【正文】 程 序 文 件 （第二版） 依據(jù) 《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》 編寫 文件控制狀態(tài)：受控 ? 非受控□ 發(fā)放編號： 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 發(fā)布日期： 2020年 11 月 20日 實(shí)施日期： 2020年 11 月 20日 某某有限公司發(fā)布 NW/QMB01： 保護(hù)客戶機(jī)密信息程序 ????????? 第 3頁 NW/QMB02： 保證檢測公正性程序 ?????????? 第 6頁 NW/QMB03： 文件控制程序 ????????????? 第 9頁 NW/QMB04： 合同評審程序 ????????????? 第 15頁 NW/QMB05： 檢測工作分包程序 ??????????? 第 18頁 NW/QMB06： 采購管理程序 ????????????? 第 22頁 NW/QMB07： 處理投訴程序 ????????????? 第 27頁 NW/QMB08： 不符合檢測工作管理程序 ???????? 第 31頁 NW/QMB09： 實(shí)施糾正措施程序 ??????????? 第 34頁 NW/QMB10： 實(shí)施預(yù)防措施程序 ??????????? 第 37頁 1 NW/QMB11： 記錄控制程序 ????????????? 第 39頁 1 NW/QMB12： 內(nèi)部審核程序 ????? ???????? 第 43頁 1 NW/QMB13： 管理評審程序 ????????????? 第 47頁 1 NW/QMB14： 人員培訓(xùn)程序 ????????????? 第 50頁 1 NW/QMB15： 設(shè)施與環(huán)境條件控制程序 ???????? 第 54頁 1 NW/QMB16： 內(nèi)務(wù)與安全管理程序 ?????????? 第 58頁 1 NW/QMB17： 允許方法偏離控制程序 ????????? 第 60頁 1 NW/QMB18： 檢測方法的選擇與確認(rèn)程序 ??????? 第 62頁 1 NW/QMB19： 開展新項(xiàng)目評審程序 ?????????? 第 66頁 NW/QMB20： 電子文件及數(shù)據(jù)控制程序 ???????? 第 69頁 2 NW/QMB21： 檢測工作的監(jiān)督控制程序 ???????? 第 72頁 2 NW/QMB22： 儀器設(shè)備管理程序 ??????????? 第 75頁 2 NW/QMB23： 測量可溯源程序 ???????????? 第 80頁 2 NW/QMB24： 標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序 ??????????? 第 82頁 2 NW/QMB25：儀器設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)期間核查程序 ???? 第 84頁 某某有限公司 程序文件 文件編號： NW/QMB 版次：第 2 版 目 錄 發(fā)布日期： 2020年 11月 20日 修訂： 第 0 次修訂 實(shí)施日期： 2020年 11月 20日 第 1 頁 共 116 頁 26 NW/QMB26： 樣品管理程序 ??? ??????????? 第 87 頁 2 NW/QMB27： 檢測結(jié)果質(zhì)量控制程序 ?????????? 第 91 頁 2 NW/QMB28： 結(jié)果報(bào)告管理程序 ???????????? 第 94 頁 2 NW/QMB29：現(xiàn)場采樣程序 ?????????????? 第 97 頁 NW/QMB30: 安全作業(yè)程序 ?????????????? 第 100 頁 3 NW/QMB31：環(huán)境保護(hù)程序 ?????????????? 第 104 頁 3 NW/QMB32：測量不確定度評定程序 ?????????? 第 104 頁 3 NW/QMB33：實(shí)驗(yàn)室間能力驗(yàn)證管理程序 ???????? 第 104 頁 3 NW/QMB34： 服務(wù)客戶程序 ?????????????? 第 116 頁 修訂頁 ???????????????????????? 第 105 頁 某某有限公司 程序文件 文件編號： NW/QMB 版次：第 2版 目 錄 發(fā)布日期： 2020 年 11月 20日 修訂： 第 0 次修訂 實(shí)施日期： 2020 年 11月 20日 第 2頁 共 116頁 為了保護(hù)客戶機(jī)密信息和所有權(quán)。 2. 范圍 本程序文件包括了以下領(lǐng)域的機(jī)密： ； ； ； 。 落實(shí)保護(hù)客戶機(jī)密信息和所有權(quán)的各項(xiàng)措施所需的資源和責(zé)任人。 對各項(xiàng)保密措施的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督檢查。 了解和掌握客戶對機(jī)密信息和所有權(quán)的要求 。 對本公司保密設(shè)施進(jìn)行檢查，并提出改進(jìn)意見和監(jiān)督實(shí)施。 認(rèn)真做好對客戶的樣品和相關(guān)資料在接收和傳遞過程中的保密工作，記錄客戶對樣品及相關(guān)資料的保密要求； 做好對有保密要求的文件和資料的管理 ,防止保密文件丟失、損壞和隨意借閱。 自覺遵守本公司的保密規(guī)定，做好本公司的保密工作； 本公司在接受客戶的檢測任務(wù)時(shí)，樣品管理員應(yīng)向 客戶詳細(xì)詢問對樣品及技術(shù)資料的保密要求，并記錄委托人提交的所有樣品、附件、技術(shù)資料和其它隨帶物品，客戶有特殊要求時(shí)，樣 某某有限公司 程序文件 文件編號： NW/QMB01 版次：第 2版 01 保護(hù)客戶機(jī)密信息程序 發(fā)布日期： 2020 年 8 月 17 日 修訂 ： 第 0次修訂 實(shí)施日期： 2020 年 8 月 17 日 第 3頁 共 116 頁 品管理員應(yīng)按照客戶的保密要求安排存放技術(shù)資料和樣品。 樣品管理員應(yīng)主動(dòng)詢問客戶樣品是否需要保密，若需進(jìn)行保密時(shí) ，應(yīng)在委托單下方注明“保密”字樣。 樣品管理員在與客戶完成樣品以及技術(shù)資料的登記和交接后，雙方應(yīng)在委托單上簽署交接人的姓名，在客戶取回樣品和技術(shù)資料之前，接收人應(yīng)對此期間的保密承擔(dān)責(zé)任。 樣品管理員應(yīng)對需要保密的資料和樣品，采取保密的隔離保管措施，對需要進(jìn)行傳遞的與檢測相關(guān)的文件資料，應(yīng)由交接雙方做好登記、簽字的交接記錄，防止在交接中出現(xiàn)丟失和泄密。 傳遞中的接收人應(yīng)按照本公司的保密要求和規(guī)定保管檢測樣品及其技術(shù)資料。 本公司建立提供保密工作和保密要求的工作環(huán)境和條件 ，并落實(shí)專人負(fù)責(zé)。綜合部主任應(yīng)經(jīng)常對這一保密設(shè)施的要求進(jìn)行檢查。 檢測后樣品及技術(shù)資料應(yīng)及時(shí)返回給樣品管理員，由樣品管理員按照客戶的保密要求處置和保存。 在確保其他客戶機(jī)密信息的前提下，允許客戶監(jiān)視與其相關(guān)的檢測和資料。 本公司承諾保護(hù)客戶的專利權(quán)和所有權(quán)。對客戶提交的檢測樣品和技術(shù)資料未經(jīng)客戶的書面允許不得對樣品和技術(shù)資料進(jìn)行復(fù)印、拍照、錄像或帶離工作區(qū)域，不允許與檢測無關(guān)的人員參觀。 分包檢測時(shí)，本公司應(yīng)對分包本公司提出保密責(zé)任要求 ，并對分包檢測實(shí)施保密監(jiān)督。 本公司出具的檢測報(bào)告的所有權(quán)屬客戶，未經(jīng)客戶書面同意，本公司承諾不公開和復(fù)制檢測結(jié)果，不引用檢測數(shù)據(jù)，不用于本公司和其他地方的科研與開發(fā)。 本公司向客戶出具的檢測報(bào)告的著作權(quán)屬本公司。員工根據(jù)需要可借閱，借閱時(shí)必須向質(zhì)量負(fù)責(zé)人提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可在本公司閱讀，不允許將資料私自帶離本公司。 未經(jīng)本公司書面許可，客戶不得部分復(fù)制檢測報(bào)告和部分引用檢測數(shù)據(jù)或結(jié)果（全文復(fù)制和引用除外 ） ,否則本公司將視為客戶侵害了本公司檢測數(shù)據(jù)的著作權(quán)。 監(jiān)督 檢測的結(jié)果，在有關(guān)行政部門向外發(fā)布以前，任何人不得向外泄露。 本公司向客戶發(fā)送檢測結(jié)果時(shí)，一般采用客戶當(dāng)面辦理領(lǐng)取手續(xù)。 某某有限公司 程序文件 文件編號： NW/QMB01 版次：第 2版 01保護(hù)客戶機(jī)密信息程序 發(fā)布日期： 2020 年 8月 17 日 修訂： 第 0次修訂 實(shí)施日期： 2020 年 8月 17 日 第 4頁 共 116 頁 當(dāng)客戶要求用電話、傳真或電子郵件的手段來傳送檢測結(jié)果時(shí)，業(yè)務(wù)部主任應(yīng)先和客戶確定傳遞方式、傳送地址和經(jīng)辦人，并注意數(shù)據(jù)傳輸?shù)耐暾?。不得在有外來人員在場的情況下進(jìn)行傳遞，以便為客戶保密。 參加本公司間比對的本公司所提供的檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果的所有權(quán)屬于該參本公司，本公司對參加本公司間比對的數(shù)據(jù)和結(jié)果承擔(dān)保密責(zé)任。 負(fù)責(zé)本公司間比對的人員，應(yīng)為參加的本公司所提供的樣品和技術(shù)資料保密， 相關(guān)樣品和文件應(yīng)登記造冊，并放置在安全的地方，防止無關(guān)人員接觸。 、電子傳輸結(jié)果的保密 本公司對保存在計(jì)算機(jī)內(nèi)的客戶機(jī)密信息和以電子形式傳輸結(jié)果報(bào) 告時(shí)，實(shí)施同樣的保密措施，詳見《電子文件及數(shù)據(jù)控制程序》。 全體員工必須自覺執(zhí)行本程序文件制定的全部規(guī)定和要求。 技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對保密工作每年進(jìn)行一次監(jiān)督檢查（見《 保護(hù)客戶機(jī)密信息檢查記錄表 》），發(fā)現(xiàn)有違反保密規(guī)定的現(xiàn)象應(yīng)予以及時(shí)的糾正和制止，防止偏離的進(jìn)一步蔓延。 對違反保密規(guī)定的人員，本公司將采取糾正措施，情節(jié)嚴(yán)重者將進(jìn)行行政或司法 處理。 5. 相關(guān)文件 《 記錄控制程序 》 NW/QMB11 《 電子文件及數(shù)據(jù)控制程序 》 NW/QMB20 6. 記錄 《 保護(hù)客戶機(jī)密信息檢查記錄表 》 NW/QMB0101 某某有限公司 程序文件 文件編號： NW/QMB01 版次：第 2版 01 保護(hù)客戶機(jī)密信息程序 發(fā)布日期： 2020 年 8 月 17 日 修訂： 第 0次修訂 實(shí)施日期： 2020 年 8 月 17 日 第 5頁 共 116 頁 為保證和維護(hù)本公司的檢測能力公正性和誠實(shí)性。 本 公司 檢測能力的維護(hù)和行為規(guī)范的貫徹、執(zhí)行與監(jiān)督。 批準(zhǔn)和領(lǐng)導(dǎo)本 公司 的全體員工貫徹執(zhí)行保證公正性措施； 協(xié)助公司總經(jīng) 理維護(hù)本公司檢測資源有效配置； 不斷努力提高檢測技術(shù)水平，監(jiān)督檢測技術(shù)活動(dòng)和結(jié)果的有效性； 協(xié)助公司總經(jīng)理維護(hù)管理體系文件并保持其現(xiàn)行有效； 調(diào)查違背公正性、誠信度的行為，并向公司總經(jīng)理報(bào)告工作。 嚴(yán)格按照國家現(xiàn)行技術(shù)法規(guī)進(jìn)行各項(xiàng)檢測和其他活動(dòng)，自覺抵制來自內(nèi)部、外部的不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)、權(quán)利和其他方面的影響，保證檢測工作的正常運(yùn)行。 ，保護(hù)客戶對本公司的良好信心，公司總經(jīng)理頒布了《公 正性聲明》 ，表明本 公司 不從事任何可能影響判斷獨(dú)立性和工作誠實(shí)性的活動(dòng)，（詳見《質(zhì)量手冊》）。本公司制定并發(fā)布了《員工行為規(guī)范》 （詳見《質(zhì)量手冊》） ，規(guī)定了對員工遵守法律、法規(guī)，抵制干擾、秉公辦事，保護(hù)客戶機(jī)密信息，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和判斷的獨(dú)立性的要求，《員工行為規(guī)范》的控制實(shí)施，確保公正性、誠實(shí)性的實(shí)現(xiàn)。 本公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)中明確提出了公正性和誠實(shí)性的要求，全面貫徹和落實(shí)本公司質(zhì)量方針、目標(biāo)，將確保公正性、誠實(shí)性控制的實(shí)現(xiàn)。本公司向社會(huì)、客戶做出的服務(wù)承諾，接受客戶的監(jiān)督，保證控制要求的實(shí)現(xiàn)（詳見《質(zhì)量手冊》）。 、公正行為和誠實(shí)性的貫徹 本公司將自律、公正行為準(zhǔn)則、誠實(shí)性和質(zhì)量方針作為全體員工的培訓(xùn)課程，對全體員工進(jìn)行培訓(xùn)。 全體員工應(yīng)熟悉、理解和自覺遵守本公司的自律、公正行為和誠實(shí)性準(zhǔn)則、質(zhì)量 某某有限公司 程序文件 文件編號： NW/QMB02 版次：第 2版 02保證檢測公正性程序 發(fā)布日期： 2020 年 8 月 17 日 修訂： 第 0次修訂 實(shí)施日期： 2020 年 8 月 17 日 第 6頁 共 116 頁 方針，執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)需要改進(jìn)、提高和補(bǔ)充內(nèi)容，可以及時(shí)向公司總經(jīng)理報(bào)告，并提出合理的修訂、 補(bǔ)充建議。 落實(shí)管理職責(zé)，明確授權(quán)簽字人的職責(zé)范圍，保證出具的檢測報(bào)告和結(jié)果的一致性，準(zhǔn)確、科學(xué)和公正反映被檢產(chǎn)品的實(shí)際質(zhì)量。 設(shè)置足夠的質(zhì)量監(jiān)督員，發(fā)揮其質(zhì)量監(jiān)督作用，對檢測過程實(shí)施全過程的監(jiān)督，形成有效的監(jiān)督機(jī)制，保證公正性的實(shí)現(xiàn)。 質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)對本公司自律、公正行為和誠實(shí)性準(zhǔn)則、質(zhì)量方針的執(zhí)行情況每年進(jìn)行一次檢查，并填寫《 檢測公正 性檢查記錄表 》。 檢查中發(fā)現(xiàn)員工存在理解、掌握問題時(shí)，應(yīng)組織培訓(xùn)。 檢查中發(fā)現(xiàn)員工有意違背自律、公正行為和誠實(shí)性準(zhǔn)則、質(zhì)量方針，質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)報(bào)告公司總經(jīng)理，對其培訓(xùn)教育、批評幫助、警告或其他行政、司法處理。 對自覺遵守維護(hù)本公司自律、公正行為和誠實(shí)性準(zhǔn)則、質(zhì)量方針且能夠提出合理建議的，應(yīng)予以表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。 公司總經(jīng)理應(yīng)經(jīng)常聽取技術(shù)負(fù)責(zé)人關(guān)于本公司技術(shù)資源配置和檢測能力的情況，并對存在的問題和糾正、改進(jìn)的措施提出要求。 對技術(shù)資