【正文】 . . . . .一、人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)說明為規(guī)范某某公司人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，確保某某公司整體戰(zhàn)略以及人力資源管理規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)某某公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系相關(guān)要求，制定本手冊(cè)。本手冊(cè)描述了某某公司人力資源管理主要工作流程、流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)、控制環(huán)節(jié)、流程實(shí)施涉及到的部門和崗位等；針對(duì)性地適用于某某公司總部和二級(jí)公司的人力資源管理；是某某公司整體開展人力資源管理的標(biāo)準(zhǔn)型文件。人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)主要分為以下兩個(gè)部分：流程框架、流程文檔。其中，流程框架是業(yè)務(wù)運(yùn)作的整體架構(gòu)。本手冊(cè)涉及的人力資源管理一級(jí)流程包括一項(xiàng)：人力資源管理，二級(jí)流程主要有組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理等，三級(jí)流程共21個(gè)；流程文檔是對(duì)各三級(jí)流程具體環(huán)節(jié)的詳細(xì)敘述，主要包括流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述和風(fēng)險(xiǎn)矩陣六個(gè)組成部分，其中流程描述和風(fēng)險(xiǎn)矩陣存在對(duì)應(yīng)的關(guān)系。一、流程框架一級(jí)流程（1個(gè)）：人力資源管理二級(jí)流程（10個(gè)）：組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理、檔案管理。設(shè)定方法：二級(jí)流程的劃分主要根據(jù)為人力資源管理業(yè)務(wù)內(nèi)容和實(shí)際情況。三級(jí)流程（21個(gè)）：提取業(yè)務(wù)主要節(jié)點(diǎn)，側(cè)著業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，注重區(qū)分各種業(yè)務(wù)模式控制。三級(jí)流程遵循加強(qiáng)事前控制的原則。結(jié)合某某公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控體系的實(shí)際構(gòu)架，以及人力資源管理的實(shí)際情況，人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)控制三級(jí)流程加強(qiáng)了事前流程和相關(guān)環(huán)節(jié)的設(shè)置，規(guī)范業(yè)務(wù)前期的控制環(huán)節(jié)。二、流程文檔本手冊(cè)中，人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)控制流程文檔遵循統(tǒng)一、簡(jiǎn)潔、靈活的三個(gè)原則。統(tǒng)一是指現(xiàn)有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文檔名稱盡量統(tǒng)一固化；簡(jiǎn)潔和靈活是指精簡(jiǎn)人力資源管理工作實(shí)際操作過程，確保人力資源管理工作實(shí)施的靈活性?，F(xiàn)就相關(guān)流程描述進(jìn)行說明：流程文檔共分為6個(gè)主要部分：流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述、風(fēng)險(xiǎn)矩陣流程圖說明：流程圖由流程說明、職能帶、崗位、具體流程構(gòu)成。其中輸出文檔是指業(yè)務(wù)流程過程中輸出的書面記錄或者過程痕跡。風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)矩陣與流程描述存在彼此對(duì)應(yīng)關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)矩陣主要由以下幾個(gè)部分構(gòu)成：控制目標(biāo)及編號(hào)、主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述及編號(hào)、現(xiàn)有控制措施及編號(hào)（對(duì)應(yīng)流程描述）、控制方式、控制實(shí)施依據(jù)（對(duì)應(yīng)流程文檔）、依據(jù)制度和規(guī)定、責(zé)任部門、責(zé)任崗位等?？刂颇繕?biāo)主要是指通過控制環(huán)節(jié)及流程描述達(dá)到的基本目標(biāo)，與流程目標(biāo)一一對(duì)應(yīng)。主要風(fēng)險(xiǎn)事件是某某公司人力資源管理過程中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)有控制措施與流程描述中現(xiàn)有流程步驟描述存在對(duì)應(yīng)關(guān)系?？刂茖?shí)施證據(jù)與流程文檔彼此對(duì)應(yīng)。目前，某某公司人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)編制完成了現(xiàn)有的基本流程，初步搭建了人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范。全面的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制是一個(gè)滾動(dòng)調(diào)整的過程，某某公司將根據(jù)今后人力資源管理運(yùn)作的實(shí)際情況和管理構(gòu)架變化，新增業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)制度情況，風(fēng)險(xiǎn)事件庫的更新情況等，進(jìn)行及時(shí)滾動(dòng)調(diào)整。二、資金管理業(yè)務(wù)流程框架部門名稱：人力資源部、黨委干部部一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程主導(dǎo)部門流程主導(dǎo)崗位人力資源管理組織機(jī)構(gòu)管理1機(jī)構(gòu)設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部機(jī)構(gòu)管理專員2崗位設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部招聘管理3外部招聘流程人力資源部、黨委干部部招聘專員4內(nèi)部選拔流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)管理5培訓(xùn)計(jì)劃編制流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員6培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施流程人力資源部、黨委干部部績效管理7員工績效考核流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員薪酬管理8工資總額管理流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員9企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理流程人力資源部、黨委干部部10員工薪資管理流程人力資源部、黨委干部部人力資源管理干部管理11領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用流程人力資源部、黨委干部部干部管理專員12領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考評(píng)流程人力資源部、黨委干部部13后備干部選拔流程人力資源部、黨委干部部14關(guān)鍵中層管理人員任免流程人力資源部、黨委干部部員工關(guān)系管理15人事檔案接收流程人力資源部、黨委干部部勞動(dòng)關(guān)系專員16人事檔案轉(zhuǎn)出流程人力資源部、黨委干部部17勞動(dòng)合同簽訂流程人力資源部、黨委干部部社會(huì)保險(xiǎn)管理18社會(huì)保險(xiǎn)增員（轉(zhuǎn)入）流程人力資源部、黨委干部部社保專員19社會(huì)保險(xiǎn)減員（轉(zhuǎn)出）流程人力資源部、黨委干部部專業(yè)技術(shù)資格管理20專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員21專業(yè)技術(shù)資格聘任流程人力資源部、黨委干部部三、人力資源管理內(nèi)部控制手冊(cè)流程文檔人力資源管理組織機(jī)構(gòu)管理三級(jí)流程：機(jī)構(gòu)設(shè)置流程1. 流程目標(biāo)本流程闡述機(jī)構(gòu)設(shè)置程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性。2. 適用范圍 某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】：《中國鐵路物資某某公司組織機(jī)構(gòu)管理制度》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專員流程參與部門：機(jī)構(gòu)設(shè)置部門、人力資源部、相關(guān)綜合部門、公司領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公會(huì)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見【EF01】《機(jī)構(gòu)設(shè)置意見》02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核與工作需求、實(shí)際情況的一致性03提供背景資料和定編建議機(jī)構(gòu)設(shè)置部門機(jī)構(gòu)設(shè)置部門提供機(jī)構(gòu)設(shè)置的相關(guān)背景資料，并對(duì)人員編制提出初步建議04修改完善形成初步方案人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員綜合考慮有關(guān)建議，修改完善后提出機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案進(jìn)行審核06會(huì)商、溝通提出意見相關(guān)綜合部門由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計(jì)等部門進(jìn)行會(huì)商，對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置方案進(jìn)行充分討論，提出意見07修改完善形成上會(huì)方案人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)會(huì)商情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料【EF02】《上會(huì)報(bào)告及方案》08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無誤09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成員進(jìn)行溝通11方案修改人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對(duì)方案再做修改完善12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)方案進(jìn)行再次審核13研究決定總經(jīng)理辦公會(huì)召開會(huì)議，集體討論研究決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案14擬定文件人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)會(huì)議決定，擬定成立機(jī)構(gòu)的文件，正式下發(fā)【EF03】《機(jī)構(gòu)文件》流程結(jié)束。風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號(hào)現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01設(shè)置符合某某公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展需要的組織機(jī)構(gòu)R01由于戰(zhàn)略變化和業(yè)務(wù)發(fā)展的影響，導(dǎo)致組織機(jī)構(gòu)不能及時(shí)、有效地符合需要C01人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核與工作需求、實(shí)際情況的一致性手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03機(jī)構(gòu)設(shè)置部門提供機(jī)構(gòu)設(shè)置的相關(guān)背景資料，并對(duì)人員編制提出初步建議手工控制隨時(shí)【AR01】機(jī)構(gòu)設(shè)置部門機(jī)構(gòu)設(shè)置部門C04人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員綜合考慮有關(guān)建議，修改完善后提出機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C05人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C06由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計(jì)等部門進(jìn)行會(huì)商，對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)置方案進(jìn)行充分討論，提出意見手工控制隨時(shí)【AR01】某某公司相關(guān)部門C07人力資源部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)會(huì)商情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C08對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無誤手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C09機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】某某公司分管領(lǐng)導(dǎo)C10公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成員進(jìn)行溝通手工控制隨時(shí)【AR01】某某公司主要領(lǐng)導(dǎo)C11根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對(duì)方案再做修改完善手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C12對(duì)方案進(jìn)行再次審核手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人召開會(huì)議，集體討論研究決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案【AR01】某某公司總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)會(huì)議決定，擬定成立機(jī)構(gòu)的文件，正式下發(fā)【EF03】【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員三級(jí)流程：崗位設(shè)置流程1. 流程目標(biāo)本流程闡述崗位設(shè)置程序，合理設(shè)置符合組織職能需要的崗位，確保崗位設(shè)置工作的規(guī)范性和有效性。2. 適用范圍 某某公司總部3. 相關(guān)制度和規(guī)定 【AR01】《某某公司崗位編制管理辦法》（征求意見稿）項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專員流程參與部門：崗位設(shè)置部門、人力資源部、薪酬委員會(huì)、公司領(lǐng)導(dǎo)、總裁辦公會(huì)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部編號(hào)流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出崗位設(shè)置意見人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出崗位設(shè)置意見。【EF01】《崗位設(shè)置意見》02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)崗位設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核崗位設(shè)置與工作需求、實(shí)際情況的一致性。03擬定崗位設(shè)置初步意見和崗位說明書崗位設(shè)置部門崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容，編制崗位說明書。【EF02】《崗位說明書》04匯總修改提出初步方案人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員匯總各部門崗位設(shè)置建議，提出崗位總體設(shè)置初步方案。05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)崗位設(shè)置初步方案進(jìn)行審核。06審核方案測(cè)定崗位等級(jí)薪酬委員會(huì)薪酬委員會(huì)召開會(huì)議，根據(jù)崗位工作難易、復(fù)雜程度及對(duì)人員的要求等情況，對(duì)擬設(shè)置機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)評(píng)，確定崗位等級(jí)。07修改完善形成上會(huì)方案人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)薪酬委員會(huì)研究情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料?！綞F03】《崗位設(shè)置報(bào)告》08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無誤。09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核。10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成員進(jìn)行溝通。11方案修改人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對(duì)方案再做修改完善。12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對(duì)方案進(jìn)行再次審核。13研究決定總裁辦公會(huì)召開會(huì)議，集體討論研究決定崗位設(shè)置方案。14擬定文件人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)會(huì)議決定，擬定崗位設(shè)置的文件，正式下發(fā)?！綞F04】《崗位設(shè)置文件》流程結(jié)束。風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號(hào)主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號(hào)現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率