觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共品理論(已修改)
2025-07-16 22:55 本頁面
【正文】 觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共品理論作者：日期：第十七講：外在性、科斯定理與公共品理論外在性的存在與公共品的屬性是市場(chǎng)機(jī)制難以處理的問題。我們?cè)谶@一講所討論的，實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)機(jī)制的局限。如果說在第十六講我們主要是評(píng)估了市場(chǎng)機(jī)制的力量的話，那么在這一講，我們會(huì)分析，市場(chǎng)機(jī)制在外在性與公共品領(lǐng)域會(huì)怎樣的無奈。與在第一講至第十六講中所涉及的領(lǐng)域相比，在外在性與公共品領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)有相當(dāng)?shù)牟顒e。在前一些領(lǐng)域，由于市場(chǎng)機(jī)制能在一定條件下（信息完全且對(duì)稱、規(guī)模報(bào)酬不變、分散決策等等)有效地發(fā)揮作用，在長(zhǎng)期的自發(fā)的交易過程中，交易的一些規(guī)則與體制實(shí)質(zhì)上己經(jīng)自發(fā)地進(jìn)化出來了，即使對(duì)于象信息不對(duì)稱條件下的保險(xiǎn)的篇選規(guī)則，也是在交易實(shí)踐第一線的人在長(zhǎng)期的經(jīng)驗(yàn)里總結(jié)出來的，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家設(shè)計(jì)出來的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貢獻(xiàn)只在于對(duì)這些規(guī)則的產(chǎn)生與功能給予科學(xué)的說明，進(jìn)而揭示人們行為的一般規(guī)律。然而，在外在性與公共品領(lǐng)域，由于市場(chǎng)機(jī)制在此碰了壁，一般來說，人類的交易活動(dòng)并不能自發(fā)地演進(jìn)出有效的規(guī)則來處理這些問題（只有科斯定理除外，科斯定理可以說是對(duì)人類自發(fā)地或以“私了”方式處理外在性問題的經(jīng)驗(yàn)的一個(gè)理論總結(jié)。），因此，在這一領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要任務(wù)不是理論總結(jié)和說明，而是理論設(shè)計(jì)，比如：請(qǐng)你貢獻(xiàn)出一個(gè)處理北京空氣污染的辦法，請(qǐng)你貢獻(xiàn)出一個(gè)解訣盜版作品的問題的辦法，請(qǐng)你貢獻(xiàn)出一套如何征管稅收的體制構(gòu)想……為什么要設(shè)計(jì)？原因是人類自發(fā)的以滿足個(gè)人利益或局部利益為目標(biāo)的交易活動(dòng)沒有演進(jìn)出這類規(guī)則，就象自然界沒有演進(jìn)出飛機(jī)、大炮、原子彈一樣，這些規(guī)則與體制有待于經(jīng)濟(jì)學(xué)家去設(shè)計(jì)。正由于如此，所以，關(guān)于外在性與公共品領(lǐng)域的研究在二十世紀(jì)里吸引了一批最優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。百年回首，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)由一顆顆燦爛的明星所組成的長(zhǎng)河：1919年林達(dá)爾(Lindahl)貢獻(xiàn)的均衡模型，l927年蘭姆塞(Ramsey)所揭示的最優(yōu)的產(chǎn)品稅的征收原則，l932年庇占(Pigou)提出的解決污染等問題的賦稅辦法，l954年薩繆爾遜(Samuelson)所揭示的公共品的本質(zhì)以及提供公共品的最優(yōu)準(zhǔn)則，l960年科斯(Coase)所討論的由外在性導(dǎo)致的社會(huì)成本問題以及以“私了”方式解決“雙邊型”外在性問題的科斯定理，l970年鮑莫爾(Baumol])與布蘭德福特(Bradf6rd)在重新發(fā)現(xiàn)蘭母塞l927年那篇天才論文的價(jià)值的基礎(chǔ)上提出的“蘭姆塞定價(jià)”(Ramsey Pricing)模型(“蘭母塞定價(jià)”實(shí)質(zhì)上是政府辦國(guó)有企業(yè)確定價(jià)格的理論基礎(chǔ)，它揭示的原則是，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)應(yīng)有別于私人企業(yè)的定價(jià)。)，l97l年戴爾蒙德(Diamond)與莫里斯(Mirrlees)在對(duì)蘭姆塞原理的再度引伸的基礎(chǔ)上對(duì)政府公共生產(chǎn)部門最優(yōu)生產(chǎn)與最優(yōu)稅制的準(zhǔn)則的討論，l975年與l977年格拉夫斯(Groves)等人所貢獻(xiàn)的旨在解決“搭車者”隱蔽信息問題的機(jī)制設(shè)計(jì)(mechanism design)，l988年拉封特(Laffont)所貢獻(xiàn)的另一種機(jī)制設(shè)計(jì)，1994年與1995年凡(Varian)在新的理論框架中對(duì)庇古與科斯的設(shè)計(jì)作了統(tǒng)一后所構(gòu)想的“補(bǔ)嘗機(jī)制”，l995年赫爾維灰(Hurwitz)在非凸的偏好集與非凸的生產(chǎn)集的前提下對(duì)科斯定理的兩種表達(dá)式的經(jīng)典分析……。當(dāng)然，更廣一些的話，我們還應(yīng)包括阿羅(Arrow)l97l年對(duì)市場(chǎng)失靈與外在性的分析(見E. Mansfield 編的《MicroeconomicsSelected Readings》I985年版，500一5l8頁)，布坎南(Buchanan)1962年對(duì)公共選擇的分析，以及維克瑞(Vickrey)從50年代到90年代一直對(duì)公共設(shè)施如地鐵、公共汽車收費(fèi)規(guī)則的始終不懈的探究，等等。大概在經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多的領(lǐng)域中，再也沒有別的領(lǐng)域象外在性與公共品領(lǐng)域集中了如此之多的諾貝爾獎(jiǎng)得主了。上面所到的人中，即使沒有得獎(jiǎng)，其貢獻(xiàn)也是斐然的。這里需要專門指出的是蘭母塞(F. Ramsey)。弗蘭克蘭姆塞(1903－l930年)是英國(guó)劍橋大學(xué)的永恒的驕傲，其一生只發(fā)表了三篇經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，即l926年寫的關(guān)于不確定條件下效用的衡量問題的論文，l927年的《對(duì)稅收理論的貢獻(xiàn)》，與l928年寫的《儲(chǔ)蓄的數(shù)學(xué)理論》。第一篇論文的價(jià)值在四十年代被馮紐曼與摩根斯坦發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致了現(xiàn)代博奕論的誕生。這篇論文沒有公開發(fā)表，只是在紐曼與摩根斯坦出版的《博奕理論與經(jīng)濟(jì)行為》一書里作為附錄收了進(jìn)去。第二論文與第三篇論文分別聯(lián)結(jié)著l996年與l995年兩座諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)漿的獎(jiǎng)杯。薩繆爾遜在提到蘭姆塞的名字時(shí)，是將他與全知全能的上帝(God)并列的(見薩繆爾遜l995年的論文：《Some Uneasiness with the Coase Theorem》，Japan and the world Economy 7(l995)，l—7。)。由于Ramsey在二十世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的卓越地位，更由于蘭姆塞原則與蘭姆塞定價(jià)直接關(guān)系著中國(guó)的稅制改革與中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革，我們?cè)诒局v專設(shè)一節(jié)，討論蘭姆塞原則與蘭姆塞定價(jià)。我們正生活在引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制的過程之中，對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制引進(jìn)以來的利益與不良后果我們都有所體會(huì)。本講所要分析的市場(chǎng)機(jī)制的局限性是為了幫助我們從理論上對(duì)市場(chǎng)機(jī)制保持清醒的頭腦。本講安排
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