【正文】 中海地產(chǎn)地區(qū)公司考核方案 中海地產(chǎn)股份有限公司 地區(qū)公司考核方案 北京新華信管理顧問有限公司 2020年 1月 目 錄 I地區(qū)公司考核方案 I第一節(jié) 考核思路 I一、 考核原理和方法 I二、 考核內(nèi)容 II三、 考核關(guān)系 III四、 考核周期 IV五、 考核結(jié)果運(yùn)用 IV六、 績效考核流程 VI 第二節(jié) 考核標(biāo)準(zhǔn) VI 一、 地區(qū)公司年度考核標(biāo)準(zhǔn) IX二、 地區(qū)公司項(xiàng)目考核標(biāo)準(zhǔn) X第三節(jié) 附錄：考核指標(biāo) X一、 考核 指標(biāo)說明 XIII二、 考核評分說明 XV三、 滿意度指標(biāo)調(diào)查問卷（表） 地區(qū)公司考核方案 考核思路 考核原理和方法 中海對地區(qū)公司考核現(xiàn)狀說明 中海地產(chǎn)股份公司目前對地區(qū)公司的管理模式是由企業(yè)管理委員會負(fù)責(zé)對下屬地區(qū)公司的管理，特別是在投資、設(shè)計(jì)、營銷方面，這一模式正在探索和完善中。中海地產(chǎn)股份公司對地區(qū)公司的考核還沒有形成科學(xué)的體系，目前的考核缺乏戰(zhàn)略導(dǎo)向，考核結(jié)果的運(yùn)用沒有形成對地區(qū)公司的激勵(lì)與約束作用，無法適應(yīng)地區(qū)公司快速發(fā)展的需要。 考核總體思路 傳統(tǒng)考核方法的缺陷 傳統(tǒng)的績效考核方法偏重于財(cái)務(wù)指標(biāo)，這種方法有以下不足：一方面它可能造成下屬單位一味追求財(cái)務(wù)指標(biāo)的提高，而忽視了非財(cái)務(wù)指標(biāo)對公司的發(fā)展特別是對公司長期發(fā)展的重要性；另一方面財(cái)務(wù)指標(biāo)是一種滯后指標(biāo)，不利于公司事前控制。由于財(cái)務(wù)指標(biāo)的提高很大程度上是建立在非財(cái)務(wù)指標(biāo)提高的基礎(chǔ)上的，或者說非財(cái)務(wù)指標(biāo)的提高是財(cái)務(wù)指標(biāo)提高的前提和動力，公司從非財(cái)務(wù)指標(biāo)的提高入手，公司的管理水平得到切實(shí)提高，公司的業(yè)績評價(jià)的目標(biāo)才能得到真實(shí)體現(xiàn)。 本方案采取的考核方法 本考核方案采用了國際公司通用的平衡計(jì)分卡方法，該方法繼承了傳統(tǒng) 財(cái)務(wù)指標(biāo)的優(yōu)勢，并補(bǔ)充了市場、內(nèi)部管理、創(chuàng)新成長三個(gè)方面的非財(cái)務(wù)指標(biāo)，從而對公司的業(yè)績評價(jià)更加全面和具體，并從根本上大大提高公司的競爭能力。 績效考核的目的是實(shí)施公司戰(zhàn)略，保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?？冃Э己梭w系的建立，從目標(biāo)角度來講，對于調(diào)動全公司每個(gè)部門或者每個(gè)人的積極性是非常重要的?？冃Э己梭w系的實(shí)施效果在很大程度上取決于指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的合理性，而標(biāo)準(zhǔn)的合理性很大程度上又取決于目標(biāo)制定的合理性。公司戰(zhàn)略目標(biāo)和根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)制定的年度計(jì)劃和預(yù)算是制定地區(qū)公司績效考核指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的最主要依據(jù)。因此，公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、計(jì)劃 、預(yù)算等體系的合理性對業(yè)績評價(jià)效果具有非常大的影響。 考核內(nèi)容 根據(jù)綜合平衡記分卡方法和房地產(chǎn)行業(yè)的特點(diǎn)，我們選擇了財(cái)務(wù)、市場、內(nèi)部管理和創(chuàng)新成長等四方面考核指標(biāo)： 財(cái)務(wù)方面 財(cái)務(wù)目標(biāo)是平衡記分卡所有其他方面的焦點(diǎn)。平衡記分卡的其他三個(gè)方面的衡量指標(biāo)都要與財(cái)務(wù)目標(biāo)相聯(lián)系，最終結(jié)果是提高財(cái)務(wù)績效，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。 財(cái)務(wù)方面的核心指標(biāo)可以是：總資產(chǎn)回報(bào)率、股東資金回報(bào)率、項(xiàng)目投資回報(bào)率、銷售收入、凈利潤、單位建筑成本、工程成本、三項(xiàng)費(fèi)用（管理費(fèi)用、營銷費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用），資金回籠等具體指標(biāo)。 市場方面 市場目標(biāo)的設(shè)定是為了增進(jìn)公司與市場的聯(lián)系，樹立公司品牌形象，培養(yǎng)客戶忠誠，從而增加銷售收入，最終實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)目標(biāo)。 市場方面的核心指標(biāo)可以是：市場份額、市場綜合排名、地區(qū)市場研究成果、客戶滿意度，樓盤銷售率等具體指標(biāo)。 內(nèi)部管理方面 通過內(nèi)部管理目標(biāo)的建立，使公司建立規(guī)范的的業(yè)務(wù)程序，管理程序，從而提高產(chǎn)品質(zhì)量和管理效率，并有效控制經(jīng)營成本，最終實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)目標(biāo)。 內(nèi)部管理方面的核心指標(biāo)可以是：開（竣）工面積、項(xiàng)目進(jìn)度、工程質(zhì)量、綜合管理滿意度等具體指標(biāo)。 創(chuàng)新成長方面 創(chuàng)新 成長目標(biāo)的建立是為了保證公司的可持續(xù)發(fā)展，增強(qiáng)公司的核心競爭力。 創(chuàng)新成長方面的核心指標(biāo)可以是：關(guān)鍵員工的流失比率、員工滿意度、土地儲備量、項(xiàng)目綜合評價(jià)等具體指標(biāo)。 考核關(guān)系 被考核者 被考核者是指接受考核的對象，包括中海地產(chǎn)股份公司處于進(jìn)入階段、開拓階段、成熟階段的所有地區(qū)公司經(jīng)理層； 注：地區(qū)公司所處階段的具體定義詳見《第二節(jié)考核標(biāo)準(zhǔn)》 績效考核者 13/a．薪酬考核委員會組成 績效考核者是中海地產(chǎn)股份公司成立的專門考核機(jī)構(gòu)，薪酬考核委員會成員包括： （ 1）中海地產(chǎn)股份公司領(lǐng)導(dǎo) （ 2）中海地產(chǎn)地區(qū)公司領(lǐng)導(dǎo) （ 3）中海地產(chǎn)人力資源專業(yè)管理人員 （ 4）外部專家 （ 5）績效考核指標(biāo)制定涉及到的有關(guān)人員 2．薪酬考核委員會職能 薪酬考核委員會全權(quán)負(fù)責(zé)中海地產(chǎn)各分公司的年度考核和項(xiàng)目周期考核，并作為考核結(jié)果的最終審定者。其主要職能包括： （ 1）制定和完善績效考核和薪酬管理體系 （ 2）確定各地區(qū)公司考核目標(biāo)值和評分標(biāo)準(zhǔn) （ 3）組織績效考核實(shí)施 （ 4）組織考核溝通糾正偏差 3. 考核者回避原則 地區(qū)公司總經(jīng)理作為薪酬考核委員會成員，但在對所屬地區(qū)公司進(jìn)行考核時(shí)應(yīng)該回避。 考核 周期 根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特點(diǎn)和中海地產(chǎn)股份公司的實(shí)際情況，薪酬考核委員會對地區(qū)公司的考核周期定為年度考核和項(xiàng)目周期考核： 年度考核 年度考核的意義 薪酬考核委員會根據(jù)中海地產(chǎn)股份公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和年度戰(zhàn)略規(guī)劃，并結(jié)合地區(qū)公司歷史數(shù)據(jù)和實(shí)際情況，從地區(qū)公司的財(cái)務(wù)、市場、內(nèi)部管理和創(chuàng)新成長四個(gè)方面，確定年度考核目標(biāo)值和評分標(biāo)準(zhǔn)。 年度考核的時(shí)間安排 薪酬考核委員會在年度結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)對地區(qū)公司進(jìn)行年度考核，年度考核主要依據(jù)地區(qū)公司年度相關(guān)工作計(jì)劃和計(jì)劃完成情況， 年度考核有利于對地區(qū)公司經(jīng)營情況進(jìn)行 及時(shí)總結(jié)并適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。 項(xiàng)目考核 項(xiàng)目考核的意義 薪酬考核委員會根據(jù)地區(qū)公司歷史數(shù)據(jù)和某項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的實(shí)際情況，從該項(xiàng)目的財(cái)務(wù)、市場、內(nèi)部管理和創(chuàng)新成長四個(gè)方面，確定該項(xiàng)目考核的目標(biāo)值和評分標(biāo)準(zhǔn)。 項(xiàng)目考核的時(shí)間安排 薪酬考核委員會在地區(qū)公司某項(xiàng)目周期結(jié)束后半年內(nèi)，根據(jù)該項(xiàng)目的計(jì)劃指標(biāo)完成情況和后評估結(jié)果對該項(xiàng)目進(jìn)行考核 , 這有利于從長期角度對地區(qū)公司進(jìn)行激勵(lì)和約束。 考核結(jié)果運(yùn)用 從理論上來看，績效考核的結(jié)果可以同公司激勵(lì)體系的各個(gè)方面聯(lián)系起來，本方案從目前操作的可行性上考慮，地區(qū)公 司考核結(jié)果可以在以下幾方面運(yùn)用： 了解地區(qū)公司經(jīng)理層對公司的業(yè)績貢獻(xiàn) 通過對地區(qū)公司經(jīng)理層的績效考核，可以較為全面、客觀地了解地區(qū)公司經(jīng)理層對股份公司的業(yè)績貢獻(xiàn)，并使地區(qū)公司能夠以公司戰(zhàn)略為導(dǎo)向進(jìn)行有效工作，取得與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致的工作業(yè)績。 為地區(qū)公司經(jīng)理層的薪酬決策提供依據(jù) 通過對地區(qū)公司經(jīng)理層的績效考核，可以較為全面、客觀地了解地區(qū)公司經(jīng)理層對股份公司的業(yè)績貢獻(xiàn)，從而為股份公司對地區(qū)公司經(jīng)理層的激勵(lì)和約束提供決策依據(jù)。 人事決策依據(jù) 通過對地區(qū)公司經(jīng)理層的績效考核，可以較為全面、客觀地了 解地區(qū)公司經(jīng)理層對股份公司的業(yè)績貢獻(xiàn)，績效考核結(jié)果是人事決策中重要的參考依據(jù)，諸如提升、任免、培訓(xùn)等人事決策，都涉及到績效考核的結(jié)果。 績效考核流程 整個(gè)地區(qū)公司考核過程分為 3個(gè)階段：計(jì)劃溝通階段、計(jì)劃實(shí)施階段、考核階段，這三個(gè)階段構(gòu)成完整的績效管理循環(huán)。 計(jì)劃溝通階段： 考核者和被考核者共同明確考核期內(nèi)的工作任務(wù)、工作重點(diǎn)、需要完成的目標(biāo)。 計(jì)劃實(shí)施階段： 第一步，被考核者按照本考核期的工作計(jì)劃開展工作，達(dá)成工作目標(biāo)； 第二步，考核者根據(jù)工作計(jì)劃，指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)下屬地區(qū)公司經(jīng)理層的工作進(jìn)程 ，并記錄重要的工作表現(xiàn)。 考核階段 第一步 , 績效評估：考核者根據(jù)被考核者在考核期內(nèi)的工作表現(xiàn)和考核標(biāo)準(zhǔn)，對被考核者評分； 第二步 , 績效審核：中海地產(chǎn)股份公司董事會對考核結(jié)果進(jìn)行審核，并負(fù)責(zé)處理績效評估過程中所發(fā)生的爭議； 第三步 , 結(jié)果反饋：中海地產(chǎn)股份公司董事會將審核后的結(jié)果反饋給考核者，由考核者和被考核者進(jìn)行溝通，并討論績效改進(jìn)的方式和途徑。 考核標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)中海地產(chǎn)各地區(qū)公司所處的發(fā)展階段不同的實(shí)際情況和房地產(chǎn)行業(yè)的特點(diǎn)，我們將各地區(qū)公司分為進(jìn)入階段、開拓階段、成熟階段，并制定了相 應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)。 地區(qū)公司年度考核標(biāo)準(zhǔn) 進(jìn)入階段的地區(qū)公司 地區(qū)公司處于進(jìn)入階段是指以新開發(fā)項(xiàng)目為基礎(chǔ)成立的地區(qū)公司，在項(xiàng)目開發(fā)產(chǎn)生收入的年度之前的階段。目前處于進(jìn)入階段的地區(qū)公司有長春公司、西安公司。 表 1 : 進(jìn)入階段地區(qū)公司年度考核標(biāo)準(zhǔn) 考核內(nèi)容 考核指標(biāo) 考核內(nèi)容 考核指標(biāo) 方面 權(quán)重 編號 名稱 權(quán)重 方面 權(quán)重 編號 名稱 權(quán)重 財(cái) 務(wù) 30 1 三項(xiàng)費(fèi)用（銷售、管理、財(cái)務(wù)費(fèi)用） 10 市 場 10 1 地區(qū)市場研究成果 10 2 工程成本 20 2 3 3 4 4 內(nèi) 部 管 理 20 1 項(xiàng)目進(jìn)度 5 創(chuàng) 新 成 長 40 1 員工滿意度 10 2 工程質(zhì)量 5 2 骨干員工流失率 10 3 綜合管理滿意度 10 3 土地儲備量 20 5 5 開拓階段的地區(qū)公司 地區(qū)公司處于 開拓階段是指以新開發(fā)項(xiàng)目為基礎(chǔ)成立的地區(qū)公司，在項(xiàng)目開發(fā)產(chǎn)生收入的第一個(gè)年度到第三個(gè)年度之間的階段。目前處于開拓階段的地區(qū)公司有成都公司。 表 2：開拓階段地區(qū)公司年度考核標(biāo)準(zhǔn) 考核內(nèi)容 考核指標(biāo) 考核內(nèi)容 考核指標(biāo) 方面 權(quán)重 編號 名稱 權(quán)重 方面 權(quán)重 編號 名稱 權(quán)重 財(cái) 務(wù) 50 1 凈利潤 20 市 場 10 1 地區(qū)市場研究成果 5 2 總資產(chǎn)收益率 10 2 客戶投訴率 5 3 股東 資金回報(bào)率 10 3 4 投資現(xiàn)金回籠 10 4 5 5 內(nèi) 部 管 理 15 1 項(xiàng)目進(jìn)度 5 創(chuàng) 新 成 長 25 1 員工滿意度 5 2 工程質(zhì)量 5 2 骨干員工流失率 5 3 綜合管理滿意度 5 3 土地儲備 15 4 4 5 5 成熟階段的地區(qū)公司 地區(qū)公司處于成熟階段是指以新開發(fā)項(xiàng)目為基礎(chǔ)成立的地區(qū)公司，在項(xiàng)目開發(fā)產(chǎn)生收入的第三個(gè)年度之后的階段。目前處于成熟階段的地區(qū)公司有北京公司、上海公司、廣州公司、深圳公司。 表 3：成熟階段地區(qū)公司年度考核標(biāo)準(zhǔn) 考核內(nèi)容 考核指標(biāo) 考核內(nèi)容 考核指標(biāo) 方面 權(quán)重 編號 名稱 權(quán)重 方面 權(quán)重 編號 名稱 權(quán)重 財(cái) 務(wù) 55 1 凈利潤 20 市 場 10 1 地區(qū)市場研究成果 5 2 總資產(chǎn)