【正文】 擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近__3年__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（三）申請日前__3個__會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_3億元___，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣__10億元__。（11）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起__6個月__內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。（33）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在__2日__內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣__3000萬元__。（27）在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生__10%__以上變化的業(yè)務(wù)。（6） 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的__150%__。期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在__3年內(nèi)__拒絕受理其資格申請。第 14 章《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的__80%__，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第十四條：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代3 年內(nèi)或永久性理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（35）從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格__6__至__12個月__；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在__3年__內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。（7）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有__5名__、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有_2名___具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（23）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于_100%___。（32）期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前__5個工作日__向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響。（41）全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起__3個工作日__內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。（8）三、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少__3人__的期貨或者證券從業(yè)時間在__5年__以上，其中至少__2人__的期貨從業(yè)時間在_5年___以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__3年__以上。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近_3年___內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。（12）第 7 章《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起___10個工作日_內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。（44）推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起_2年_內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。 三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__5個工作日__內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。（33）（23） （12）申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于___2年_，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（67）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于_2人_。（9）1 期貨公司單個股東的持股比例增加到__5%__以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到__5%__以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（12） 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前___2個_月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前__2個月__的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（7） 設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__10億元__。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于_3人___。 （36）期貨公司實際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在__5日__內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。（29） （102）期貨交易所經(jīng)審計的年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_4個月___內(nèi)向證監(jiān)會報告。（11）保障基金對每位個人投資者的保證金損失在__10萬__以下（含）的部分全額補(bǔ)償，超過__10萬元__的部分按__90%__補(bǔ)償。案情復(fù)雜的，可以延長至_30個交易日___。 （20）編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第11頁 共11頁、| !_一個人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了.. 第 1 章《期貨交易管理條例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司變更__5%__以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 （19）期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（59）（21）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過_15個交易日___。保障基金總額達(dá)到__8億__人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（102）期貨交易所有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后__30日__內(nèi)向證監(jiān)會報告。（22）會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開__10日__前通知全體理事。 )第 4 章《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在__