【正文】 編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第11頁 共11頁、| !_一個人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費盡心機想要忘記的事情真的就這么忘記了.. 第 1 章《期貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）一、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司變更__5%__以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（19）二、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起__5日__內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。（64） 三、監(jiān)管機構(gòu)批準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__3個月__內(nèi)決定是否批準期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請。（8）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起__6個月__內(nèi)決定是否批準。（16） 期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__20日__內(nèi)決定是否批準。（19）期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起___20日_內(nèi)決定是否批準。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準。（19）期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準。（20） 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起_3日___內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（59） 四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近__3年__無重大違法違規(guī)記錄。（16）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣__3000萬元__。（16）申請設(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。（16）五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過__3個月__未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__3個月__以上時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（21） 因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾__5年__，不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾__5年__，不得擔(dān)任期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過_15個交易日___。案情復(fù)雜的，可以延長至_30個交易日___。（51）未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額_20%___的，為變相期貨交易。（89）第 2 章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后__15個工作日__內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（10）保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險準備金賬戶總額的__15%__繳納形成。（9）保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的_3%___繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的_千萬分之五到十的比例___繳納。（9）保障基金總額達到__8億__人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）保障基金對每位個人投資者的保證金損失在__10萬__以下（含）的部分全額補償，超過__10萬元__的部分按__90%__補償。（20）保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在__10萬元__以下（含）的部分全額補償，超過__10萬元__的部分按__80%__補償。（20）第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起__10日__內(nèi)報告中國證監(jiān)會。（15）會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結(jié)束之日起_10日___內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。（23451）會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起_10日___內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（35）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于__3日__內(nèi)報告證監(jiān)會。（68）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后__15日__內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后__30日__內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）期貨交易所經(jīng)審計的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_4個月___內(nèi)向證監(jiān)會報告。（102）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)__10%__以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告（103）二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是_3年___。連任不超過__2屆__。（347）公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是_3年___。（49）三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定會員大會至少__每年__召開一次。（21） 理事會會議至少__每半年__召開一次。（29）四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開__10日__前通知會員。（22）會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開__10日__前通知全體理事。（29） 五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過__3個交易日__，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。（89）期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于__20年__。（92）有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（73）（一）有價證券基準計算價值的_80%___。（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的__4倍__。 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的__20%__提取風(fēng)險準備金，風(fēng)