全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與內(nèi)控報(bào)告(已修改)
2025-08-15 09:39 本頁面
【正文】 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 目 錄第一部分 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作介紹 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作范圍 3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程和內(nèi)容介紹 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 第二部分 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 1. 管理層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 管理層面的重要風(fēng)險(xiǎn)事件 管理風(fēng)險(xiǎn)總體狀況 管理風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析 2. 產(chǎn)品層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)事件 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)總體狀況 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析 市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)事件 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)總體狀況 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析 競(jìng)爭(zhēng)策略的風(fēng)險(xiǎn)事件 競(jìng)爭(zhēng)策略風(fēng)險(xiǎn)總體狀況 競(jìng)爭(zhēng)策略風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析 財(cái)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)事件 財(cái)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)總體狀況 財(cái)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)分析 第三部分 成果應(yīng)用及改進(jìn)建議 第四部分 附件 37 / 38第一部分 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作介紹1. 公司介紹內(nèi)部環(huán)境外部環(huán)境 XXX公司成立時(shí)間，主營(yíng)業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)地址，經(jīng)營(yíng)情況。（附：添加商業(yè)模式畫布圖）*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx*xxxx以上內(nèi)外部環(huán)境變化，對(duì)該企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力能提出了新的要求與變化，每個(gè)變化都會(huì)帶來威脅與機(jī)會(huì)。面對(duì)未知的變化因素進(jìn)行預(yù)知，規(guī)劃和管理則能化風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)為機(jī)會(huì)、變機(jī)會(huì)為優(yōu)勢(shì)，確保在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中越做越強(qiáng)。基于此，大德懋汽配城委托微銀普惠企業(yè)管理咨詢有限公司對(duì)其進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，實(shí)現(xiàn)該公司三大目標(biāo)：（1） 明確風(fēng)險(xiǎn)，探索降低純粹對(duì)該企業(yè)不利影響的方法與途徑，（2） 提供風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以抓住風(fēng)險(xiǎn)背后的機(jī)遇；（3） 降低企業(yè)融資成本，提供該企業(yè)尋找到積極健康的資金和渠道。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為本項(xiàng)的基礎(chǔ)性工作，借助此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面了解該企業(yè)內(nèi)外部所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其抗風(fēng)險(xiǎn)水平，同時(shí)通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其事件的整理和分析，明確風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)或關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的潛在影響程度及其發(fā)生可能性，明確這三個(gè)層面的重大風(fēng)險(xiǎn)。即“該公司目前面臨的風(fēng)險(xiǎn)是什么”“結(jié)合該企業(yè)未來一年內(nèi)的戰(zhàn)略目標(biāo)，該企業(yè)最大可能遇到金融風(fēng)險(xiǎn)是什么”“未來一年內(nèi)該企業(yè)應(yīng)該如何規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)”，此外，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，明確企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)及其事件，為該企業(yè)未來的風(fēng)險(xiǎn)管理打下基礎(chǔ)。 此次對(duì)大德懋汽配行開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，希望能夠達(dá)到以下預(yù)期效果：形成該企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件備忘錄，為日后的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)應(yīng)的相應(yīng)流程，相關(guān)責(zé)任和崗位，為強(qiáng)化內(nèi)部控制明確重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象初步了解該企業(yè)目前現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)對(duì)水平，預(yù)期該企業(yè)未來一年內(nèi)最大可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，提前建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及對(duì)應(yīng)機(jī)制。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作范圍 為了能夠全面展現(xiàn)該企業(yè)目前面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)，此次評(píng)估工作圍繞管理層面、產(chǎn)品層面、市場(chǎng)層面、競(jìng)爭(zhēng)策略層面和財(cái)務(wù)層面展開工作。在管理層層面，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作將涵蓋高管部門，財(cái)務(wù)部門和營(yíng)銷部門等職能部門和機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品層面，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作將通過該企業(yè)所在區(qū)域市場(chǎng)的產(chǎn)品定位，產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)品營(yíng)銷模式展開在市場(chǎng)層面，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作將通過該企業(yè)目前在市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，劣勢(shì)，機(jī)會(huì)與威脅來展開在競(jìng)爭(zhēng)策略層面，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作將通過供應(yīng)商的討價(jià)還價(jià)能力、購買者的討價(jià)還價(jià)能力、潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入的能力、替代品的替代能力、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者現(xiàn)在的競(jìng)爭(zhēng)能力來展開。3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程和內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)漏洞補(bǔ)救 風(fēng)險(xiǎn)防范 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，是此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)性工作。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)階段的工作，評(píng)估工作小組將會(huì)順利完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。按工作流程將主要內(nèi)容介紹如下：結(jié)果確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)，識(shí)別制作識(shí)別框架 定性+定量分析整理匯總建立綜合信息框架 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制作訪談底稿 訪談 圖1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作通過分析企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境來識(shí)別企業(yè)各個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)事件，形成企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件備忘錄。信息采集和篩選識(shí)別工具/方法設(shè)計(jì)。識(shí)別培訓(xùn)/研討部門領(lǐng)導(dǎo)訪談 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事件及其特征規(guī)范描述和分析。此次風(fēng)險(xiǎn)分析，我們將主要以電子問卷的形式為分析工具，同時(shí)結(jié)合對(duì)管理層面，市場(chǎng)層面，競(jìng)爭(zhēng)策略層面和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)層面風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行專業(yè)的分析。*制作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問卷。我們?cè)谇捌陲L(fēng)險(xiǎn)事件的基礎(chǔ)上，針對(duì)此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)計(jì)了統(tǒng)一分析維度，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，影響程度，各部門對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)事件的管理責(zé)任，現(xiàn)有防范和應(yīng)對(duì)措施共五個(gè)方面，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷底稿，提交給IT部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷電子化得工作。*問卷填寫培訓(xùn)及組織填寫 電子問卷設(shè)計(jì)完成后，對(duì)客戶經(jīng)理開展電子問卷填寫培訓(xùn)，明確電子問卷填寫的部門和人員范圍，以及問卷填寫要求和注意事項(xiàng)，并開始組織個(gè)層面填寫。*風(fēng)險(xiǎn)定性分析 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問卷的填寫信息，我們從風(fēng)險(xiǎn)事件的管理責(zé)任，相關(guān)流程，現(xiàn)有防范和應(yīng)對(duì)措施三個(gè)方面對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)事件分析總結(jié)，掌握當(dāng)前的管理現(xiàn)狀，同時(shí)制作風(fēng)險(xiǎn)備忘錄，明確各部門在風(fēng)險(xiǎn)事件中發(fā)揮的作用。*數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)電子問卷的填寫數(shù)據(jù)，采用專業(yè)的統(tǒng)計(jì)方法，計(jì)算出四個(gè)層面?zhèn)€風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，影響程度、管理改進(jìn)迫切性這三個(gè)定量分析維度的分值。*形成初步風(fēng)險(xiǎn)備忘錄 根據(jù)前期資料研究以及風(fēng)險(xiǎn)
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