提醒客戶了解井注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)。 ? (2)認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。 ? (3)堅(jiān)持了解客戶原則。 ? (4)必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)。 ? (5)堅(jiān)持為客戶保密制度。 ? (6)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化。 ? (7)不接受全權(quán)委托。 ? (三 )經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為 ? 證券市場(chǎng)遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1