【正文】 東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營業(yè)部員工績效考核辦法第一章 總 則第一條 為促進(jìn)營業(yè)部業(yè)務(wù)的發(fā)展，實現(xiàn)營業(yè)部的經(jīng)營目標(biāo)，充分調(diào)動員工工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，客觀、公正、合理地考核營業(yè)部員工業(yè)績，根據(jù)《東海證券營業(yè)部員工績效考核指引》，特制定本辦法。第二條 通過考核實現(xiàn)對營業(yè)部全體員工的績效和業(yè)績的全方位考核，促進(jìn)營業(yè)部根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)各種獎懲。第三條 本辦法適用于與公司簽訂勞動合同的營業(yè)部全體員工的績效考核。第四條 客戶經(jīng)理的考核周期為月度和年度，其他員工的考核周期為季度和年度。第二章 考核內(nèi)容第五條 營業(yè)部員工的考核分為員工合規(guī)及任務(wù)考核、日?？己?、量效考核三大類。運營中心經(jīng)理、理財中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員考核方法與營業(yè)部員工考核方法一致。第六條 營銷中心員工的業(yè)績考核內(nèi)容及辦法在《東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度》中予以規(guī)定。第七條 營業(yè)部兼任合規(guī)專員的人員的合規(guī)考核由營業(yè)部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和合規(guī)部進(jìn)行聯(lián)合評分，權(quán)重分別為30%、30%和40%。第八條 營業(yè)部財務(wù)主管、電腦主管一并納入營業(yè)部員工的績效考核，并由營業(yè)部將考核結(jié)果反饋給計劃財務(wù)部和信息技術(shù)中心作為考核依據(jù)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的績效考核和業(yè)績考核根據(jù)公司總部制定的《營業(yè)部績效考核方案》實施考核。第三章 考評方式第九條 員工績效考核由營業(yè)部考評小組負(fù)責(zé)組織實施，考評小組成員包括營業(yè)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員、被考評人所在部門的負(fù)責(zé)人組成。當(dāng)營業(yè)部考評小組成員為被考評對象時應(yīng)回避。第十條 考評小組對營業(yè)部員工績效考核實行當(dāng)月計分，次月發(fā)放的原則，并留存《晉中正太路營業(yè)部員工績效考核表》（見附件一），同時向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部填報《晉中正太路營業(yè)部員工績效考核匯總表》（見附件二）。第十一條 營銷中心員工的業(yè)績考核指標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及考評規(guī)則在營業(yè)部《東海證券有限責(zé)任公司晉中正太路證券營業(yè)部營銷管理制度》中予以規(guī)定。第四章 評分細(xì)則第十二條 員工績效考核實行評分制,各類別標(biāo)準(zhǔn)分均為100分。其中合規(guī)及任務(wù)考核為營業(yè)部全體員工重點共有考核項（扣分項目表見附件三）。日?？己烁鶕?jù)各崗位工作不同，設(shè)立各崗位日?？己隧椖浚鄯猪椖勘硪姼郊模?。量效考核包括業(yè)務(wù)量考核和業(yè)績考核,業(yè)務(wù)量考核由營業(yè)部根據(jù)各崗位工作性質(zhì)及營業(yè)部工作量等實際情況選取要素進(jìn)行分級靠檔量化，要素選取一般為營業(yè)部當(dāng)月開戶數(shù)量、營業(yè)部人數(shù)等。工作中根據(jù)實際完成業(yè)務(wù)量情況,確定業(yè)績考核比重。業(yè)績考核由營業(yè)部根據(jù)當(dāng)年公司下發(fā)經(jīng)營目標(biāo)及各崗位性質(zhì)不同進(jìn)行分解，目標(biāo)指標(biāo)分解到人。業(yè)績考核分為新增客戶資產(chǎn)（新增介紹客戶資產(chǎn)或新增開發(fā)客戶資產(chǎn)或新增簽約資產(chǎn)）及員工當(dāng)月產(chǎn)出，二者之間比例可根據(jù)實際完成情況進(jìn)行調(diào)節(jié)。其中,員工個人任何形式上的產(chǎn)出都納入到目標(biāo)考核管理當(dāng)中，例如產(chǎn)品保有量的虛擬收入、產(chǎn)品引進(jìn)的分倉收入、非通道業(yè)務(wù)收入等（特別說明：客戶保證金利差因為存在統(tǒng)計問題，原則上不納入計算，但單戶保證金日均存款余額達(dá)到1000萬，或累計保證金日均存款余額達(dá)到3000萬的，可以提出申請計算利差）。第十三條 運營中心經(jīng)理、理財中心經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理及相關(guān)分管經(jīng)理層人員日?？己隧椖恐邪▓F隊或部門目標(biāo)管理考核,目標(biāo)包括但不限于業(yè)務(wù)量目標(biāo)及業(yè)績目標(biāo)。第十四條 績效考核得分=合規(guī)及任務(wù)考核得分*（日常工作考核得分*權(quán)重+量效考核得分*權(quán)重)/100。運營序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常50%、量效50%；理財序列的員工四類考核比重為:合規(guī)及任務(wù)100%、日常40%、量效60%。第十五條 考核評分按照扣分規(guī)則實施扣分。各類別考核扣分可以為負(fù)分，若本次考核最終得分為負(fù)分，下次考核得分需扣除上次負(fù)分部分?？鄯忠?guī)則如下：扣分規(guī)則不扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分雙倍扣分連坐扣分員工自查自糾未造成后果√員工自查自糾但引起后果√被營業(yè)部合規(guī)專員或其他人員發(fā)現(xiàn)√被公司總部相關(guān)部門或外部監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)√單個考核項目每違反一次扣一次分，同一項目被扣分兩次，第二次起√單個員工累計扣分達(dá)到20分及以上的，其直接上級扣分值/直 屬人數(shù)單個員工累計扣分達(dá)到30分及以上的，其次級上級扣分值/下轄人數(shù)第十六條 營業(yè)部員工業(yè)績考核為目標(biāo)制考核，包括當(dāng)月新增客戶資產(chǎn)考核及當(dāng)月產(chǎn)出考核。根據(jù)當(dāng)月崗位業(yè)務(wù)量及崗位性質(zhì)不同，分別設(shè)定考核基數(shù)，計算各自完成率。若其中一項完成比率大于100%,而另一項考核完成比率小于100%,則超額項可根據(jù)超額完成幅度，部分抵扣未完成項。業(yè)績考核結(jié)果通過求和計算得出, 將新增資產(chǎn)完成率及當(dāng)月產(chǎn)出完成率分別與其考核權(quán)重相乘后求和,然后將結(jié)果乘以100,則視為完成任務(wù),：指標(biāo)設(shè)定：設(shè)當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，實際業(yè)績考核占比為B’，則各指標(biāo)所占比例：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)為 m1%B’ ，當(dāng)月產(chǎn)出 (O)為m2%B’。根據(jù)各崗位的職責(zé)差異，確定不同的當(dāng)月新增資產(chǎn)考核基數(shù)P1(1+B’)=P2，當(dāng)月產(chǎn)出考核基數(shù)O1(1+B’)=O2；同時兩項考核指標(biāo)間的占比有m1+m2=100，可以根據(jù)實際情況進(jìn)行確定。投資顧問崗位的業(yè)績考核指標(biāo)為：當(dāng)月新增資產(chǎn)(P)或當(dāng)月新簽約客戶資產(chǎn)(S)、當(dāng)月產(chǎn)出(O)，其它相同。當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)與當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)之間的抵扣關(guān)系：完成情況當(dāng)月新增資產(chǎn)完成率(F1)當(dāng)月產(chǎn)出完成率(F2)P’/P21, O’/O21P’/P2O’/O2P’/P2≥1, O’/O211(P’P2)/P2*m1+O’/O2P’/P21, O’/O2≥1P’/P2+(O’O2)/O2*m21P’/P2≥1, O’/O2≥1P’/P2O’/O2注：設(shè)實際完成的當(dāng)月新增資產(chǎn)為P’，實際完成的當(dāng)月產(chǎn)出為O’。若m1*F1+m2*F21，則視為超額完成任務(wù)，可將超額完成部分抵扣到下月的業(yè)績考核量，抵扣比例為(m1*F1+m2*F2 1)*d 。若當(dāng)月業(yè)績考核完成率特別巨大時，可在公司及營業(yè)部制度下另行議定。第五章 獎勵項目第十七條 營業(yè)部獎勵項目用于績效考核加分，營業(yè)部另設(shè)加分項目：東海潮投稿、公司活動獲獎（前三名）、金融產(chǎn)品銷售超額銷售（超過考核任務(wù)）、開戶數(shù)超額（超過考核任務(wù)）、簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額（超過考核任務(wù)），投顧資格考試、期貨資格考試、提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出的、營業(yè)部考評小組認(rèn)為應(yīng)該獎勵的情況等多個獎勵項目。 東海潮投稿、公司活動獲獎等項目為企業(yè)文化獎，以鼓勵員工參與東海證券企業(yè)文化建設(shè)。簽約客戶數(shù)和資產(chǎn)超額、金融產(chǎn)品銷售超額銷售、開戶數(shù)超額等項目為營銷貢獻(xiàn)獎，提高員工營銷意識。通過投顧資格考試、期貨資格考試歸為素質(zhì)獎，提供合理化建議并被營業(yè)部采納的、突發(fā)事件處理中表現(xiàn)突出、營業(yè)部考評小組認(rèn)為應(yīng)該獎勵的情況等項目為經(jīng)營貢獻(xiàn)獎。季度或年終營業(yè)部根據(jù)加分項目的排名發(fā)放一定獎勵，并可作為評選優(yōu)秀員工加分項目。有上述情形者，經(jīng)營業(yè)部考評小組綜合評定后，給予績效考核分?jǐn)?shù)獎勵。第六章 考核結(jié)果應(yīng)用第十八條 所有員工考核期內(nèi)的績效考核結(jié)果與員工的績效工資、崗位級別變動、職務(wù)升降、崗位調(diào)整、待崗、解聘等掛鉤。（一）單個季度考核結(jié)束時，員工（客戶經(jīng)理除外）個人績效考核得分與其下一季度績效工資掛鉤，下一季度績效工資按當(dāng)期考核得分*100%發(fā)放。（二）在營業(yè)部年度考評結(jié)束時，員工個人績效考核得分排名前三名的，營業(yè)部將考慮下一年度調(diào)升其崗位級別或推薦其升職；員工個人績效考核得分低于70分的，營業(yè)部