【正文】 而Xˊ點(diǎn)的吸煙水平會(huì)明顯地高于X點(diǎn)的代表的吸煙水平。我們換一種情形，沒(méi)居民擁有不受污染的權(quán)利，這時(shí)就要求排污的工廠向居民支付補(bǔ)償費(fèi)，工廠停止污染的成本為C，而居民要求賠償?shù)膿p失為F，如CF，這時(shí)工廠如向居民支付F，不如停止污染，損失C；如CF，則工廠會(huì)同意向居民支付C，而繼續(xù)污染環(huán)境。而收入效應(yīng)不存在的某種可能是，人們偏好關(guān)系是擬線性的。不難看出，該是的最優(yōu)解是h=h0。如果這兩位消費(fèi)者的偏好都是準(zhǔn)線性的，他們各自的間接效用函數(shù)都是，在P給定時(shí)，就轉(zhuǎn)化為。只有當(dāng)產(chǎn)量與排污量之間存在固定的單調(diào)關(guān)系時(shí)，對(duì)產(chǎn)量開(kāi)征庇古稅可以在實(shí)質(zhì)上等價(jià)于對(duì)h開(kāi)征庇古稅。即外在性被“內(nèi)在化”之后，可以降低負(fù)的外在性所帶來(lái)的傷害。記住，若一個(gè)人的效用函數(shù)為準(zhǔn)線性，則一定可以把間接效用函數(shù)寫成式()的形式。我們假定每一個(gè)消費(fèi)者的偏好不但定義于可交易的商品集。又比如，工廠排放有毒化學(xué)品，飛機(jī)帶來(lái)噪音，馬路上行人亂丟雜物等等，社會(huì)迄今為止還難以對(duì)這一類行為對(duì)他人造成的損害進(jìn)行準(zhǔn)確度量，也難以用市場(chǎng)交易的方式來(lái)用價(jià)格精確地反映社會(huì)成本。我們正生活在引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制的過(guò)程之中，對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制引進(jìn)以來(lái)的利益與不良后果我們都有所體會(huì)。正由于如此，所以，關(guān)于外在性與公共品領(lǐng)域的研究在二十世紀(jì)里吸引了一批最優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。百年回首，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)由一顆顆燦爛的明星所組成的長(zhǎng)河：1919年林達(dá)爾(Lindahl)貢獻(xiàn)的均衡模型，l927年蘭姆塞(Ramsey)所揭示的最優(yōu)的產(chǎn)品稅的征收原則，l932年庇占(Pigou)提出的解決污染等問(wèn)題的賦稅辦法，l954年薩繆爾遜(Samuelson)所揭示的公共品的本質(zhì)以及提供公共品的最優(yōu)準(zhǔn)則，l960年科斯(Coase)所討論的由外在性導(dǎo)致的社會(huì)成本問(wèn)題以及以“私了”方式解決“雙邊型”外在性問(wèn)題的科斯定理，l970年鮑莫爾(Baumol])與布蘭德福特(Bradf6rd)在重新發(fā)現(xiàn)蘭母塞l927年那篇天才論文的價(jià)值的基礎(chǔ)上提出的“蘭姆塞定價(jià)”(Ramsey Pricing)模型(“蘭母塞定價(jià)”實(shí)質(zhì)上是政府辦國(guó)有企業(yè)確定價(jià)格的理論基礎(chǔ)，它揭示的原則是，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)品定價(jià)應(yīng)有別于私人企業(yè)的定價(jià)。本講所要分析的市場(chǎng)機(jī)制的局限性是為了幫助我們從理論上對(duì)市場(chǎng)機(jī)制保持清醒的頭腦。因此，外在性是市場(chǎng)交易機(jī)制以外的人與人的相互關(guān)系，但這種關(guān)系又仍是經(jīng)濟(jì)關(guān)系。（這里上標(biāo)表示消費(fèi)者(i=1,2)，下標(biāo)表示商品的種類。2．存在外在性的條件下的市場(chǎng)失靈我們依舊從兩個(gè)消費(fèi)者（i=l,2）的前提出發(fā)，看看在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制里會(huì)出現(xiàn)什么問(wèn)題。三、庇古稅(Pigouvian taxes)在出現(xiàn)負(fù)的外在性的場(chǎng)合，由于市場(chǎng)機(jī)制失靈，傳統(tǒng)的辦法就是由政府進(jìn)行干預(yù)。第二，也是最根本的是，庇古稅的設(shè)計(jì)是假定政府對(duì)于上述模型里的兩個(gè)消費(fèi)者關(guān)于外在性的邊際收益與邊際成本的評(píng)價(jià)擁有充分的信息。那么，對(duì)消費(fèi)者1來(lái)說(shuō)，當(dāng)且僅當(dāng)時(shí)，才會(huì)同意支付T同時(shí)從事h。 因此，無(wú)論是將所有權(quán)給予消費(fèi)者2，還是將所有權(quán)給予消費(fèi)者1，在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，h都會(huì)等于h0。我們先談“有效性”。在上述兩種權(quán)力分配狀態(tài)下，停止或消除污染的條件都是FC；一旦CF，污染都會(huì)存在。，由于A與B兩者的效用函數(shù)都是擬線性，即對(duì)于“貨幣”的偏好為線性，貨幣的邊際效用恒為1，則收入變化后個(gè)人（A與B）的均衡消費(fèi)點(diǎn)變化都會(huì)只反映在“貨幣”這一量綱上，而不會(huì)改變“吸煙”在消費(fèi)組合中的量。但是，如A擁有“吸煙權(quán)”，假定他在Eˊ點(diǎn)擁有“最大限度吸煙權(quán)”，則即使雙方都擁有100元貨幣，最終的均衡的外在性水平會(huì)在Xˊ點(diǎn)。當(dāng)FC，居民當(dāng)然會(huì)樂(lè)意向工廠支付C，以免除污染所產(chǎn)生的損失F，污染會(huì)停止；當(dāng)FC時(shí)，居民就不愿支付C，這樣污染會(huì)繼續(xù)存在。只有當(dāng)不存在收入效應(yīng)時(shí)，第二個(gè)命題才成立?，F(xiàn)在，數(shù)學(xué)規(guī)劃為： ()將()式中的約束條件寫成等式，再代入()中的目標(biāo)函數(shù)，就有 ()結(jié)果與式()完全一樣，因與都只是常數(shù)項(xiàng)?？梢栽O(shè)想，消費(fèi)者2要求，如果消費(fèi)者l要從事會(huì)導(dǎo)致負(fù)的外在性的活動(dòng)h，則必須向消費(fèi)者2支付總額為T的價(jià)值。因?yàn)?，個(gè)人l（或排放污水或廢氣的工廠）盡管由于產(chǎn)量要納庇古稅而使產(chǎn)量有所下降，但他（她）不一定有動(dòng)力去安裝除污裝置。那么，公司的總利潤(rùn)為該問(wèn)題的一階條件是即由于，所以，與P為給定時(shí)，由的凸性，可知。記,則 ()式()是我們?cè)谶@一講將要運(yùn)用的主要效用函數(shù)形式。與第十六講只討論交易經(jīng)濟(jì)而不涉及生產(chǎn)過(guò)程一樣，這里我們只討論消費(fèi)過(guò)程中的外在性的后果。比如，夜半三更，你在睡夢(mèng)中被對(duì)面樓房里的嘈雜的歌聲所驚醒，在這種相互關(guān)系中就沒(méi)有市場(chǎng)。由于Ramsey在二十世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的卓越地位，更由于蘭姆塞原則與蘭姆塞定價(jià)直接關(guān)系著中國(guó)的稅制改革與中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革，我們?cè)诒局v專設(shè)一節(jié)，討論蘭姆塞原則與蘭姆塞定價(jià)。），因此，在這一領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要任務(wù)不是理論總結(jié)和說(shuō)明，而是理論設(shè)計(jì)，比如：請(qǐng)你貢獻(xiàn)出一個(gè)處理北京空氣污染的辦法，請(qǐng)你貢獻(xiàn)出一個(gè)解訣盜版作品的問(wèn)題的辦法，請(qǐng)你貢獻(xiàn)出一套如何征管稅收的體制構(gòu)想……為什么要設(shè)計(jì)？原因是人類自發(fā)的以滿足個(gè)人利益或局部利益為目標(biāo)的交易活動(dòng)沒(méi)有演進(jìn)出這類規(guī)則，就象自然界沒(méi)有演進(jìn)出飛機(jī)、大炮、原子彈一樣，這些規(guī)則與體制有待于經(jīng)濟(jì)學(xué)家去設(shè)計(jì)。)，l97l年戴爾蒙德(Diamond)與莫里斯(Mirrlees)在對(duì)蘭姆塞原