【正文】 金屬非金屬露天礦山風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)指導手冊作者：日期：附件1金屬非金屬露天礦山安全風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)實施指南（試用版）目 錄一、編制目的 1二、風險分級管控體系建設(shè)工作流程 2（一）準備階段 2（二）實施階段 2（三）編制分級報告階段 2（四）管控與公告 2三、風險分級工作任務(wù)及實施 3（一）實施前的準備階段 3（二）實施階段 5四、風險管控 17五、風險公告與警示 18六、 隱患排查治理 19第一節(jié) 隱患排查 19第二節(jié) 隱患治理 23七、 附件部分 27一、編制目的為貫徹落實省政府辦公廳《關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2 0 1 6〕3 6號）和省政府安委會辦公室《加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案》（魯安辦字〔2 0 1 6〕10號）等文件的通知精神，牢固樹立安全發(fā)展觀念，強化安全生產(chǎn)責任落實，在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立安全風險分級管控體系，全面排查、辨識、評價安全風險，落實風險管控責任，采取有效措施控制重大安全風險，對金屬非金屬露天礦山企業(yè)風險點實施標準化管控；建立完善隱患排查治理體系，全面排查、及時治理、消除事故隱患，對隱患排查治理實施閉環(huán)管理；建設(shè)信息平臺，利用信息化手段對企業(yè)雙重體系運行情況實施動態(tài)、精準監(jiān)管，提升金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全生產(chǎn)工作水平，確保安全生產(chǎn)形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。金屬非金屬露天礦山安全風險分級管控和隱患排查治理體系，是在對金屬非金屬露天礦山作業(yè)場所存在的崗位作業(yè)風險、礦山企業(yè)安全管理風險、特殊場所風險基礎(chǔ)上，綜合考慮金屬非金屬露天礦山企業(yè)作業(yè)崗位風險等級、安全管理風險等級、特殊場所風險等級的因素，進行風險評價分級，并據(jù)此有針對性地采取相應(yīng)的管控措施。通過在金屬非金屬露天礦山企業(yè)建立起完善、有效運行的安全風險分級管控和隱患排查治理體系，全面推進落實企業(yè)主體責任，有效促進金屬非金屬露天礦山企業(yè)實現(xiàn)信息化管控，在山東省范圍內(nèi)構(gòu)建形成點、線、面有機結(jié)合，實現(xiàn)標準化、信息化的風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系，提高企業(yè)本質(zhì)安全生產(chǎn)水平。二、風險分級管控體系建設(shè)工作流程金屬非金屬露天礦山風險分級管控體系建設(shè)，分四個階段進行。（一）準備階段成立工作組，收集和研讀相關(guān)資料，熟悉分級方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場調(diào)查，了解金屬非金屬露天礦山企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場所概況，編制風險分級評估方案。（二）實施階段 依據(jù)風險分級評估方案開展露天礦山企業(yè)現(xiàn)場調(diào)查，了解礦山企業(yè)崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程所存在風險因素和企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，環(huán)境管理狀況，匯總、分析準備和實施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通過計算、分析得出崗位安全風險分級標準、礦山安全管理風險分級標準、特殊作業(yè)場所風險分級標準。（三）編制分級報告階段在前期量化分析的基礎(chǔ)上，編制金屬非金屬露天礦山風險分級報告，根據(jù)金屬非金屬露天礦山風險等級、管理和環(huán)境評估狀況，提出有針對性的管控措施建議。（四）管控與公告礦山企業(yè)針對風險等級制定管控措施，建立管控手冊，在重點工作區(qū)域張貼風險公告，向崗位人員發(fā)放風險告知卡。 表1：金屬非金屬露天礦山風險分級管控工作流程實施前的準備階段成立工作組收集安全生產(chǎn)風險有關(guān)信息編制風險分級評估方案實施階段確定風險分析方法匯總、分析準備和實施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，確定各類風險等級編制分級報告階段匯總崗位風險分級管控標準、企業(yè)安全管理風險分級管控標準、特殊作業(yè)場所風險分級管控標準，編制風險分級報告。針對不同風險等級的作業(yè)崗位，制定相應(yīng)的管控措施，針對不同風險等級因素采取相應(yīng)的監(jiān)督管理措施。風險管控與公告礦山企業(yè)建立管控手冊，在重點工作區(qū)域張貼風險公告，向崗位人員發(fā)放風險告知卡。三、風險分級工作任務(wù)及實施 （一）實施前的準備階段 成立工作組應(yīng)結(jié)合本單位部門職能和分工，成立以單位主要負責人或分管負責人為組長、單位相關(guān)部門人員參加的工作組。明確此項工作開展的主責部門（牽頭、督導及考核）、責任部門及相關(guān)參與部門，應(yīng)履行危險源識別、風險評價、風險控制、效果驗證與更新中應(yīng)承擔的職責。并將職責分工要求納入安全生產(chǎn)責任制進行考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。 收集與安全生產(chǎn)風險有關(guān)信息（1）金屬非金屬露天礦山概況調(diào)查包括金屬非金屬露天礦山性質(zhì)、規(guī)模、地點、自然環(huán)境概況、社會環(huán)境條件、生產(chǎn)工藝及主要工程內(nèi)容、生產(chǎn)制度、崗位設(shè)置、開采現(xiàn)狀等內(nèi)容。（2）金屬非金屬露天礦山作業(yè)風險調(diào)查1）崗位作業(yè)人員風險調(diào)查l 調(diào)查企業(yè)崗位人員設(shè)置及崗位職責，崗位作業(yè)范圍及內(nèi)容，崗位作業(yè)人員個人基本條件，崗前培訓情況，勞動防護使用情況等。l 調(diào)查崗位人員作業(yè)活動過程，調(diào)查作業(yè)過程操作設(shè)備設(shè)施及使用的工具，對開采過程、工作過程和生產(chǎn)環(huán)境中存在的風險因素進行辨識，分析危險因素來源。l 收集崗位作業(yè)人員所涉及的教育培訓情況，崗位作業(yè)適用的安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度、操作規(guī)程等資料。l 咨詢崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的意外情況。2）礦山企業(yè)特殊場所風險調(diào)查l 調(diào)查邊坡管理：邊坡管理機構(gòu)或人員的設(shè)置情況、專項應(yīng)急措施、邊坡監(jiān)測系統(tǒng)、邊坡檢查及日常管理情況。l 調(diào)查防排水管理：管理機構(gòu)的設(shè)置、地質(zhì)條件、防排水措施、防排水設(shè)備管理情況。l 調(diào)查排土場或廢石場：綜合管理情況、安全生產(chǎn)檔案、周邊環(huán)境、地質(zhì)條件、排土場現(xiàn)狀、公路排土、防洪設(shè)施、檢測及穩(wěn)定性分析等其他情況。3）礦山企業(yè)安全管理風險調(diào)查l 調(diào)查礦山企業(yè)安全生產(chǎn)的基本條件：建設(shè)程序及證照、安全生產(chǎn)標準化開展情況、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員配置、工傷保險、安全生產(chǎn)費用投入使用情況、應(yīng)急管理、作業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)管理情況等。l 調(diào)查礦山企業(yè)安全管理情況：安全生產(chǎn)管理制度及程序文件、安全生產(chǎn)記錄、相關(guān)圖紙、安全教育培訓、外包單位管理、應(yīng)急管理工作開展、風險公示情況等。l 調(diào)查礦山總平面布置，工業(yè)場地、破碎站。l 調(diào)查采剝工程管理：開采方式、采場管理、穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)、爆堆安全、民用爆炸物品管理、鏟裝作業(yè)。l 調(diào)查礦山運輸：礦山道路狀況、運輸車輛、排水溝、照明設(shè)施、道路車擋、避險設(shè)施、警示標志等。l 調(diào)查機電設(shè)備管理：機電技術(shù)資料、供電線路、供電電壓、變電所、接地保護、設(shè)備運行管理等。 確定風險因素，編制風險分級評估方案。 （二）實施階段 采用的風險分析方法介紹（1）作業(yè)條件危險性分析法——LEC 適用于開展風險分析的方法很多，開展風險分析方法一般包括：安全檢查表法（SCL）、作業(yè)條件危險性分析（LEC）、事故樹分析（FTA）、風險矩陣（RM）、 作業(yè)風險分析法（TRA）等。根據(jù)簡明適用、易于操作的原則，結(jié)合實際情況，本指南主要介紹作業(yè)條件危險性分析法（LEC）法和安全檢查表法（SCL）。美國的KJ格雷厄姆(Keneth．J．Graham)和GF金尼(Gilbert．F．Kinney) 研究了人們在具有潛在危險環(huán)境中作業(yè)的危險性，提出了以所評價的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險性作為因變量（D），事故或危險事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險環(huán)境的頻率（E）及危險嚴重程度（C）作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式 D=L E C。根據(jù)實際經(jīng)驗他們給出了三個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。L發(fā)生事故可能性大小分值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可能實際不可能E人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度分值暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露1每月一次暴露非常罕見地暴露C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災難，許多人死亡40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，需要救護D危險性分值D值危險程度320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)160—320高度危險，要立即整改70—160顯著危險，需要整改20—70一般危險，需要注意20稍有危險，可以接受表2：作業(yè)條件危險性分析法圖表 （2） 安全檢查表法SCA安全檢查表法(Safety Checklist Analysis，縮寫SCA)是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適用于工程、系統(tǒng)的各個階段，是系統(tǒng)安全工程的一種最基礎(chǔ)、最簡便、廣泛應(yīng)用的系統(tǒng)危險性評價方法。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實施，自20世紀30年代開始應(yīng)用以來已發(fā)展成為預測和預防事故的重要手段。 1)安全檢查表的優(yōu)缺點： ①能夠事先編制，故可有充分的時間組織有經(jīng)驗的人員來編寫，做到系統(tǒng)化、完整化，不致于漏掉能導致危險的關(guān)鍵因素；②可以根據(jù)規(guī)定的標準、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的情況，提出準確的評價；③表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表內(nèi)還可注明改進措施的要求，隔一段時間后重新檢查改進情況；④簡明易懂，容易掌握；⑤只能作定性的評價，不能給出定量評價結(jié)果；⑥只能對已經(jīng)存在的對象評價。2)安全檢查表的編制安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會導致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答“是”或“否”?！笆恰北硎痉弦?，“否”表示存在問題有待于進一步改進。所以在每個提問后面也可以設(shè)改進措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直接負責人等，以便分清責任。安全檢查表的設(shè)計應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項目應(yīng)明確。編制安全檢查表主要依據(jù)是：①有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標準及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個主要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。 ②國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗，自然也是一項重要內(nèi)容。③通過系統(tǒng)分析，確定的危險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。④研究成果。在現(xiàn)代信息社會和知識經(jīng)濟時代，知識的更新很快，編制安全檢查表必須采用最新的知識和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標準。 確定安全風險等級（1）確定礦山作業(yè)崗位安全風險等級通過對崗位作業(yè)人員作業(yè)活動過程調(diào)查，結(jié)合作業(yè)場所的工程分析、現(xiàn)場調(diào)查、環(huán)境分析等全面識別崗位作業(yè)過程中，所存在的各種風險因素；通過LEC法，判定崗位安全風險等級，由此來確定作業(yè)崗位風險管控層級。礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)礦山生產(chǎn)實際，確定金屬非金屬露天礦山作業(yè)現(xiàn)場危險性較大的作業(yè)崗位數(shù)量。為有效落實風險管控，結(jié)合作業(yè)條件危險性分析法——LEC法，將作業(yè)崗位風險等級劃分為四個級別：表3：金屬非金屬露天礦山崗位風險分級標準風險等級危險程度D值紅（一級）極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)320橙（二級）高度危險，要立即整改160320黃（三級）顯著危險，需要整改70160藍（四級）一般危險，需要注意70 舉例：A礦山企業(yè)礦用自卸車崗位安全風險分級。表4：A礦山企業(yè)礦用自卸車司機風險識別與管控措施表風險識別與管控措施序號風險描述可能發(fā)生的后果LECD風險等級管控措施1未按規(guī)范進行檢測檢驗車輛損壞，人員傷亡161590三級定期檢驗2傳動軸脫落車輛失控，翻車事故161590三級出車前檢查3鋼板斷裂鋼板突斷引發(fā)車輛傷害36354四級出車前檢查4離合器失靈導致撞車事故367126三級出車前檢查5無載人安全設(shè)施導致人員傷亡161590三級嚴格遵守安全操作規(guī)程6輪胎氣壓不足方向失控，發(fā)生事故36118四級及時充足7油料泄露引起火災1616四級崗前檢查、配備滅火器8車輛燈光損壞導致車輛追尾事故、碰撞事故667252三級按要求對車輛“三檢”及時檢查更換9剎車失靈車輛傷害3615270二級按要求對車輛“三檢”10緊急停車未做警示標志車輛傷害36118四級設(shè)置警示標志及防溜車裝置11下坡熄火、空檔滑行導致翻車、碰撞事故667252二級