【正文】 振升集團(tuán)管理改善咨詢項(xiàng)目 項(xiàng)目報(bào)告附件 1999年 12月 機(jī) 密 1 振升集團(tuán)管理改善咨詢項(xiàng)目項(xiàng)目報(bào)告附件 ? 振升集團(tuán)管理層人力資源狀況及發(fā)展建議 ? 振升集團(tuán)重要職位描述與 KPI考核標(biāo)準(zhǔn) ? 振升集團(tuán)財(cái)務(wù)預(yù)算制度 ? 振升集團(tuán)績(jī)效考評(píng)制度 2 通過(guò)前期的人力測(cè)評(píng)與深入分析，我們得出以下結(jié)論 人 力 測(cè) 評(píng) ?深入訪談了 50余位中、高層經(jīng)理人員： –總經(jīng)理、副總經(jīng)理： 16人 –部門(mén)經(jīng)理： 24人 –主管 /其他： 12人 ?了解 44位中、高層管理人員對(duì)集團(tuán)公司管理現(xiàn)狀的看法，并對(duì)其進(jìn)行人力測(cè)評(píng)： –性格類型測(cè)試 –填寫(xiě)對(duì)集團(tuán)公司管理現(xiàn)狀看法的問(wèn)卷 –無(wú)領(lǐng)導(dǎo)小組討論 ?年齡結(jié)構(gòu)呈年輕化 ?人員的性格類型過(guò)于集中 深 入 分 析 結(jié) 果 結(jié) 論 與 評(píng) 價(jià) ?總體學(xué)歷層次較高 ?個(gè)體人員的全面評(píng)價(jià) 3 ENTJ25%ESFJ2%ESTJ34%ISTJ23%ENTP5%INTJ5%ENFP2%ISTP2%ISFJ2%評(píng)價(jià)： ?ESTJ、 ENTJ、 ISTJ類型各占總體的 34%、 25%、 23%，其他類型只占 18% ?性格類型的過(guò)于集中可能會(huì)導(dǎo)致管理核心團(tuán)隊(duì)的風(fēng)格單一，不利于集團(tuán)的健康發(fā)展 ?建議管理層的風(fēng)格多元化，吸收不同性格類型的管理人才 振升集團(tuán)中高層管理人員的性格類型過(guò)于集中 E:外傾 I:內(nèi)傾 S:感覺(jué) N:直覺(jué) T:思考 F:感情 J:計(jì)劃 P:隨意 4 振升集團(tuán)中高層管理人員的年齡結(jié)構(gòu)呈年輕化 21~35歲58%36~50歲27%50歲以上15%評(píng)價(jià)： ?集團(tuán)中高層管理層中 35歲以下的人占 58%，而 50歲以上的人員只占 15% ?管理人員年輕的人員結(jié)構(gòu)可以使集團(tuán)具有活力、創(chuàng)新的氛圍，但也有可能因經(jīng)驗(yàn)不足而導(dǎo)致輕率的決策 ?建議加強(qiáng)對(duì)年輕管理人員的培訓(xùn) 5 博士2%碩士8%本科31%大專44%高中/中專10%初中5%振升集團(tuán)中高層管理人員的總體學(xué)歷層次較高 評(píng)價(jià)： ?其中博士與碩士共占 10%，本科和大專各占 31%、 44%，其它為 15% ?集團(tuán)管理人員的總體學(xué)歷層次較高，但碩士以上學(xué)位的人偏少，這對(duì)一個(gè)以投資為主業(yè)的集團(tuán)來(lái)說(shuō)，可能會(huì)導(dǎo)致知識(shí)資源不足，從而影響集團(tuán)的發(fā)展 ?建議多吸引一些熟悉投資運(yùn)作的高層次、高學(xué)歷的專業(yè)化人才 6 戰(zhàn)略規(guī)劃能力： 能夠高瞻遠(yuǎn)矚，對(duì)集團(tuán)和所負(fù)責(zé)職能的戰(zhàn)略做出超前的遠(yuǎn)景規(guī)劃 影響力和號(hào)召力： 有很強(qiáng)的影響力與號(hào)召力，能夠?qū)χ車(chē)娜税l(fā)揮領(lǐng)袖力量 組織協(xié)調(diào)能力： 組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng) ,管理得力 ,負(fù)責(zé)的工作井然有序，工作效率顯著 開(kāi)拓能力： 創(chuàng)新能力強(qiáng) ,銳意開(kāi)拓 ,負(fù)責(zé)的工作能夠發(fā)生明顯改善 開(kāi)發(fā)人才能力： 能知人善用 ,用人所長(zhǎng)，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)掘有潛能的職員 品德行為： 品行端正，正直誠(chéng)實(shí) 敬業(yè)精神： 盡心盡責(zé) ,任勞任怨 ,勇于完全承擔(dān)應(yīng)盡的職責(zé) 合作精神： 在任何時(shí)候和條件下都能充分地與他人協(xié)作，有很強(qiáng)的協(xié)調(diào)和適應(yīng)力 公正廉潔： 秉公辦事 ,大公無(wú)私 ,廉潔奉公，能公平對(duì)待下屬 企業(yè)文化理念： 對(duì)企業(yè)文化有深刻理解，并能對(duì)企業(yè)文化有積極的影響 互補(bǔ)性： 負(fù)責(zé)不同領(lǐng)域的副總應(yīng)性格各有所長(zhǎng)，并相互補(bǔ)充 建議性格： 項(xiàng)目總監(jiān)： INTJ；財(cái)務(wù)總監(jiān)： ISTJ；行政總監(jiān)： ESTJ 對(duì)于集團(tuán)總監(jiān)級(jí)管理人員，需要提出特別的管理能力和道德素質(zhì)的要求 管理能力要求 道德素質(zhì)要求 性格素質(zhì)要求 7 對(duì)集團(tuán)重要職位人員可以安排合適的短期培訓(xùn) 培訓(xùn)對(duì)象： 項(xiàng)目總監(jiān)：參加除第 7項(xiàng)以外的所有培訓(xùn) 行政總監(jiān)：參加第 第 第 第 9項(xiàng)培訓(xùn) 財(cái)務(wù)總監(jiān)：參加第 第 第 9項(xiàng)培訓(xùn) 投資部經(jīng)理：參加除第 5項(xiàng)以外的所有培訓(xùn) 人力資源部經(jīng)理：參加第 第 第 第 9項(xiàng)培訓(xùn) 其他部門(mén)經(jīng)理：參加第 第 第 9項(xiàng)目培訓(xùn) 市場(chǎng)顧問(wèn)：參加第 第 第 第 9項(xiàng)培訓(xùn) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)：參加第 第 第 第 第 9項(xiàng)培訓(xùn) 項(xiàng)目顧問(wèn)：參加第 第 第 第 第 9項(xiàng)培訓(xùn) 培訓(xùn)內(nèi)容及學(xué)時(shí)安排： * 2小時(shí) * 2小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) * 4小時(shí) 3小時(shí) 4小時(shí) *表示是目前急需的培訓(xùn) 8 投資部人員的長(zhǎng)期發(fā)展計(jì)劃 —— 投資部經(jīng)理 專業(yè)知識(shí) 相關(guān)技能 ?經(jīng)濟(jì)學(xué) ?項(xiàng)目管理 ?熟練操作 Office軟件 ?良好的文字表達(dá)能力 ?適應(yīng)公司的運(yùn)作和文化 ?財(cái)務(wù)管理理論 ?金融學(xué)基礎(chǔ)知識(shí) ?投資學(xué) ?項(xiàng)目可行性研究 ?優(yōu)秀的管理能力 ?優(yōu)秀的溝通能力 ?中級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué) ?高級(jí)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué) ?金融學(xué) ?項(xiàng)目融資 ?產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) ?技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí) ?會(huì)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件 ?會(huì)運(yùn)用財(cái)務(wù)軟件 初級(jí)培訓(xùn) 中級(jí)培訓(xùn) 高級(jí)培訓(xùn) ?良好的溝通能力 ?良好的管理能力 9 投資部人員的長(zhǎng)期發(fā)展計(jì)劃 —— 市場(chǎng)顧問(wèn) 專業(yè)知識(shí) 相關(guān)技能 ?經(jīng)濟(jì)學(xué) ?市場(chǎng)學(xué) ?會(huì)操作 Office軟件 ?良好的文字表達(dá)能力 ?適應(yīng)公司的運(yùn)作和文化 ?投資學(xué)基礎(chǔ)知識(shí) ?消費(fèi)者行為學(xué) ?項(xiàng)目可行性研究 ?企業(yè)戰(zhàn)略理論 ?統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí) ?會(huì)用統(tǒng)計(jì)軟件 ?通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、圖書(shū)館等熟練地查詢資料 ?良好的溝通能力 ?高級(jí)投資學(xué) ?產(chǎn)業(yè)組織理論 ?中級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué) ?項(xiàng)目管理 ?產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) ?中級(jí)統(tǒng)計(jì)學(xué) ?熟練運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件 ?良好的管理能力 初級(jí)培訓(xùn) 中級(jí)培訓(xùn) 高級(jí)培訓(xùn) 10 投資部人員的長(zhǎng)期發(fā)展計(jì)劃 —— 財(cái)務(wù)顧問(wèn) 專業(yè)知識(shí) 相關(guān)技能 ?財(cái)務(wù)管理理論 ?金融學(xué)基礎(chǔ)知識(shí) ?會(huì)操作 Office軟件 ?良好的文字表達(dá)能力 ?適應(yīng)公司的運(yùn)作和文化 ?中級(jí)財(cái)務(wù)管理理論 ?高級(jí)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué) ?稅法 ?項(xiàng)目融資 ?項(xiàng)目可行性研究 ?技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué) ?會(huì)運(yùn)用財(cái)務(wù)軟件 ?良好的溝通能力 ?金融學(xué) ?證券學(xué) ?經(jīng)濟(jì)法 ?項(xiàng)目管理 ?良好的管理能力 ?熟練運(yùn)用財(cái)務(wù)軟件 ?優(yōu)秀的溝通能力 初級(jí)培訓(xùn) 中級(jí)培訓(xùn) 高級(jí)培訓(xùn) 11 投資部人員的長(zhǎng)期發(fā)展計(jì)劃 —— 項(xiàng)目顧問(wèn) 專業(yè)知識(shí) 相關(guān)技能 ?項(xiàng)目管理 ?管理經(jīng)濟(jì)學(xué) ?適應(yīng)公司的運(yùn)作和文化 ?良好的溝通能力 ?良好的管理能力 ?財(cái)務(wù)管理理論 ?項(xiàng)目可行性研究與分析 ?企業(yè)戰(zhàn)略管理 ?會(huì)操作 Office軟件 ?良好的文字表達(dá)能力 ?項(xiàng)目融資 ?經(jīng)濟(jì)法 ?中級(jí)財(cái)務(wù)理論 ?優(yōu)秀的管理能力 ?優(yōu)秀的溝通能力 初級(jí)培訓(xùn) 中級(jí)培訓(xùn) 高級(jí)培訓(xùn) ?管理學(xué) ?市場(chǎng)學(xué) 12 振升集團(tuán)管理改善咨詢項(xiàng)目項(xiàng)目報(bào)告附件 ? 振升集團(tuán)管理層人力資源狀況及發(fā)展建議 ? 振升集團(tuán)重要職位描述與 KPI考核標(biāo)準(zhǔn) * ? 振升集團(tuán)財(cái)務(wù)預(yù)算制度 ? 振升集團(tuán)績(jī)效考評(píng)制度 *本職位描述及考核標(biāo)準(zhǔn)適用于投資公司組織架構(gòu)中的對(duì)應(yīng)職位；在尚未設(shè)立該部門(mén)及職位時(shí)，適用于負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)職能的人員 13 項(xiàng)目總監(jiān)工作職責(zé)定義 （一）主要工作職責(zé) .領(lǐng)導(dǎo)投資部與項(xiàng)目部開(kāi)展有關(guān)項(xiàng)目的篩選、論證、啟動(dòng)和運(yùn)營(yíng)監(jiān)管等工作 .審閱投資部和項(xiàng)目部管理制度和工作計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施 .領(lǐng)導(dǎo)新項(xiàng)目論證組撰寫(xiě)全面的可行性報(bào)告 .領(lǐng)導(dǎo)新項(xiàng)目論證組制定新公司戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 .定期了解下屬下屬公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況，并及時(shí)與總經(jīng)理溝通 .指導(dǎo)投資部工作，定期了解研究成果，并制訂集團(tuán)投資計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理審核 .對(duì)投資部經(jīng)理和項(xiàng)目部有關(guān)人員實(shí)施業(yè)績(jī)考評(píng) .其它由總經(jīng)理指定及自行發(fā)展的工作 （二）工作關(guān)系 .向上關(guān)系：直屬于總經(jīng)理，向總經(jīng)理 .平行關(guān)系：與集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)、行政總監(jiān)保持協(xié)作配合的關(guān)系 .向下關(guān)系：領(lǐng)導(dǎo)投資部經(jīng)理 （三）任用資格 .由總經(jīng)理任命。其資格為具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)、管理及相關(guān)專業(yè)畢業(yè)者，并有五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn) 14 指 標(biāo) 項(xiàng)目分析報(bào)告質(zhì)量 融資成本 項(xiàng)目平均投資收益率 項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況 項(xiàng)目管理制度執(zhí)行情況 遠(yuǎn) 超 目 標(biāo) 5 報(bào)告及時(shí)準(zhǔn)確、有預(yù)見(jiàn)性；能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并能提出對(duì)策 低于目標(biāo) 20%以上 實(shí)際值與目標(biāo)值差距在 +5%以內(nèi) 項(xiàng)目按照計(jì)劃進(jìn)行，執(zhí)行效果很好，并很好地處理突發(fā)事件 執(zhí)行嚴(yán)格，沒(méi)有違反制度的事件發(fā)生 超 過(guò) 目 標(biāo) 4 及時(shí)、準(zhǔn)確，反映問(wèn)題全面，重點(diǎn)突出 低于目標(biāo) 5% 在 +5% +10%之間 項(xiàng)目按照計(jì)劃進(jìn)行，執(zhí)行效果較好 執(zhí)行較嚴(yán)格，基本沒(méi)有違反制度的事件發(fā)生 達(dá) 到 目 標(biāo) 3 準(zhǔn)確，但稍有延誤，基本反映問(wèn)題 達(dá) 標(biāo) 在 +10%以內(nèi) 項(xiàng)目按照計(jì)劃進(jìn)行 基本執(zhí)行制度，很少有違反事件發(fā)生 遠(yuǎn) 低 目 標(biāo) 1 分析報(bào)告存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，產(chǎn)生重大誤導(dǎo) 高于目標(biāo) 10% ? +20% 完全脫離計(jì)劃 基本不執(zhí)行制度 權(quán)重 20% 20% 30% 20% 10% 低 於 目 標(biāo) 2 不準(zhǔn)確，未能發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，或產(chǎn)生誤導(dǎo) 超過(guò)目標(biāo) 5% +10 +20% 項(xiàng)目未完全按照計(jì)劃進(jìn)行 執(zhí)行不嚴(yán)格，經(jīng)常發(fā)生違反制度的事件 資料來(lái)源 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部 總經(jīng)理 總經(jīng)理 項(xiàng)目總監(jiān)業(yè)績(jī)考核 15 財(cái)務(wù)總監(jiān)工作職責(zé)定義 （一）主要工作職責(zé) .全面負(fù)責(zé)集團(tuán)財(cái)務(wù)運(yùn)作和管理，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，防范集團(tuán)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) .審定集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行情況 .審核集團(tuán)財(cái)務(wù)部工作計(jì)劃和費(fèi)用預(yù)算 .審核集團(tuán)整體資金預(yù)算，提出意見(jiàn)和建議 .指導(dǎo)集團(tuán)財(cái)務(wù)部經(jīng)理開(kāi)展工作，監(jiān)督集團(tuán)資金運(yùn)作情況，提高資金運(yùn)作效率 .加強(qiáng)與銀行和其他金融、非金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，并保持良好的合作關(guān)系 .審定集團(tuán)融資計(jì)劃，降低資金成本 .監(jiān)督財(cái)務(wù)部執(zhí)行融資和還貸的情況 .實(shí)施對(duì)集團(tuán)財(cái)務(wù)部經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核 .其它由總經(jīng)理指定和自行發(fā)展的工作 （二）工作關(guān)系 .向上關(guān)系：直屬于總經(jīng)理，向總經(jīng)理負(fù)責(zé) .平行關(guān)系：與集團(tuán)項(xiàng)目總監(jiān)、行政總監(jiān)保持協(xié)作配合的關(guān)系 .向下關(guān)系：領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)財(cái)務(wù)部經(jīng)理 （三）任用資格 .由總經(jīng)理任命。其資格為具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，財(cái)務(wù)或相關(guān)專業(yè)畢業(yè)者，并有五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn) 16 指 標(biāo) 凈資產(chǎn)回報(bào)率 公司費(fèi)用率 預(yù)算執(zhí)行情況 財(cái)務(wù)制度監(jiān)督執(zhí)行情況 預(yù)算外資金調(diào)動(dòng)額 集團(tuán)資產(chǎn)負(fù)債率 遠(yuǎn) 超 目 標(biāo) 5 實(shí)際值與目標(biāo)值差距在 +5%以內(nèi) 低于目標(biāo) 20%以上 實(shí)際值與目標(biāo)值差距在 +5%以內(nèi) 監(jiān)督得力、未發(fā)生財(cái)務(wù)違規(guī) 低于目標(biāo) 20%以上 低于目標(biāo) 20%以上 超 過(guò) 目 標(biāo) 4 在 +5% +10%之間