【正文】 前　　言　　城市基礎(chǔ)設(shè)施是為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市民生活提供便利條件和配套服務(wù)的各類設(shè)施。具體而言，城市基礎(chǔ)設(shè)施包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：一是城市交通，如城市道路、橋梁、隧道、地鐵、輕軌、汽（電）車、出租汽車、航空、鐵路、長(zhǎng)途公路運(yùn)輸?shù)?；二是環(huán)境保護(hù)，如垃圾收集和處理、污水收集和處理、防火、防洪、園林、綠化等。此外，還有能源、供排水、郵電通信等?！　〕鞘谢A(chǔ)設(shè)施具有以下一些特性：　　一是使用的公用性。與一般的私人物品不同，所有在其范圍內(nèi)的城市居民和從事生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)及其他活動(dòng)的企事業(yè)單位都可使用?！　《欠?wù)的非盈利性。城市基礎(chǔ)設(shè)施具有社會(huì)化服務(wù)的性質(zhì)，一般都是由政府規(guī)劃建設(shè)的，政府的著眼點(diǎn)是提高城市的整體運(yùn)行效率，注重于社會(huì)效益和環(huán)境效益，經(jīng)濟(jì)效益僅僅是參考因素。三是投資回收的間接性。地方政府每年投入大量的資金用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，除了少數(shù)經(jīng)濟(jì)效益較好的項(xiàng)目可收回投資和獲取合理利潤(rùn)外，大多數(shù)項(xiàng)目的建設(shè)資金是不可能直接從項(xiàng)目運(yùn)行收益中收回的，只能依靠政府稅費(fèi)來(lái)提供補(bǔ)貼。城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理是一個(gè)嶄新而充滿挑戰(zhàn)的領(lǐng)域，但市面上的書籍對(duì)此甚少涉獵，而且大多數(shù)以理論為主，對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)意義不大。由于作者擁有豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，因此本書以案例分析為主，不涉及艱深的學(xué)究式理論，對(duì)從事城市基礎(chǔ)設(shè)施投資管理的政府部門、金融機(jī)構(gòu)及實(shí)業(yè)投資者有一定的借鑒作用。所用案例皆來(lái)源于真實(shí)的投資項(xiàng)目，但對(duì)項(xiàng)目名稱、地名、人名及具體數(shù)據(jù)作了修飾，以免引起不必要的誤會(huì)。全書共分五大部分：第一部分主要介紹城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資開發(fā)的流程，以讓讀者對(duì)其基本概念有初步了解。第二部分是探討城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的債務(wù)融資管理，重點(diǎn)對(duì) G 市環(huán)城交通項(xiàng)目利用世界銀行貸款及 S 污水處理系統(tǒng)工程項(xiàng)目融資的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行研究，分析其成功經(jīng)驗(yàn)及不足之處。第三部分主要介紹城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法人招標(biāo)的操作程序，并結(jié)合 H 省 P 電廠項(xiàng)目法人招標(biāo)的案例進(jìn)行具體分析，對(duì)項(xiàng)目法人招標(biāo)的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并提出其發(fā)展策略。第四部分著重介紹企業(yè)并購(gòu)的關(guān)鍵要素，并分析亞能電力控股有限公司在收購(gòu)美國(guó)Saith (中國(guó))控股有限公司過(guò)程中，如何對(duì)企業(yè)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。第五部分主要匯集了重要投資法規(guī)，供讀者在實(shí)際工作中參閱。目　　錄前　　言 ...........................................................................................................................................................0第一部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資建設(shè) ...................................................................................................4第 1 章　城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資開發(fā)程序 ...............................................................................................5　項(xiàng)目投資開發(fā) ......................................................................................................................................5 項(xiàng)目建議書階段 ..............................................................................................................................5 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告階段 ..............................................................................................................5　項(xiàng)目法人組建 ......................................................................................................................................6　項(xiàng)目建設(shè) ..............................................................................................................................................8 建設(shè)模式 ..........................................................................................................................................9 招標(biāo)投標(biāo) ........................................................................................................................................11　項(xiàng)目資金籌措 ....................................................................................................................................14 股東擔(dān)保貸款 ................................................................................................................................14 股東委托貸款 ................................................................................................................................15 項(xiàng)目融資 ........................................................................................................................................15 企業(yè)債券 ........................................................................................................................................17　城市基礎(chǔ)設(shè)施的主要項(xiàng)目合同 ........................................................................................................17 工程建設(shè)合同 ................................................................................................................................18 購(gòu)售電合同 ....................................................................................................................................20 并網(wǎng)調(diào)度合同 ................................................................................................................................21 運(yùn)行維護(hù)合同 ................................................................................................................................21 燃料供應(yīng)合同 ................................................................................................................................21附錄 1：某中外合資建設(shè)電力項(xiàng)目的股東協(xié)議書 ......................................................................................22第二部分 城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的債務(wù)融資 .................................................................................................26第 1 章　國(guó)內(nèi)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的債務(wù)融資 .............................................................................................27第 2 章 環(huán)城交通項(xiàng)目利用世界銀行貸款的經(jīng)驗(yàn)研究 .............................................................................31 項(xiàng)目實(shí)施背景及概況 .........................................................................................................................31 世行貸款的法律文件及資金管理制度 .............................................................................................32 項(xiàng)目防范外匯風(fēng)險(xiǎn)的具體措施及存在問(wèn)題 .....................................................................................34附錄 1：世界銀行簡(jiǎn)介 ..................................................................................................................................40第 3 章 S 污水處理系統(tǒng)工程利用項(xiàng)目融資方式的經(jīng)驗(yàn)研究 ..................................................................42 項(xiàng)目背景及一般情況 .........................................................................................................................42 項(xiàng)目融資方式的基本框架 .................................................................................................................43 項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)與選擇貸款銀行 .........................................................................................................44 對(duì)項(xiàng)目融資方式的評(píng)價(jià) .....................................................................................................................47 項(xiàng)目融資的發(fā)展策略 .........................................................................................................................49第 4 章　發(fā)行市政債券為城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資 .....................................................................................51的可行性及運(yùn)作構(gòu)想 .....................................................................................................................................51　國(guó)外市政債券運(yùn)作概況 ....................................................