【正文】 全國《人力資源總監(jiān)》MBA高等教育教 授 教 學(xué) 筆記第一章 人力資源管理概述本章概述本章第一節(jié)通過對人力資源與人力資本的比較闡明了人力資源的概念，從宏觀（指一個國家或地區(qū)）和微觀（企業(yè)）兩個層面說明了人力資源在數(shù)量和質(zhì)量上的構(gòu)成，然后介紹了人力資源的五方面特征，對人力資源在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用也作了一定的介紹。在本章第二節(jié)介紹了人力資源管理的概念、內(nèi)容、意義、人力資源管理的五項基本功能（即獲取功能、整合功能、獎酬功能、調(diào)控功能及開發(fā)與培訓(xùn)功能）和六大原則，以及現(xiàn)代人力資源管理在工作性質(zhì)、地位、對人的地位的看法、顯效性、人性觀、管理模式等諸方面與傳統(tǒng)人力資源管理的不同。學(xué)習(xí)目的與要求通過本章學(xué)習(xí)，要求了解、掌握人力資源管理的基本知識，它是進一步學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。具體要求如下：1．了解人力資源的特征和在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用；2．了解人力資源管理的內(nèi)容、原則、意義；3．了解傳統(tǒng)人事管理與現(xiàn)代人力資源管理的區(qū)別； 4．掌握人力資源管理的概念和基本功能； 5．理解人力資源。重點：人力資源管理的概念和基本功能難點：人力資源的正確理解應(yīng)用：會辨別人力資源管理與人事管理的區(qū)別第一節(jié) 人力資源概述主要內(nèi)容：本節(jié)首先通過人力資源與人力資本的比較闡明了人力資源的概念，從宏觀（指一個國家或地區(qū)）和微觀（企業(yè)）兩個層面說明了人力資源在數(shù)量和質(zhì)量上的構(gòu)成；然后介紹了人力資源的五方面特征，包括能動性、可再生性、兩重性、時效性、社會性；最后闡述了人力資源在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用。重點概念早知道：人力資源：指企業(yè)組織內(nèi)外具有勞動能力的人的總和，具體描述為數(shù)量和質(zhì)量兩個方面。其中，企業(yè)人力資源的絕對數(shù)量=企業(yè)內(nèi)在崗員工+企業(yè)外欲招聘的潛在員工、相對數(shù)量（企業(yè)人力資源率）=企業(yè)人力資源絕對數(shù)量/企業(yè)總員工數(shù)，它是企業(yè)競爭力的表征指標(biāo)之一；企業(yè)人力資源的質(zhì)量表現(xiàn)為企業(yè)勞動者的體質(zhì)水平、文化水平、專業(yè)技術(shù)水平、勞動積極性。一、人力資源的概念（一）區(qū)分人力資源和人力資本人力資本概念和相關(guān)理論最早由美國芝加哥大學(xué)教授、諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者西奧多舒而茨提出。當(dāng)時有些經(jīng)濟學(xué)家提出多種理論來揭開二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟迅猛發(fā)展之謎，但都認(rèn)為應(yīng)歸功于自然資源和資本資源；只有到了50年代末60年代初，舒而茨才提出了人力資本理論，并成功地解決了古典經(jīng)濟學(xué)家長期未能解決的“經(jīng)濟增長的源泉是什么”這樣一個難題，解開了當(dāng)代富裕之謎。他認(rèn)為人力資本才是國家和地區(qū)的富裕之源泉。這種理論突破了只有廠房、機器等物質(zhì)性資源才是資本的局限，把國家地區(qū)和企業(yè)在教育保健、人口、遷移等方面投資所形成的人之能力的提高和生命的延長也看作是資本的一種形態(tài)。舒而茨認(rèn)為，人力資本是通過對人力資源投資而體現(xiàn)在勞動者身上的體力、智力和技能。他指出，人力資本是另一種形態(tài)的資本，與物質(zhì)資本共同構(gòu)成了國民財富，而這種人力資本的有形形態(tài)就是人力資源，這種資源是企業(yè)、地區(qū)和國家生產(chǎn)與發(fā)展的要素之一，而且是非常重要的要素。尤其令人歡欣鼓舞的是，舒而茨的人力資本投資理論對人類的未來持樂觀態(tài)度，他認(rèn)為決定人類前途的并不是空間、土地和自然資源，而是人口的素質(zhì)、技能和知識水平?？傮w來看，人力資源可以從廣義和狹義兩方面來理解。1．廣義的人力資源指智力正常的人。2．狹義的人力資源有以下幾種定義。（1）是指能夠推動整個經(jīng)濟和社會發(fā)展的具有智力勞動能力和體力勞動能力的人們的總和，它體現(xiàn)為數(shù)量和質(zhì)量兩個指標(biāo)。（2）是指一個國家或地區(qū)有勞動能力的人口的總和。（3）是指具有智力勞動能力和體力勞動能力的人們的總和。（4）是指包含在人體內(nèi)的一種生產(chǎn)能力。若被開發(fā)出來，則成為現(xiàn)實的勞動生產(chǎn)力，否則，是潛在的勞動生產(chǎn)力。（5）是指能夠推動整個經(jīng)濟和社會發(fā)展的勞動者的能力，即處于勞動年齡的已直接投入建設(shè)的人的能力。（6）是指一切具有為社會創(chuàng)造物質(zhì)文化財富、為社會提供勞務(wù)和服務(wù)的人。以上概念有的側(cè)重于人力資源的質(zhì)量，有的卻側(cè)重于人力資源的數(shù)量；這里，我們定義人力資源為企業(yè)組織內(nèi)外具有勞動能力的人的總和，具體描述為數(shù)量和質(zhì)量兩個方面。（二）人力資源的構(gòu)成主要從人力資源的數(shù)量和質(zhì)量兩方面來描述。1．人力資源的數(shù)量體現(xiàn)為人力資源的絕對數(shù)量和相對數(shù)量（1）絕對數(shù)量：是一個國家或地區(qū)中具有勞動能力、從事社會勞動的人口總數(shù)。絕對數(shù)量=勞動適齡人口—適齡人口中喪失勞動能力人口+適齡人口之外具有勞動能力的人口。具體地說，包括以下幾個方面：①適齡就業(yè)人口，構(gòu)成人力資源的大部分②未成年勞動者或未成年就業(yè)人口③老年勞動者或老年就業(yè)人口④求業(yè)人口或待業(yè)人口⑤就學(xué)人口⑥從事家務(wù)勞動的人口⑦軍隊服役的人口⑧其他人口以上前四部分是現(xiàn)實的社會勞動力供給，具直接性和已開發(fā)性；后四部分并未構(gòu)成現(xiàn)實的社會勞動力供給，具間接性和尚未開發(fā)性，是人力資源的潛在形態(tài)。（2）人力資源的相對量人力資源率：指人力資源的絕對量占總?cè)丝诘谋壤?，是反映?jīng)濟實力的重要指標(biāo)。（3）影響人力資源數(shù)量的因素①人口總量及其再生產(chǎn)狀況②人口的年齡構(gòu)成③人口遷移2．人力資源的質(zhì)量（1）定義：人力資源所具有的體質(zhì)、智力、知識、技能水平、勞動者的勞動態(tài)度。常體現(xiàn)為勞動者的體質(zhì)水平、文化水平、專業(yè)技術(shù)水平、勞動積極性。（2）衡量指標(biāo)①健康衛(wèi)生指標(biāo)。如平均壽命、嬰兒死亡率、每萬人口擁有的醫(yī)務(wù)人員數(shù)量、人均攝入熱量等。②教育狀況指標(biāo)。如勞動者的人均教育年限、每萬人中大學(xué)生擁有量、大中小學(xué)入學(xué)比例。③勞動者的技術(shù)等級狀況指標(biāo)。④勞動態(tài)度指標(biāo)。（3）影響人力資源質(zhì)量的因素：①遺傳和其他先天因素②營養(yǎng)因素③教育方面的因素3．企業(yè)人力資源的數(shù)量和質(zhì)量（1）企業(yè)人力資源的數(shù)量：其絕對數(shù)量=企業(yè)內(nèi)在崗員工+企業(yè)外欲招聘的潛在員工；其相對數(shù)量（企業(yè)人力資源率）=企業(yè)人力資源絕對數(shù)量/企業(yè)總員工數(shù)，是企業(yè)競爭力的表征指標(biāo)之一。（2）企業(yè)人力資源的質(zhì)量：與上述宏觀方面的人力資源質(zhì)量相同。需要值得指出的是：企業(yè)的（去掉）人力資源在數(shù)量上和質(zhì)量上均隨時間而動態(tài)變化，而宏觀方面（指（去掉）一個國家或地區(qū)）（去掉）的人力資源在一定時間內(nèi)則是相對穩(wěn)定的。二、人力資源的特征人力資源是進行社會生產(chǎn)最基本最重要的要素，與其他資源相比較，它具有如下特征：（一）能動性這是人力資源區(qū)別于其他資源的最根本的區(qū)別。指人不同于其他資源處于被動使用的地位，它是唯一能起到創(chuàng)造作用的因素，能積極主動地、有意識地、有目的地認(rèn)識世界和利用其他資源去改造世界，推動社會和經(jīng)濟的發(fā)展，因而在社會發(fā)展和經(jīng)濟建設(shè)中起著積極和主導(dǎo)的作用。人力資源能動性具體體現(xiàn)為：1．自我強化：通過接受教育或主動學(xué)習(xí)，提高知識、技能、意志、體質(zhì)等方面的素質(zhì)。2．選擇職業(yè)：在市場經(jīng)濟環(huán)境中，人作為勞動力的所有者可以按自己的特長和愛好自主擇業(yè)。選擇職業(yè)是人力資源主動與物質(zhì)資源相結(jié)合的過程。3．積極勞動：人在勞動過程中，會產(chǎn)生敬業(yè)、愛業(yè)精神，能有效地利用其他資源為社會和經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造性地工作。（二）可再生性人力資源的有形磨損是指人自身的疲勞和衰老，這是一種不可避免、無法抗拒的損耗；人力資源的無形磨損是指個人的知識和技能由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而出現(xiàn)的相對老化。后者的磨損不同于物質(zhì)資源不可繼續(xù)開發(fā)，而是可以通過人的不斷學(xué)習(xí)、更新知識、提高技能而可以持續(xù)開發(fā)。人力資源的這一特點要求在人力資源的開發(fā)與管理中要注重終身教育，加強后期培訓(xùn)與開發(fā)，不斷提高其德才水平。（三）兩重性指人力資源既是投資的結(jié)果，同時又能創(chuàng)造財富，因而既是生產(chǎn)者，又是消費者。首先，個人和社會都會在人力資源上進行投資（如教育投資、增進體力的投資），且投資大小決定人力資源質(zhì)量的高低，最后體現(xiàn)為勞動者的體力、智力和技能，因而從這個角度講，人力資源是消費者，是個人和社會投資的結(jié)果，以至于成為一種資本——人力資本；但這種投資或消費行為和活動（去掉）是必須的，是獲得人力資源投資后期收益的必不可少的先期投入。其次，由于在人力資源上的投資體現(xiàn)為勞動者身上（去掉）的體力、智力和技能，成為人力資本，因而具有高增殖性，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對其他資源的投資所帶來的收益。有如下資料可予說明：舒而茨用投資收益率法研究了美國1929年到1957年的經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)，結(jié)果表明，教育投資對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)是33 ；而根據(jù)挪威1900—1995年統(tǒng)計測算得出結(jié)論：對于固定資產(chǎn)、普通勞動者和智力投資的額度分別每增加1，、 、 。所以，有學(xué)者提出與其他資源（要素）的邊際報酬遞減規(guī)律不同，人力資源所擁有的知識具有邊際報酬遞增的規(guī)律。（四）時效性指人力資源的形成、開發(fā)和利用都要受時間限制，且在能夠從事勞動的不同年齡段（青年、壯年、老年）其勞動能力也不盡相同，此外，隨著時間推移，科技不斷發(fā)展，使人的知識和技能相對老化而導(dǎo)致勞動能力相對降低。（五）社會性人受到其所在的民族（團體）的文化特征、價值取向的影響，因而在人與人交往、生產(chǎn)經(jīng)營中，可能會因彼此行為準(zhǔn)則不同而發(fā)生矛盾。人力資源的社會性特點，要求人力資源管理中注重團隊建設(shè)和民族精神，強調(diào)協(xié)調(diào)和整合。三、人力資源在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用（一）人力資源對社會經(jīng)濟的多方面作用1．是社會經(jīng)濟迅速發(fā)展、民族振興、國力增長的決定性因素；2．是提高企業(yè)競爭力，促進社會經(jīng)濟發(fā)展的核心動力：二十一世紀(jì)的競爭，將主要是科技的競爭、智力的競爭、知識的競爭，歸根到底是作為知識和技能“承載者”的人力資源的開發(fā)及其潛能充分利用的競爭。3．是推動經(jīng)濟增長的更為重要、起決定性作用的要素：人類的生產(chǎn)活動是勞動者與生產(chǎn)資料相結(jié)合的的過程。人是生產(chǎn)過程中最積極、最活躍、最富有創(chuàng)造性的因素，是生產(chǎn)過程的主體。因此，人的潛能的充分發(fā)揮是經(jīng)濟發(fā)展的核心和原動力。二戰(zhàn)前，各國的經(jīng)濟增長的基本因素主要是土地、礦產(chǎn)等自然資源和有形資本。但二戰(zhàn)后，美國等國的經(jīng)濟發(fā)展迅速，而自然資源的增長卻慢于經(jīng)濟的增長；某些自然資源匱乏的國家如日本和新加坡卻取得了經(jīng)濟增長的奇跡；而某些發(fā)展中國家雖然作了大量的投資，卻未能改變貧窮的地位。由此可見，要素中除了自然資源和資本資源外，還有一種更為重要的、起著決定性作用的因素，就是人力資源。 現(xiàn)代經(jīng)濟理論也認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟增長主要取決于四方面因素：①新的資本資源的投入；②新的可利用自然資源的發(fā)現(xiàn)；③勞動者的平均技術(shù)水平和勞動效率的提高；④科學(xué)、技術(shù)和社會知識儲備的增加。后兩項因素都與人力資源密切相關(guān)，他們對人力資源的質(zhì)量起決定性作用。所以，可以說人力資源決定了經(jīng)濟的增長。經(jīng)濟學(xué)家也因此將人力資源稱為第一資源要素。我們可以用名人名言來說明人力資源的重要性?，F(xiàn)代管理大師彼得德魯克曾經(jīng)說過：“企業(yè)只有一項真正的資源：人?！盜BM公司總裁華生也說過：“你可以搬走我的機器，燒毀我的廠房，但只要留下我的員工，我就可以有再生的機會?！爆F(xiàn)代社會的（去掉）競爭激烈，企業(yè)所擁有的各種資源又是有限的，如何用最好的資源使企業(yè)獲得最大的經(jīng)濟效益，增強競爭力？從大的方面，（去掉）一個國家或整個世界來看，資源也是有限的，如何用有限的資源更好地最大限度地滿足是人類的需要？這些是企業(yè)、學(xué)者們需思索的一個現(xiàn)實問題。幸運的是，這個問題被經(jīng)濟學(xué)家所解決。由于人力資源（資本）具有低投入高產(chǎn)出的特征，人力資源的重要性已被廣泛認(rèn)識。美國微軟公司、我國深圳華為公司、青島海爾集團、廣東容聲電冰箱廠無一不是依靠人才而獲得成功和輝煌的。綜上所述，人力資源的重要性主要體現(xiàn)在：人力資源在推動經(jīng)濟增長的基本要素中起決定作用；人力資源在新世紀(jì)的國際競爭中成為決定勝負(fù)的因素（去掉）。（二）不同國家對人力資源重要性的態(tài)度1．發(fā)達(dá)國家：對于發(fā)達(dá)國家來說，其資本資源較為豐富，自然資源也得到了較為充分的利用，其對經(jīng)濟增長的作用在下降，同時，對這兩種資源的獲得越來越依賴于科學(xué)技術(shù)和知識，越來越依賴于具有先進的生產(chǎn)知識和技能的勞動者本身的努力，追求的難度也在不斷地增大。因此，這些國家的經(jīng)濟增長將主要依靠勞動者的平均技術(shù)水平和勞動效率的提高和科學(xué)的、技術(shù)的與社會的知識儲備的增加。為此，發(fā)達(dá)國家一方面在其國內(nèi)加大人力資源開發(fā)的力度，增加人力資源率，提高人力資源的質(zhì)量。另一方面，發(fā)達(dá)國家正在不斷地從發(fā)展中國家引進高素質(zhì)的人才，增加和提高人力資源的數(shù)量和質(zhì)量。號稱最發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟國家的美國，一向重視人才開發(fā)，并以吸引外籍人才而著稱，從而在科技人才及經(jīng)濟的競爭力排行榜上名列榜首，成為世界科技、經(jīng)濟和軍事強國。2．發(fā)展中國家：由于既缺錢、物，又缺人（指受過教育、培訓(xùn)的人力資源的不足，即缺乏人力資本）所以，不斷增加資本資源的投入，同時開發(fā)和利用耕地自然資源，那么對經(jīng)濟增長起到（去掉）的促進作用將肯定會遠(yuǎn)遠(yuǎn)（去掉）高于發(fā)達(dá)國家，因而許多學(xué)者強調(diào)，盡管資本是制約發(fā)展中國家發(fā)展的瓶頸，但是，這些國家發(fā)展的歷史又表明，單純尋求更多的資本資源和自然資源，并不是一條真正切實可行的發(fā)展道路。比如，80年代，巴西等拉美國家一度單純強調(diào)資本的重要性，大量舉借外債，從而陷入債務(wù)危機。原因在于，一方面，任何資本資源和自然資源在現(xiàn)實生產(chǎn)發(fā)揮作用的過程中（發(fā)揮現(xiàn)實作用時）都離不開與之相應(yīng)的科學(xué)技術(shù)和知識技能的運用，離不開人的能動性。另一方面，更多的自然資源的開發(fā)和更多資本資源的取得，同樣需要科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用和具有相應(yīng)知識技能水平的勞動者的努力。沒有與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的科學(xué)技術(shù)和知識技能，發(fā)展中國家就根本無法有效利用可能獲得的極其寶貴的資本和有限的自然資源。以上分析表明，勞動者的平均技術(shù)水平和知識技能水平及其應(yīng)用程度是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。由于（，而）這兩個因素與人類（力）資源的質(zhì)量密切相關(guān)，因此，一國經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵在于如何提高人力資源質(zhì)量，即人類（力）資源的開發(fā)是生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟增長的最重要的因素，也是社會進步的一個基本條件。許多統(tǒng)計資料表明一個國家經(jīng)濟發(fā)展程度與該國的人類（力）資源狀況是正相關(guān)的，即一個國家人類（力）資源質(zhì)量的高低決定了其經(jīng)濟狀況。3．中國：人力資源開發(fā)和管理正面臨著巨大的挑戰(zhàn)。中國擁有世界上最豐富的人力資源（具體指人力資源的數(shù)量），但是豐富的人力資源數(shù)量與人均占有自然資源不足、資金匱乏之間形成強烈的反差。而且，巨大的人力資源數(shù)量和低水平的