【正文】 而Xˊ點的吸煙水平會明顯地高于X點的代表的吸煙水平。我們換一種情形，沒居民擁有不受污染的權(quán)利，這時就要求排污的工廠向居民支付補償費，工廠停止污染的成本為C，而居民要求賠償?shù)膿p失為F，如CF，這時工廠如向居民支付F，不如停止污染，損失C；如CF，則工廠會同意向居民支付C，而繼續(xù)污染環(huán)境。而收入效應(yīng)不存在的某種可能是，人們偏好關(guān)系是擬線性的。不難看出，該是的最優(yōu)解是h=h0。如果這兩位消費者的偏好都是準(zhǔn)線性的，他們各自的間接效用函數(shù)都是，在P給定時，就轉(zhuǎn)化為。只有當(dāng)產(chǎn)量與排污量之間存在固定的單調(diào)關(guān)系時，對產(chǎn)量開征庇古稅可以在實質(zhì)上等價于對h開征庇古稅。即外在性被“內(nèi)在化”之后，可以降低負(fù)的外在性所帶來的傷害。記住，若一個人的效用函數(shù)為準(zhǔn)線性，則一定可以把間接效用函數(shù)寫成式()的形式。我們假定每一個消費者的偏好不但定義于可交易的商品集。又比如，工廠排放有毒化學(xué)品，飛機(jī)帶來噪音，馬路上行人亂丟雜物等等，社會迄今為止還難以對這一類行為對他人造成的損害進(jìn)行準(zhǔn)確度量，也難以用市場交易的方式來用價格精確地反映社會成本。我們正生活在引進(jìn)市場機(jī)制的過程之中，對于市場機(jī)制引進(jìn)以來的利益與不良后果我們都有所體會。正由于如此，所以，關(guān)于外在性與公共品領(lǐng)域的研究在二十世紀(jì)里吸引了一批最優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。百年回首，我們會發(fā)現(xiàn)由一顆顆燦爛的明星所組成的長河：1919年林達(dá)爾(Lindahl)貢獻(xiàn)的均衡模型，l927年蘭姆塞(Ramsey)所揭示的最優(yōu)的產(chǎn)品稅的征收原則，l932年庇占(Pigou)提出的解決污染等問題的賦稅辦法，l954年薩繆爾遜(Samuelson)所揭示的公共品的本質(zhì)以及提供公共品的最優(yōu)準(zhǔn)則，l960年科斯(Coase)所討論的由外在性導(dǎo)致的社會成本問題以及以“私了”方式解決“雙邊型”外在性問題的科斯定理，l970年鮑莫爾(Baumol])與布蘭德福特(Bradf6rd)在重新發(fā)現(xiàn)蘭母塞l927年那篇天才論文的價值的基礎(chǔ)上提出的“蘭姆塞定價”(Ramsey Pricing)模型(“蘭母塞定價”實質(zhì)上是政府辦國有企業(yè)確定價格的理論基礎(chǔ)，它揭示的原則是，國有企業(yè)產(chǎn)品定價應(yīng)有別于私人企業(yè)的定價。本講所要分析的市場機(jī)制的局限性是為了幫助我們從理論上對市場機(jī)制保持清醒的頭腦。因此，外在性是市場交易機(jī)制以外的人與人的相互關(guān)系，但這種關(guān)系又仍是經(jīng)濟(jì)關(guān)系。（這里上標(biāo)表示消費者(i=1,2)，下標(biāo)表示商品的種類。2．存在外在性的條件下的市場失靈我們依舊從兩個消費者（i=l,2）的前提出發(fā)，看看在完全競爭的市場機(jī)制里會出現(xiàn)什么問題。三、庇古稅(Pigouvian taxes)在出現(xiàn)負(fù)的外在性的場合，由于市場機(jī)制失靈，傳統(tǒng)的辦法就是由政府進(jìn)行干預(yù)。第二，也是最根本的是，庇古稅的設(shè)計是假定政府對于上述模型里的兩個消費者關(guān)于外在性的邊際收益與邊際成本的評價擁有充分的信息。那么，對消費者1來說，當(dāng)且僅當(dāng)時，才會同意支付T同時從事h。 因此，無論是將所有權(quán)給予消費者2，還是將所有權(quán)給予消費者1，在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，h都會等于h0。我們先談“有效性”。在上述兩種權(quán)力分配狀態(tài)下，停止或消除污染的條件都是FC；一旦CF，污染都會存在。，由于A與B兩者的效用函數(shù)都是擬線性，即對于“貨幣”的偏好為線性，貨幣的邊際效用恒為1，則收入變化后個人（A與B）的均衡消費點變化都會只反映在“貨幣”這一量綱上，而不會改變“吸煙”在消費組合中的量。但是，如A擁有“吸煙權(quán)”，假定他在Eˊ點擁有“最大限度吸煙權(quán)”，則即使雙方都擁有100元貨幣，最終的均衡的外在性水平會在Xˊ點。當(dāng)FC，居民當(dāng)然會樂意向工廠支付C，以免除污染所產(chǎn)生的損失F，污染會停止；當(dāng)FC時，居民就不愿支付C，這樣污染會繼續(xù)存在。只有當(dāng)不存在收入效應(yīng)時，第二個命題才成立?，F(xiàn)在，數(shù)學(xué)規(guī)劃為： ()將()式中的約束條件寫成等式，再代入()中的目標(biāo)函數(shù)，就有 ()結(jié)果與式()完全一樣，因與都只是常數(shù)項?？梢栽O(shè)想，消費者2要求，如果消費者l要從事會導(dǎo)致負(fù)的外在性的活動h，則必須向消費者2支付總額為T的價值。因為，個人l（或排放污水或廢氣的工廠）盡管由于產(chǎn)量要納庇古稅而使產(chǎn)量有所下降，但他（她）不一定有動力去安裝除污裝置。那么，公司的總利潤為該問題的一階條件是即由于，所以，與P為給定時，由的凸性，可知。記,則 ()式()是我們在這一講將要運用的主要效用函數(shù)形式。與第十六講只討論交易經(jīng)濟(jì)而不涉及生產(chǎn)過程一樣，這里我們只討論消費過程中的外在性的后果。比如，夜半三更，你在睡夢中被對面樓房里的嘈雜的歌聲所驚醒，在這種相互關(guān)系中就沒有市場。由于Ramsey在二十世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的卓越地位，更由于蘭姆塞原則與蘭姆塞定價直接關(guān)系著中國的稅制改革與中國的國有企業(yè)改革，我們在本講專設(shè)一節(jié)，討論蘭姆塞原則與蘭姆塞定價。），因此，在這一領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要任務(wù)不是理論總結(jié)和說明，而是理論設(shè)計，比如：請你貢獻(xiàn)出一個處理北京空氣污染的辦法，請你貢獻(xiàn)出一個解訣盜版作品的問題的辦法，請你貢獻(xiàn)出一套如何征管稅收的體制構(gòu)想……為什么要設(shè)計？原因是人類自發(fā)的以滿足個人利益或局部利益為目標(biāo)的交易活動沒有演進(jìn)出這類規(guī)則，就象自然界沒有演進(jìn)出飛機(jī)、大炮、原子彈一樣，這些規(guī)則與體制有待于經(jīng)濟(jì)學(xué)家去設(shè)計。)，l97l年戴爾蒙德(Diamond)與莫里斯(Mirrlees)在對蘭姆塞原