【正文】 i / 77機(jī)械科學(xué)研究院（集團(tuán)）戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告第二部分集團(tuán)科研開發(fā)體系戰(zhàn)略定位分析報(bào)告2022 年 8 月i / 77目 錄第一章 科研開發(fā)體系十大戰(zhàn)略結(jié)論要點(diǎn) ..........................................1第二章 科研開發(fā)體系現(xiàn)狀與存在問題分析 ......................................2第三章 科研開發(fā)體系資金來源分析 ................................................10第四章 科研開發(fā)體系戰(zhàn)略目標(biāo)與定位 ............................................22第五章 科研開發(fā)體系運(yùn)作模式設(shè)計(jì) ................................................26. 宏觀運(yùn)作模式 ................................................................................................27. 國內(nèi)企業(yè)科研開發(fā)體系（含中央研究院）運(yùn)作模式研究 ...................27. 企業(yè)中央研究院概述 ......................................................................................27. 中央研究院主導(dǎo)模式—— 普天集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ..............................27. 二級研發(fā)體系—— 聯(lián)想集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ..........................................27. 三級研發(fā)體系—— 上廣電集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ......................................28. 四級研發(fā)體系—— 海爾集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ..........................................28. 戰(zhàn)略主導(dǎo)模式—— TCL 集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式 ...........................................28. 其他國家或地區(qū)研究機(jī)構(gòu)運(yùn)作模式研究 ...................28. 貝爾實(shí)驗(yàn)室 ......................................................................................................28. 臺灣工業(yè)技術(shù)研究院 ......................................................................................28. 機(jī)械院/集團(tuán)科研開發(fā)體系最終運(yùn)作模式設(shè)計(jì) .........28. 機(jī)械院/集團(tuán)科研體系運(yùn)作模式建立與實(shí)施步驟 .....28. 微觀運(yùn)作模式 ................................................................................................28第六章 科研開發(fā)人員考核激勵(lì)模式設(shè)計(jì) ........................................291 / 77第一章 科研開發(fā)體系十大戰(zhàn)略結(jié)論要點(diǎn)1） 總體而言，沒有能及時(shí)地對自身的科研體系進(jìn)行清晰的定位正是機(jī)械院/集團(tuán)科研體系中存在的眾多問題的結(jié)癥。從資金來源分析上看，2） 中短期內(nèi)，國家對機(jī)械院/集團(tuán)的科研投入仍將保持一定的增長，但中長期后國家對機(jī)械院/集團(tuán)的投入將逐漸萎縮；3） 而隨著未來機(jī)械院/集團(tuán)自身產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，機(jī)械院/ 集團(tuán)自身科技基金的投入將會(huì)逐漸增大。從目標(biāo)與定位上看，4） 未來科研體系的總體目標(biāo)：成為中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)跑者；5） 將當(dāng)前、中短期、中長期目標(biāo)分別設(shè)置為：“準(zhǔn)確定位” ， “逐步過渡完善體系”和“產(chǎn)研結(jié)合協(xié)調(diào)發(fā)展”；6） 建立清晰的、相對獨(dú)立的科研開發(fā)體系，為國家科技創(chuàng)新體系、行業(yè)服務(wù)體系及自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系服務(wù)；7） 在科研體系的深度上，應(yīng)以應(yīng)用研究為主，涉獵少量應(yīng)用基礎(chǔ)研究和長期性產(chǎn)品開發(fā)研究。從戰(zhàn)略措施上看，8） 分三步在京內(nèi)建立分公司形式，隸屬于機(jī)械院下的三級研發(fā)體系，并在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候建立集團(tuán)中央研究院；9） 以中央研究院為試點(diǎn)，在集團(tuán)內(nèi)部科研開發(fā)體系中逐漸引入項(xiàng)目制的科研開發(fā)微觀運(yùn)作模式；10） 加強(qiáng)對技術(shù)人員的考核和激勵(lì)，構(gòu)筑科研開發(fā)金字塔體系的堅(jiān)實(shí)底部?？蒲虚_發(fā)體系戰(zhàn)略需要回答的三個(gè)問題：我們的客戶是誰？－－科研為誰服務(wù)，我們?yōu)榭蛻籼峁┦裁捶?wù)？－－科研深度的選擇，如何提供？－－科研體系發(fā)展的戰(zhàn)略措施。我們通過分析得出了機(jī)械院未來 5 年研發(fā)戰(zhàn)略框架，如圖 11 所示。2 / 77圖 11：機(jī)械院科研開發(fā)未來 5 年戰(zhàn)略規(guī)劃框架 ◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆ /◆◆◆◆◆◆ /◆◆◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆ ◆ ◆◆◆◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆ ◆◆ ◆◆◆第二章 科研開發(fā)體系現(xiàn)狀與存在問題分析技術(shù)/研究人員比例高是我們區(qū)別于一般企業(yè)，甚至是國內(nèi)一些高科技企業(yè)的重要特征，也是我們多年來的優(yōu)勢所在，如圖 21 所示。圖 21：機(jī)械院各二級單位技術(shù)研究人員比例示意圖0%240%680%1試驗(yàn)場 沈鑄所 自動(dòng)化所 武漢所 生產(chǎn)力中心 鄭州所 一院 哈焊所 機(jī)電所 機(jī)科發(fā)展 華為◆/◆◆/◆3 / 77數(shù)據(jù)來源：各二級單位送報(bào)的資料總體上看，機(jī)械院是典型的技術(shù)型/高科技型企業(yè)，如圖 22 所示。圖 22：與華為相比，機(jī)械院應(yīng)該是技術(shù)性/ 高科技型企業(yè)9%39%17%9% 26%碩 士 及 以 上 大 學(xué) 本 科大 學(xué) 專 科 大 專 以 下非 專 業(yè) 技 術(shù) 人 員46% 54%技 術(shù) 人 員 非 技 術(shù) 人 員◆ 3987◆ ◆ 20◆◆ ◆◆◆資料來源：機(jī)械院 2022 年年報(bào)，華為 2022 年官方網(wǎng)站公布資料較高的行業(yè)地位，是過去國家科技政策向科研院所傾斜的結(jié)果，也是多年積累的雄厚研發(fā)實(shí)力的體現(xiàn)，如圖 23 所示。圖 23：機(jī)械院各二級單位行業(yè)地位評價(jià)◆生 產(chǎn) 力 中 心 ◆一 院 ◆武 漢 所 ◆機(jī) 電 所 ◆試 驗(yàn) 場 ◆自 動(dòng) 化 所 ◆機(jī) 科 股 份 ◆鄭 州 所 ◆哈 焊 所◆沈 鑄 所 差較 差中 等較 好好行 業(yè) 地 位◆生 產(chǎn) 力 中 心 ◆一 院 ◆武 漢 所 ◆機(jī) 電 所 ◆試 驗(yàn) 場 ◆自 動(dòng) 化 所機(jī) 科 股 份 ◆鄭 州 所 ◆哈 焊 所◆沈 鑄 所 差較 差中 等較 好好行 業(yè) 地 位 ◆◆ ◆◆4 / 77數(shù)據(jù)來源：機(jī)械院訪談改制后，原有的研發(fā)體系又加上了發(fā)展自身產(chǎn)業(yè)的擔(dān)子，承擔(dān)起同時(shí)為國家、行業(yè)和產(chǎn)業(yè)服務(wù)的三重角色， “三重”身份一方面是對院研發(fā)實(shí)力的再度肯定，而另一方面，卻導(dǎo)致了對研究開發(fā)體系的定位出現(xiàn)模糊，如圖 2圖 25 所示。圖 24：機(jī)械院科研體系的地位圖 25：機(jī)械院科研體系的三重角色造成定位模糊這是因?yàn)樵卺槍ι鲜鋈叩姆?wù)中，各自在服務(wù)對象、服務(wù)形式及服務(wù)重心等方面均5 / 77存在差異，如表 21 所示。表 21：機(jī)械院科研體系服務(wù)對象及差異分類服務(wù)對象 差異國家服務(wù)對象是國家或政府，通常以基金課題的形式資助，多是一些關(guān)系國計(jì)民生的重大項(xiàng)目，偏向基礎(chǔ)性、前沿性和綜合性技術(shù)的研究與開發(fā)，資源集中配給到全國的三大區(qū)域，研究成果見效慢行業(yè)服務(wù)對象是所處行業(yè)內(nèi)的企業(yè)，包括大中小企業(yè)，通常以委托開發(fā)的形式合作，多是解決一些企業(yè)發(fā)展中遇到的技術(shù)難題，同時(shí)包含一些行業(yè)基礎(chǔ)共性的研究與開發(fā)產(chǎn)業(yè)服務(wù)對象是自身的產(chǎn)業(yè)，通常是包含在為客戶提供的整體解決方案中的一部分，多是根據(jù)具體的客戶需求進(jìn)行個(gè)性化技術(shù)研究，要求研發(fā)與市場情況緊密結(jié)合的同時(shí)兼顧產(chǎn)業(yè)未來的長遠(yuǎn)發(fā)展由于沒有明確的研發(fā)體系定位加以指導(dǎo)，加上二級所為保留學(xué)科完整性，導(dǎo)致多數(shù)所不愿也不能對已有研究方向進(jìn)行取舍，技術(shù)研究方向多且零散，如圖 25 所示。科研課題的提出主要來自客戶和國家，按照總體戰(zhàn)略主動(dòng)根據(jù)市場需求進(jìn)行研發(fā)的意識不足，如圖 26所示。圖 26：機(jī)械院各二級單位技術(shù)專業(yè)化與多元化程度對比圖 試 驗(yàn) 場沈 鑄 所哈 焊 所一 院 機(jī) 電 所生 產(chǎn) 力 中 心機(jī) 科 發(fā) 展武 漢 所鄭 州 所自 動(dòng) 化 所◆◆◆◆◆ ◆◆◆◆◆多 元 化 程 度 高12種 以 上 核 心 技 術(shù) 多 元 化 程 度 較 高6—12種 核 心 技 術(shù) 專 業(yè) 化 程 度 較 高3—5種 核 心 技 術(shù) 專 業(yè) 化 程 度 高1—2種 核 心 技 術(shù)◆◆◆◆◆試 驗(yàn) 場沈 鑄 所哈 焊 所一 院機(jī) 電 所生 產(chǎn) 力 中 心機(jī) 科 發(fā) 展武 漢 所鄭 州 所自 動(dòng) 化 所多 元 化 程 度 高種 以 上 核 心 技 術(shù) 多 元 化 程 度 較 高種 核 心 技 術(shù) 專 業(yè) 化 程 度 較 高種 核 心 技 術(shù) 專 業(yè) 化 程 度 高種 核 心 技 術(shù)數(shù)據(jù)來源：機(jī)械院訪談6 / 77圖 27：機(jī)械院各二級單位科研課題來源情況匯總????客 戶???行 業(yè) 服 務(wù)????國 家?生 產(chǎn) 力 中 心一 院 ?武 漢 所機(jī) 電 所試 驗(yàn) 場 ?自 動(dòng) 化 所哈 焊 所沈 鑄 所機(jī) 科 發(fā) 展鄭 州 所 領(lǐng) 導(dǎo)內(nèi) 部客 戶 行 業(yè) 服 務(wù)國 家生 產(chǎn) 力 中 心一 院武 漢 所機(jī) 電 所試 驗(yàn) 場自 動(dòng) 化 所哈 焊 所沈 鑄 所機(jī) 科 發(fā) 展鄭 州 所 領(lǐng) 導(dǎo)內(nèi) 部數(shù)據(jù)來源：機(jī)械院訪談研發(fā)力量的分配在結(jié)構(gòu)上有一定的斷檔，影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后勁，如圖 28 所示。圖 28：目前機(jī)械院科研體系研究內(nèi)容結(jié)構(gòu)◆/◆◆◆◆ ◆ ◆ ◆/◆◆同時(shí)，各所之間存在的實(shí)驗(yàn)設(shè)備老化現(xiàn)象，亦將對未來的實(shí)驗(yàn)/研究能力造成影響，如7 / 77圖 29 所示。圖 29：機(jī)械院各二級單位實(shí)驗(yàn)設(shè)備狀況 鄭 州 所?近 十 年 來 沒 有 對 實(shí)驗(yàn) 設(shè) 備 進(jìn) 行 投 資自 動(dòng) 化 所 amp。試 驗(yàn) 場?多 是 80年 代 由 國 家 撥 款購 置 的 設(shè) 備 ， 相 比 一 些大 型 企 業(yè) 的 研 究 所 ， 顯得 陳 舊 落 后沈 鑄 所?現(xiàn) 有 設(shè) 備 不 多 ， 折 舊 后只 有 數(shù) 百 萬 ， 實(shí) 驗(yàn) 研 究能 力 逐 漸 萎 縮哈 焊 所?院 士 所 負(fù) 責(zé) 的 技 術(shù) 委員 會(huì) 有 20多 萬 的 資金 卻 因 擔(dān) 心 無 法 對 此保 值 增 值 而 將 設(shè) 備 的購 買 計(jì) 劃 一 直 擱 置 一 院?現(xiàn) 有 實(shí) 驗(yàn) 設(shè) 備 儀 器 主要 是 1984年 左 右 由 國家 投 入 資 金 購 買機(jī) 科 股 份?成 立 不 久 ， 于 20203年 購 入 一 批 設(shè) 備， 狀 況 較 好設(shè) 備 老 化數(shù)據(jù)來源：機(jī)械院訪談各二級所多沒有成立所級研發(fā)中心，多數(shù)技術(shù)人員已進(jìn)入產(chǎn)業(yè)部門，如圖 210 所示。當(dāng)前，機(jī)械院/集團(tuán)尚沒有建立起一套完整的與院 /集團(tuán)體系相匹配的科研開發(fā)體系，如圖 211 所示。圖 210：機(jī)械院各二級單位研發(fā)體系狀況成 立 專 業(yè) 所 級 研 發(fā)中 心 為 產(chǎn) 業(yè) 服 務(wù)成 立 專 業(yè) 所 級 研 發(fā)中 心 為 產(chǎn) 業(yè) 服 務(wù)無 所 級 研 發(fā) 中 心無 所 級 研 發(fā) 中 心?◆—◆◆◆◆?◆ ◆◆◆◆◆◆◆?◆—◆◆◆◆◆◆◆?◆ —◆◆◆◆◆?◆ ◆◆◆◆◆?◆ ◆◆◆◆◆:◆◆?◆ —◆◆◆◆◆?◆ ◆◆?◆ —◆◆8 / 77資料來源：機(jī)械院訪談圖 211：第 一 層 次 :院 /集 團(tuán) 層 面第 一 層 次 院 集 團(tuán) 層 面第 二 層 次 :所 /業(yè) 務(wù) 群 層 面第 二 層 次 所 業(yè) 務(wù) 群 層 面第 三 層 次 ： 業(yè) 務(wù) 單 元 層 面第 三 層 次 ： 業(yè) 務(wù) 單 元 層 面 ◆◆ ◆◆◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆◆◆?◆◆?◆◆◆◆?◆◆◆◆根據(jù)調(diào)查，各研究所的微觀科研運(yùn)作模式發(fā)展大致可分為三個(gè)發(fā)展階段/模式，如圖 212 所示。處于一、二階段的各所，從科研開發(fā)體系的微觀運(yùn)作基礎(chǔ)來看，多是課題承包制，如圖 213 所示。圖 212：二級所管理模式發(fā)展的三個(gè)階段◆◆◆◆ ◆/◆◆ ◆◆?◆◆?“◆”◆?◆◆ ?◆◆?“◆”◆?◆/◆◆/◆ ?◆ ◆◆◆“◆”◆?◆◆◆ ◆/◆◆/◆ ◆◆◆◆9 / 77圖 213：各二級單位科研體系所處管理模式階段◆◆◆◆◆◆ ◆/◆◆ ◆◆◆◆ ◆◆◆ ◆ ◆課題承包制運(yùn)作中存在一些問題，如圖 214 所示。圖 214：課題承包制管理模式存在的問題規(guī) 模 難 于 擴(kuò) 大 零 散 而 缺 乏 全 局 觀既 抓 技 術(shù) 又 抓 市 場 過 程 難 于 監(jiān) 管人 才 難 于 復(fù) 制課 題 組 長 負(fù) 責(zé) 的 課 題 承 包 制◆/◆◆ ◆◆ ◆ ◆◆ ◆◆ ◆◆對機(jī)械院科研體系存在問題進(jìn)行小結(jié)，如圖 215 所示。圖 215：機(jī)械院科研體系問題魚刺圖10 / 77科研開發(fā)體系定位模糊集 團(tuán) 科 研 體 系 構(gòu) 建研 發(fā) 方 向 課 題 運(yùn) 作 模 式科 研 投 入 所 級 科 研 體 系 構(gòu) 建 人 員 激 勵(lì)多 而 散產(chǎn) 品 開 發(fā) 多 是客 戶 投 入 尚 沒 有整 體 的 考 慮 缺 乏 機(jī) 制 保 障無 研 發(fā) 力 量 缺 乏 專 業(yè) 化分 工 人 治 模 式成 果 轉(zhuǎn) 化 難應(yīng) 用 研 究 多 是國 家 投 入被 動(dòng) 課 題 多主 動(dòng) 課 題 少 與 產(chǎn) 業(yè) 的 地結(jié) 合 不 夠 緊 密人 員 下 沉模 式 不 一 與 公 司 整